Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации денежных средств

Ill 

превышает 600 000 руб., а сама операция входит в число прямо установленных законом.96

Правила внутреннего контроля и программы его осуществления разрабатываются самими организациями, осуществляющими операции с денежными средствами. В соответствии с действующим законодательством правила внутреннего контроля включают в себя порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.

Обстановка совершения преступления обычно тесно связана с непосредственным предметом преступного посягательства. Так, в зависимости от того, что явилось предметом легализации - деньги или иное имущество, а также их количественные, качественные или иные особенности, - субъекту преступления потребуется принять решение, какую тактику избрать -выжидания или активного создания удобной обстановки для совершения преступления.

Обстановка нестатична, в процессе своей деятельности виновный, приспосабливаясь к существующей на момент совершения преступления обстановке, используя ее в своих целях, вносит в нее определенные изменения. Наряду с тем, что в обстановке продолжают оставаться и действовать отдельные элементы бывшей системы преступления, появляются новые элементы. В то же время, несмотря на воздействия на нее со стороны субъекта, обстановка остается объективным и устойчивым фактором, детерминирующим поведение виновного.

Совокупность элементов системы и связей между ними образует структуру преступления.

Перечень операций, подлежащих обязательному контролю определен в ст.6 Федерального Закона ЗП5-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».

112

Преступление как реальное явление наряду со связями, объединяющими все элементы в единую систему, имеет ряд объективных криминалистических закономерностей.

Под закономерностями преступления в криминалистике понимают общие, устойчивые и повторяющие связи и отношения системы преступления, обусловливающие ее развитие и функционирование.97 К числу криминалистических закономерностей относятся такие, которые помогают раскрытию и расследованию преступления.

К объективным криминалистическим закономерностям относятся следующие:

1)                отображаемость указанной системы в следах (материальных и идеальных). В процессе легализации материальные следы отображаются главным образом в документах, на бумажных носителях и в виде компьютерной информации. Идеальные следы отображаются в сознании свидетелей, участников легализации, рядовых работников банков и регистрирующих органов и др. Все эти следы вначале выступают в качестве криминалистических признаков преступления, а позднее в ходе расследования - в качестве доказательств.

2)                устойчивость, повторяемость системы преступления, наличие в системе каждой легализации преступных доходов названных выше восьми элементов. Эта закономерность делает стабильными методы и средства поиска следов, их оценку и использование в практической деятельности работников правоохранительных органов, облегчает организацию расследования. Именно она определяет структурную общность преступления, повторяемость и устойчивость форм отображения системы легализации в материальном мире. Это означает, что все вышеназванные элементы легализации при каждом новом посягательстве с необходимостью повторяются независимо от того, где, когда и кем осуществляется новое посягательство, что позволяет прогнозировать

97 Густов Г.А. К разработке криминалистического понятия преступления. //Правоведение, №3. 1983.-С.91.

113

наличие в реальности элементов системы преступления. Например, если выдвигается версия о совершении такого преступления, как легализация преступных доходов, можно прогнозировать, что, в случае соответствия названного предположения действительности, должны иметь место следующие элементы: предмет преступного посягательства, субъект легализации, умысел на совершение легализации, место, время легализации, факты легализации в форме введения денег или иного имущества в легальный оборот, а также физическая деятельность субъекта посягательства, направленная на создание гражданско-правовых оснований для приобретения права собственности на денежные средства или иное имущество.

3)              взаимосвязь и информативность элементов этого преступления.

Данная закономерность позволяет познать неизвестные элементы системы через уже известные и использовать эти знания для организации раскрытия преступления. Так, знание предмета посягательства помогает высказать суждение о характере его поступления к подозреваемому, знание об операциях, используемых в процессе легализации, помогают сделать предположение о круге участников легализации, данные о размере посягательства - о способе легализации и т.д.

4)              обусловленность системы преступления обстановкой, в которой
легализуются средства и в которой отображаются следы посягательства,
объектом посягательства и другими объективными факторами.

Выделение внешних и внутренних связей и закономерностей - одна из непосредственных задач изучения легализации преступных доходов других лиц, как и любого иного преступления. Их знание позволяет следователю высказать суждение о'поведении субъекта до, во время и после посягательства, о месте, времени, способах и средствах совершения преступления, и следовательно более эффективно расследовать преступление.

114

Глава 2. Общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

&1. Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании легализации преступных доходов других лиц

Системообразующим началом в общей типовой программе исследования события с признаками легализации преступных доходов являются установленные законом (ст. 73 УПК РФ) обстоятельства, подлежащие доказыванию при производстве по уголовному делу. Эти обстоятельства в методике расследования преступлений конкретизируются с учетом уголовно-правовой и криминалистической специфики преступления определенного вида.

Разработанная автором криминалистическая структура легализации преступных доходов других лиц и выполненное им описание элементов системы этого преступления позволяют определить перечень обстоятельств, которые необходимо установить и доказывать при его расследовании.

Сущность и познавательная роль доказательств в уголовном процессе традиционно изучались наукой уголовно-процессуального права.

Уголовно-процессуальный закон и теория доказательств определяют перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве дознания, предварительного следствия и судебного разбирательства. В соответствии со ст.73 УПК РФ к ним относятся:

1)              событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства
совершения преступления);

2)              виновность обвиняемого в совершении преступления, форма его вины и
мотивы:

115

3)  обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4)  характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5)  обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6)  обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7)  обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Подлежат выявлению и обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Среди ученых криминалистов нет единства мнений относительно места обстоятельств, подлежащих доказыванию, в системе частных криминалистических методик. В основном можно выделить две точки зрения:

а)              обстоятельства, подлежащие доказыванию, не входят в структуру частной
криминалистической методики в качестве самостоятельного элемента, а
являются элементом криминалистической характеристики преступления;

б)              обстоятельства, подлежащие доказыванию, являются самостоятельным
элементом частной криминалистической методики.

Так, И. А. Возгрин в структуру частной криминалистической методики включает следующие элементы:

-     криминалистическая характеристика конкретного вида преступления (способ совершения; типичная «следовая картина»; распространенность; характеристика лиц, совершивших данные преступления и пострадавших от них; причины и условия, способствующие совершению преступлений; обстоятельства, подлежащие доказыванию и др.);

-     программы расследования данных преступлений, разработанные для типичных следственных ситуаций и разных этапов расследования;

-              особенности тактики следственных действий, организационных
мероприятий, взаимодействие следователя с органами дознания и
использование помощи общественности при расследовании данных
преступлений;

116

- содержание работы следователя по выявлению и устранению причин и

*■* 98

условий, способствовавших совершению преступлении.

Таким образом, И. А. Возгрин не включает обстоятельства, подлежащие
доказыванию,      в      качестве      самостоятельного              элемента      частной

криминалистической методики. Эту позицию разделяет и Р. С. Белкин."

Другие, авторы, например, В. Г. Танасевич, И. Ф. Герасимов, Н. П. Яблоков, А. Г. Филиппов - придерживаются иной позиции, считая необходимым выделение обстоятельств, подлежащих доказыванию, в структуре частной криминалистической методики. 10°

Автор согласен с В. С. Бурдановой101, которая полагает, что различные мнения по данному вопросу объясняются одинаковым звучанием обстоятельств, подлежащих доказыванию, и элементов криминалистической характеристики преступления. Обе эти системы на первый взгляд являются сходными: в том и другом случае они включают время, место, способ, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, и др. Однако в отличие от обстоятельств, подлежащих доказыванию, криминалистическая характеристика, не является нормативным предписанием. Криминалистическая характеристика выступает как «итог научного исследования, результат обобщения и анализа судебно-следственной практики». Обстоятельства, формирующие предмет доказывания, в отличие от элементов криминалистической характеристики требуют    доказанности    в    силу    закона.    Криминалистическое    описание

Возгрин И. А. Курс криминалистики (основы методики преподавания). - СПб., 1998. - С. 168.

99              Белкин Р. С. Курс криминалистики Т.З.-М., 1997.- С.331.

100              Методика расследования хищений социалистического имущества: Сб. статей. Вып.З /Отв. ред.
В. Г. Танасевич - М., 1979 - С.27-43.; Криминалистика /Под. ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Орапкина
- М., 1994. - С.328.; Криминалистика/Под. ред. Н. П. Яблокова - М., 1996. - С.485, 568; Филиппов
А. Г. Общие положения методики расследования отдельных видов и групп преступлений
(Криминалистические методики). Криминалистика. Учебник /Под. ред. А. Г., Филиппова, А. Ф.
Волынского - М., 1998. - С.332.

101              Бурданова В. С. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, в структуре
частной криминалистической методики. //Труды СПб ЮИ ГП РФ. №2 - СПб., 2000. - С.64.

102              Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистическая характеристика преступления Сб.
статей. //Межвузовский сборник научных трудов: Криминалистические характеристики в
методике расследования преступлений. - Свердловск, 1978. - С. 16.

117

преступления определенного вида позволяет наполнить конкретным
содержанием              установленные              уголовно-процессуальным              законом

обстоятельства, подлежащие доказыванию, - место, время, способ и другие обстоятельства совершения преступления, а также обстоятельства, способствующие его совершению. Если говорить более упрощенно, то криминалистическая характеристика отвечает на вопрос, как обычно совершается преступление определенного вида, а предмет доказывания определяет систему задач, которые нужно решить при расследовании такого преступления.

Таким образом, автор придерживается той точки зрения, что обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, являются самостоятельным элементом структуры частной криминалистической методики и не охватываются криминалистической характеристикой.

Предмет доказывания можно рассматривать как «своеобразный перечень вопросов, описанных в предельно общем виде, на которые в ходе расследования отдельного уголовного дела необходимо получить конкретные ответы».103 Для следователя получение таких конкретных и достоверных ответов возможно только путем установления частных (вспомогательных) фактов. С помощью такого рода фактов следователь получает реальную возможность установления и обоснования обстоятельств, подлежащих доказыванию. Здесь речь идет в том числе и о сведениях, полученных оперативным путем, в частности, об особенностях документооборота, характеризующих специфику хозяйственного процесса, например, банка или иной кредитной организации (инструкции и другие документы, регламентирующие систему учета клиентов и их счетов, иных операций). Кроме того, при расследовании необходимо устанавливать обстоятельства, которые являются значительными для определения тактики следствия, розыска виновного, в случае, если он скрылся от следствия (сведения о    характерных    чертах    личности    подозреваемого    (обвиняемого),    его