Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации денежных средств

146

И.  А.  Возгрин,  И.  Ф.  Герасимов,  А.  Н.  Колесниченко,  В.  А.  Образцов, В. Г. Танасевич,146 и др.

Сам термин «следственная ситуация» появился в науке благодаря исследованиям, проведенным А. Н. Колесниченко.147 В соответствии с предложенным им определением «следственная ситуация - это совокупность данных, характеризующих обстановку и перспективы уголовного дела, оперативные разработки органа дознания».148

По мнению И. Ф. Герасимова «следственная ситуация - это сложившаяся на определенный момент расследования, внутренне необходимо склонная к изменению совокупность характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и их оценка, которая обусловливает основные направления расследования, принятие решений и выбор способов

~     149

действии».

В настоящее время эта точка зрения принята практически всеми криминалистами и является традиционной.

Тем не менее, о содержательной стороне данного понятия дискуссия в криминалистической науке продолжается и по сей день.

В частности, И. А. Возгрин полагает, что следственная ситуация включает в себя специфику совершенного преступления, особенности информации о событии преступления; полноту информации, ее достоверность и допустимость,

146              Белкин Р. С. Курс советской криминалистики Т.З.- М., 1979.; Васильев А. Н. Проблемы
методики расследования отдельных видов преступлений. - М, 1978.; Возгрин И. А.
Криминалистическая характеристика преступлений и следственные ситуации в системе частных
методик расследования. //Следственная ситуация. - М., 1991.; Герасимов И. Ф. Некоторые
проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975.; Образцов В. А., Танасевич В. Г. Понятие
и криминалистическое значение следственной ситуации. //Сов. государство и право. - Вып.8. -
1979.; Колесниченко А. Н. Следственная ситуация: спорные вопросы понятия и возможное
решение проблемы. Криминалистические проблемы пространственно-временных факторов в
методике расследования преступлений. - Иркутск, 1983.

147              Колесниченко А. Н. Научные и правовые основы методики расследования отдельных видов
преступлений.: Дисс. д-ра юрид. наук. - Харьков, 1967. - С.509.

Он же: Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. - Харьков, 1976-С.16. 149 Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975. - С.171.

147

содержание проведенного к определенному моменту времени расследования,

150

его результаты, а также условия, в которых оно осуществлялось.

По мнению В. А. Образцова и В. Г. Танасевича, выделяются обстоятельства, которые «образуют фактическую базу следственной ситуации».

Обстоятельства, предложенные этими авторами, можно сгруппировать следующим образом:

- данные о следователе и других лицах: их опыт, аналитические способности, инициативность, трудолюбие и другие профессиональные и личные качества следователя; знания и опыт руководителей следственных подразделений и прокуроров, осуществляющих надзор за следствием; мастерство и компетентность оперативных работников; квалификация экспертов. Следователь же, по мнению авторов, «находится в центре трансформирующихся одна в другую ситуаций».151

обстоятельства, относящиеся к другим лицам: особенности поведения лица, совершившего преступление, включая его позицию на следствии; наличие или отсутствие соучастников; возраст свидетелей, правдивость и полнота их показаний;

иные обстоятельства, в том числе, наличие у следователя транспорта и криминалистической техники, масштабы преступной деятельности, возможности судебных экспертиз и т.д.

Данная позиция обоснованно, по мнению автора, критиковалась в криминалистической литературе. Так, А.Н. Колесниченко, в целом не отрицая влияние разнообразных обстоятельств и факторов на ход и результаты расследования, отмечает, что «предложение различать следственную ситуацию

Возгрин И. А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в системе частных методик расследования. //Следственная ситуация. - М, 1991. - С.68. 151 Образцов В. А., Танасевич В. Г. Понятие и криминалистическое значение следственной ситуации. //Сов. государство и право. Вып.8. - 1979. - С. 109.

148

в   широком   и   узком   смысле   представляется   менее   удачным,   поскольку недостаточно подчеркивает различия в содержании этих понятий».152

Согласно пониманию Р. С. Белкина следственная ситуация - это «совокупность условий, в которых в данный момент совершается расследование, т.е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания».153 Р. С. Белкин выделил следующие наиболее значимые элементы этого понятия: информационный, психологический, процессуально тактический, материальный и организационно-технический.154

Васильев А. Н. определил следственную ситуацию «как ход и состояние расследования, совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, их значение, степень разрешения задач расследования на данный момент, из чего создаются представление и выводы о дальнейшем ходе расследования и его первоочередных задачах».155

В начальный период расследования следственные ситуации складываются из исходных данных возбужденного уголовного дела и первых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

При исследовании проблем программирования акцент делается на логико-познавательный аспект следственной ситуации, объем и доказательственное значение информации, имеющейся в распоряжении следователя в определенный момент. В зависимости от того, какая исходная следственная ситуация имеется на начальном этапе расследования, следователь анализирует имеющиеся фактические данные и пользуется теми или иными программами расследования, определяет направления расследования, версии и средства их проверки. Таким образом, в основе определения следственной ситуации лежит информационный признак, который

152              Антипов В.П. Планирование расследования в проблемных ситуациях. //В кн.: Вопросы борьбы
с преступностью. Вып. 34. - М.,1981. - С.74.

153              Белкин Р. С. Курс советской криминалистики. Т.З. - М, 1979. - С.70.

154              Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.,
1988. - С.94.

155              Васильев А. Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. - М., 1978.
-С.31.

149

определяется по степени содержания доказательств или криминалистических признаков в имеющихся фактах. Так, при расследовании хищений в основу классификации следственных ситуаций В. И. Рохлин предлагает положить обстоятельства информационного характера.156

Поиск, направление, систематизация и иная мыслительная обработка совокупности сведений, составляющих содержание следственной ситуации и выводные суждения о ее характере, немыслимы без должной оценки следователем хода и результатов указанной познавательной деятельности.

Правильная оценка следователем следственных ситуаций и выбор на этой основе обоснованной тактики и стратегии расследования являются важнейшими условиями целенаправленности следствия, принятия наиболее научно-обоснованных и оптимальных решений тактического и методического характера и надлежащих средств их решения. В то же время неправильная оценка сложившейся следственной ситуации может соответственно привести к потере ориентиров в расследовании, различного рода неоправданным действиям, тактическим операциям, не только не приносящим должного эффекта, но и наносящим вред расследованию.

Следующим дискуссионным вопросом в криминалистической литературе являются место и значение исходных следственных ситуаций в процессе расследования преступлений.

«Очевидно, что вряд ли можно говорить об оценке в целом первоначальных типичных следственных ситуаций, информационная база которых складывается лишь из данных, служащих поводом и основанием к возбуждению уголовного дела».157 Р. С. Белкин также отмечал малоинформативность типичных первоначальных следственных ситуаций, так как они не позволяют получить достаточно полный ответ на вопрос, как конкретно должен действовать следователь в таких ситуациях.158 По мнению

1   Рохлин В. И. О классификации следственных ситуаций по делам о преступлениях, связанных с хозяйственной деятельностью. //Следственная ситуация. - М., 1985. - С.26.

157              Яблоков Н.П. Криминалистическая методика расследования. - М., 1985. - С.91.

158              Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т.З - М., 1979. - С.78.

150

этих авторов для правильного ответа на указанный вопрос необходима серьезная информационная основа, включающая сведения о максимуме структурных компонентов следственной ситуации. В то же время нельзя недооценивать значение исходных следственных ситуаций. Следственная ситуация является управляемой категорией, поддающейся целенаправленному

159

изменению. На это обстоятельство справедливо указывал целый ряд авторов.

Поступившие к следователю первичные данные о совершенном преступлении, с которых начинается расследование, являются элементами информационной основы первоначальной следственной ситуации. В результате вырабатываются различные (от процессуального до управленческого) средства воздействия на сложившуюся следственную ситуацию.

Правильное и четкое выполнение действий по организации расследования позволит следователю получить максимум информации, которая облегчит изобличение преступника и раскрытие преступления.

По мнению диссертанта, при разработке частных методик расследования формирование типичных следственных ситуаций начального этапа расследования должно осуществляться с соблюдением следующих принципов:

1)     они должны содержать всю информацию о фактах, которая обычно имеется в исходных материалах, при этом в содержание следственной ситуации должна быть включена информация, не только подтверждающая версию о событии (она закреплена в постановлении о возбуждении уголовного дела), но и опровергающая ее;

2)     они должны отражать в своем содержании достоверные и пока недостаточные факты;

3)     поскольку формируются типичные следственные ситуации начального этапа расследования, то в их содержании должна быть отражена совокупность признаков преступления, которая была достаточной для возбуждения уголовного дела;

159 Например, Лузгин И.М. Развитие методики расследования отдельных видов преступления. //Правоведение. - 1977. - №2. - С.64.

151

4) в   содержании   типичных   следственных   ситуаций   отражается   обычно повторяющаяся информация для ситуаций данной группы.

С учетом того, что в России совсем недавно появился ряд новых видов преступлений, к которым относится легализация преступных доходов других лиц, пока трудно выделить повторяющиеся следственные ситуации по результатам изучения тех дел, по которым федеральными судами были вынесены приговоры. В этом случае, по нашему мнению, возможно прогнозирование таких ситуаций, если при этом исходить из принципа повторяемости источников исходной информации, послуживших поводом для возбуждения уголовного дела.

Убедительными аргументами обоснованности такого прогнозирования типичных следственных ситуаций начального этапа расследования легализации преступных доходов являются следующие обстоятельства: во-первых, факты легализации обычно будут выявляться такими государственными органами, какими являются органы Федеральной службы налоговой полиции РФ, Министерство по налогам и сборам, Комитет РФ по финансовому мониторингу, и, во-вторых, содержание составляемых ими документов по результатам проверки деятельности хозяйствующих субъектов и обычных физических лиц регламентируется законодательными актами и ведомственными инструкциями и положениями. А это значит, что заранее известен объем информации, которая будет отражена в этих документах, что и позволяет определить содержание типичных следственных ситуаций начального этапа расследования легализации.

Однако, по мнению диссертанта, такой вывод верен только на ближайшее будущее, до тех пор, пока не будет накоплен достаточный для обобщения опыт расследования анализируемого вида преступлений. Вполне возможно, что впоследствии потребуется корректировка этих выводов.

Сам по себе факт выделения каких-либо встречающихся следственных ситуаций, особенно на начальном этапе расследования, имеет весьма небольшое практическое значение. Практический эффект такого методического решения во много раз возрастает при разработке типовых программ расследования.

152

Если исходить из высказанного В. А. Васильевым тезиса о двуедином содержании следственных ситуаций, суть которого состоит в том, что каждая следственная ситуация имеет а) фактическую сторону (что уже известно следователю) и б) проблемную сторону (что он должен установить), то, по мнению диссертанта, фактическая сторона следственной ситуации должна быть отражена в описании содержания следственной ситуации, а проблемная сторона находит отражение в тех задачах, которые будут поставлены в типовой программе расследования в этой ситуации.

Результаты изучения судебно-следственной практики и опроса практических работников правоохранительных органов, а также анализа состояния и структуры преступности в стране и нормативно-правового регулирования всех видов государственного контроля позволяют автору выделить в настоящее время следующие следственные ситуации начального этапа расследования легализации преступных доходов других лиц: Ситуация 1-я: уголовное дело возбуждено по основаниям, содержащимся в акте о проверке налогоплательщика органами налоговой полиции. Право проверки налогоплательщика «при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления» органам налоговой полиции предоставлено п.п. 5 пункта 1-го ст. 36 Налогового кодекса РФ. Легализация преступных доходов нередко является «сопутствующим» преступлением для налоговых преступлений. В соответствии с п. 5 ст. 151 УПК РФ преступления, предусмотренные ст. 174 УК РФ, могут быть расследованы следователями органа, выявившего эти преступления. Но и до ввода в действие нового УПК РФ в 2001 году органы налоговой полиции выявили и расследовали более 300 таких преступлений.160