Совершенствования таможенно-банковского валютного регулирования и контроля

    3.3. На основании Сведений о договорах,  содержащих отметку, проставленную  в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции, уполномоченный  банк с использованием программного  обеспечения формирует и ведет  в электронном виде базу данных Сведений о договорах. 

См. также Указание ЦБР от 18 декабря 2001 г. N 150-Т 

    Изменения условий договора и иной информации, содержащейся в Сведениях о договоре, представляемых в соответствии с пунктом 2.3 настоящей Инструкции, должны быть внесены уполномоченным банком в электронную базу данных Сведений о договорах.

    При выявлении нарушений валютного  законодательства клиентом, Сведения о договоре которого оформлены в  соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции, уполномоченный банк в соответствии с требованиями программного обеспечения обязан внести в базу данных Сведений о договорах информацию о таком нарушении, содержащую следующие сведения:

    дату  выявления нарушения;

    наименование, номер и дату нормативного правового  акта, требования которого нарушены клиентом, включая нормативные акты Банка России;

    номер статьи (пункта/подпункта) нормативного правового акта, требования которого нарушены клиентом.

    3.4. В случае, установленном абзацем  первым пункта 2.2 настоящей Инструкции, Сведения о договоре помещаются уполномоченными банками в соответствующее досье (подборку документов по осуществлению валютного контроля, предусмотренную нормативными актами Банка России). Отметка на копии имеющегося у уполномоченного банка договора повторно не проставляется. В иных случаях уполномоченный банк самостоятельно определяет порядок хранения представленных клиентами Сведений о договорах и обосновывающих документов. 

4. Порядок направления  уполномоченными  банками и территориальными

учреждениями  информации о валютных операциях, осуществляемых клиентами

на  основании договоров 

    4.1 Ежедекадно, не позднее 5-го (пятого) календарного дня декады, следующей  за отчетной, уполномоченный банк  формирует и представляет в  электронном виде на основе  программного обеспечения в территориальное учреждение, осуществляющее надзор за его деятельностью, информацию, указанную в пункте 1.6 настоящей Инструкции. 

Указаниями  ЦБР от 15 ноября 1999 г. N 680-У и от 15 ноября 1999 г. N 679-У сроки представления отчетности в Банк России изменены

Территориальным учреждениям ЦБР информацию о договорах и нарушениях клиентом валютного законодательства, представляемую в соответствии с настоящей Инструкцией, по состоянию на 1 января 2000 г. необходимо представить 14 января 2000 г.; данные за первую декаду января 2000 г. не представлять, а включить в отчет за вторую декаду января 2000 г.

Кредитным организациям настоящие сведения по состоянию на 1 января 2000 года необходимо представить 10 января 2000 г.; за 1-ю декаду января 2000 г. не представлять, а включить эти данные в отчетность за 2-ю декаду января 2000 г. 

    4.2. Указанная в пункте 4.1 настоящей  Инструкции информация формируется  и представляется уполномоченным банком на основе базы данных Сведений о договорах:

    4.2.1. на которых в течение отчетной  декады проставлена отметка уполномоченного банка - при наличии в Сведениях о договоре информации о признаках, указанных в пункте 1.2 Указания Банка России N 500-У. Данная информация представляется уполномоченным банком один раз по каждому договору вне зависимости от того, сколько валютных операций будет осуществляться (осуществлялось) на основании этого договора.

    4.2.2. по которым имеется информация  о нарушениях клиентами валютного законодательства - при выявлении данных фактов уполномоченным банком в отчетном периоде;

    4.2.3. по которым имеется информация о возврате ранее произведенной клиентами предоплаты (аванса), осуществленной в сумме, эквивалентной 10 000 (десяти тысячам) и более долларов США - при выявлении данных фактов уполномоченным банком в отчетном периоде. Информация об иных валютных операциях, указанных в подпункте "д" пункта 1.2 Указания Банка России N 500-У, уполномоченным банком не представляется.

    4.3. Ежедекадно, не позднее 10-го (десятого) календарного дня декады, следующей  за отчетной, территориальные учреждения направляют в Банк России (в адрес Главного центра информатизации Банка России) в электронном виде информацию, полученную от уполномоченных банков в соответствии с требованиями пункта 4.1 настоящей Инструкции. 

Указаниями  ЦБР от 15 ноября 1999 г. N 680-У и от 15 ноября 1999 г. N 679-У сроки представления отчетности в Банк России изменены

Территориальным учреждениям ЦБР информацию о договорах и нарушениях клиентом валютного законодательства, представляемую в соответствии с настоящей Инструкцией, по состоянию на 1 января 2000 г. необходимо представить 14 января 2000 г.; данные за первую декаду января 2000 г. не представлять, а включить в отчет за вторую декаду января 2000 г.

Кредитным организациям настоящие сведения по состоянию на 1 января 2000 года необходимо представить 10 января 2000 г.; за 1-ю декаду января 2000 г. не представлять, а включить эти данные в отчетность за 2-ю декаду января 2000 г. 

    Программное обеспечение для формирования и  представления территориальными учреждениями в Банк России информации, установленной настоящим пунктом, разрабатывается Главным центром информатизации Банка России по согласованию с Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России и доводится Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России до сведения территориальных учреждений. 

5. Заключительные положения 

    5.1. Клиенты за непредставление в  уполномоченный банк Сведений  о договорах и/или обосновывающих  документов и уполномоченные  банки за проведение валютных  операций клиентов без Сведений о договорах и/или обосновывающих документов, за отсутствие учета осуществляемых клиентами валютных операций, за ведение учета осуществляемых клиентами валютных операций с нарушением порядка, установленного настоящей Инструкцией, и за непредставление (несвоевременное представление) в территориальные учреждения установленной настоящей Инструкцией информации несут ответственность, предусмотренную Указанием Банка России N 500-У.

    5.2. Первое представление информации, установленной пунктами 4.1 и 4.3 настоящей Инструкции, осуществляется уполномоченными банками и территориальными учреждениями Банка России не позднее 20 и 31 июля 1999 г. соответственно.

    5.3. Настоящая Инструкция вступает  в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России". 

Председатель

Центрального  банка

Российской Федерации   В.В.Геращенко 

О заполнении настоящей  формы в связи  с завершением  перехода стран-участниц Экономического и  валютного союза  на единую европейскую  валюту (евро) см. Указание ЦБР от 18 декабря 2001 г. N 150-Т 
 

Приложение 1

к Инструкции ЦБР

от 28 июня 1999 г. N 83-И 

                           Сведения о договоре

             N __________________ от "___" _________ ____ г.

                              Изм. N ______ 

1. Наименование  клиента                     ————————————————————————————

                                            ———————————————————————————— 

2. Местонахождение                          ———————————————————————————— 

                                            ———————————————————————————— 

3. Дата государственной регистрации                  ———————————————————

                                                     ——————————————————— 

4. Код ОКПО                                          ——————————————————— 

                                                     ———————————————————

5. ИНН                                               ——————————————————— 

                                                     ——————————————————— 

6. Номер текущего  валютного счета           ———————————————————————————— 

                                            ———————————————————————————— 

7. Наименование  и код страны регистрации    ———————————————————————————— 

(местонахождения)  иностранного контрагента  ————————————————————————————|

                                                               —————————

8. Код валюты  цены договора                                    ————————— 

                                                               ————————— 

9. Общая сумма  договора                     ————————————————————————————

                                            ———————————————————————————— 

10. Вид и срок  договора

 ——————————————————————————————————————————————————————————————————————— 

 ——————————————————————————————————————————————————————————————————————— 

  экспорт   импорт     экспорт работ, импорт работ, предостав- привлече-

  товаров   товаров*   услуг,         услуг,        ление      ние

                       результатов    результатов   кредита    кредита

                       интеллектуаль- интеллек-     (займа)**  (займа)**

                       ной            туальной

                       деятельности   деятельности 

11. Наличие в  договоре обязательства об уплате                 ————————— 

контрагентом-нерезидентом штрафных санкций                     —————————  

12. Предусмотренная  договором сумма аван-   ———————————————————————————— 

совых платежей                              ————————————————————————————

                                           в единицах цены    в процентах

                                           договора

13. Код страны  регистрации получателя по                       ————————— 

договору                                                      |—————————|

                                                               —————————