Загальна інформація про діяльність Банку

Банк не має  в управлінні активів недержавних  пенсійних фондів. Тому інформація стосовно відповідності

розміру власного капіталу для компаній з управління активами, що мають в управлінні активи

недержавних пенсійних  фондів, вимогам законодавства України  не надається.

5. Забезпечення  випуску цінних паперів відповідно  до законодавства України.

Станом на 31 грудня 2010 р., Банк здійснив випуски іменних  відсоткових облігацій

Дата

реєстрації

випуску

№

свідоцтва

реєстрації

випуску,

серія

Форма випуску,

забезпечення

Загальна

номінальна

вартість

(тис. грн.)

Процен

тна

ставка

(%)

Термін

виплати

процентів

Дата

погашення

облігацій

26.01.2007 16/2/07

серія D

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 12,50 щоквартально 13.02.2012

11.10.2007 693/2/07

серія F

Бездокументарна Іменні,

Без додатк-го

забезпечення

750 000 16,00 щоквартально 15.10.2012

17.01.2008 04/2/08

серія G

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 18,00 щоквартально 21.01.2013

10.04.2008 336/2/08

серія H

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 18,00 щоквартально 15.05.2013

Всього 2 250 000

ПАТ «УКРСОЦБАНК»

Фінансова звітність

Додаткова інформація відповідно до вимог Рішення

Державної комісії  з цінних паперів та фондового  ринку від

19 грудня 2006 року  №1528 ПАТ «Укрсоцбанк» станом  на 31

грудня 2010 року та за рік, що минув на зазначену дату

171

Станом на 31 грудня 2008 р., Банк здійснив випуски іменних  відсоткових облігацій:

Дата

реєстрації

випуску

№

свідоцтва

реєстрації

випуску,

серія

Форма випуску,

забезпечення

Загальна

номінальна

вартість

(тис. грн.)

Процен

тна

ставка

(%)

Термін

виплати

процентів

Дата

погашення

облігацій

26.01.2007 16/2/07

серія D

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 12,50 щоквартально 13.02.2012

19.04.2007 198/2/07

серія E

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 16,00 щоквартально 27.04.2010

11.10.2007 693/2/07

серія F

Бездокументарна Іменні,

Без додатк-го

забезпечення

750 000 16,00 щоквартально 15.10.2012

17.01.2008 04/2/08

серія G

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 18,00 щоквартально 21.01.2013

10.04.2008 336/2/08

серія H

Бездокументарна Іменні,

Забезпечення  порука

500 000 18,00 щоквартально 15.05.2013

Всього 2 750 000

Облігації серій D, E, G та H є облігаціями з додатковим забезпеченням. Вид забезпечення –  порука.

Поручитель –  Товариство з обмеженою відповідальністю „Укрсоцфінанс”, код за ЄДРПОУ 33597876,

місцезнаходження  – Україна, 03150, м. Київ, вул.Димитрова, 3, зареєстрований Печерською районною у

місті Києві Державною  адміністрацією 25.06.2005. Номер запису про державну реєстрацію

10701020000010257. Свідоцтво  про реєстрацію юридичної особи  Серія А00, № 034270.

ПАТ „Укрсоцбанк” та ТОВ „Укрсоцфінанс” уклали Договори поруки від 29 грудня 2006 р. № 06/02 (серія

D), від 29 березня  2007 р. № 07/01 (серія E), від 24 грудня 2007 р. № 07/12 (серія G), від 14.03.2008 р. №

08/03 (серія H), відповідно  до яких ТОВ „Укрсоцфінанс”  взяв на себе зобов’язання  у повному обсязі

солідарно відповідати  перед власниками облігацій у  разі порушення ПАТ „Укрсоцбанк” виконання

зобов’язань щодо облігацій, а саме за:

- виплату номінальної вартості облігацій при їх погашенні відповідно до порядку погашення

облігацій, який наведено в цьому рішенні про розміщення облігацій ПАТ „Укрсоцбанк”;

- виплату відсоткового доходу по облігаціях відповідно до порядку виплати відсоткового доходу,

який наведено в цьому рішенні про розміщення облігацій ПАТ „Укрсоцбанк”;

- викуп облігацій відповідно до порядку викупу облігацій.

ПАТ «УКРСОЦБАНК»

Фінансова звітність

Додаткова інформація відповідно до вимог Рішення

Державної комісії  з цінних паперів та фондового  ринку від

19 грудня 2006 року  №1528 ПАТ «Укрсоцбанк» станом  на 31

грудня 2010 року та за рік, що минув на зазначену дату

172

Частка ПАТ  «Укрсоцбанк» у статутному капіталі ТОВ «Укрсоцфінанс» – 100%.

6. Відповідність  іпотечного покриття іпотечних  облігацій даним реєстру іпотечного  покриття

відповідно до Закону України «Про іпотечні облігації».

Станом на 31 грудня 2010 та 2009 рр., Банк не мав випущених  іпотечних облігацій.

7. Стан виконання  зобов’язань за борговими та  іпотечними цінними паперами.

Станом на 31 грудня 2010 та 2009 рр., Банк не мав випущених  іпотечних цінних паперів.

Інформація про  випущені банком облігації:

- Випуск облігацій Серії D зареєстрований 26.01.2007 р., Свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій

підприємства  видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку реєстраційний  №

16/2/07, загальна  сума випуску – 500 000 000 (п’ятсот  мільйонів) гривень, номінальна  вартість

облігації – одна тисяча гривень, форма існування - бездокументарна, кількість – п’ятсот тисяч  штук

іменних відсоткових  облігацій з додатковим забезпеченням, строк обігу по 12.02.2012 року, дата

початку погашення  облігацій 13.02.2012, дата закінчення погашення  облігацій 13.02.2012. Станом на

31 грудня 2010 року  залишки iменних процентних облiгацiй  серiї D, становили 15 757,1 тис. грн. (з

урахуванням неамортизованої  премiї – 99,1 тис. грн.). Станом на 31 грудня 2009 року залишки по

iменним процентним  облiгацiям серiї D, становили 16 395,9 тис. грн. (з урахуванням неамортизованої

премiї – 185,9 тис. грн.).

- Випуск облігацій Серії Е зареєстрований 19 квітня 2007 року, Свідоцтво про реєстрацію випуску

облігацій підприємства видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку

реєстраційний № 198/2/07, загальна сума випуску – 500 000 000 (п’ятсот мільйонів) гривень,

номінальна вартість облігації – одна тисяча гривень, форма існування - бездокументарна, кількість –

п’ятсот тисяч  штук іменних відсоткових облігацій  з додатковим забезпеченням, строк  обігу до

26.04.2010 року, дата  початку погашення облігацій  27.04.2010, дата закінчення погашення  облігацій

27.04.2010. Станом  на 31 грудня 2010 року випуск облігацій  Серії E погашений повністю. Станом  на

31 грудня 2009 року  облігації Серії Е викуплені  банком.

- Випуск облігацій Серії F зареєстрований 11 жовтня 2007 року, Свідоцтво про реєстрацію випуску

облігацій підприємства видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку

реєстраційний №693/2/07, загальна сума випуску – 750 000 000 (сімсот п’ятдесят мільйонів)

гривень, номінальна вартість облігації – одна тисяча гривень, форма існування -

бездокументарна, кількість – сімсот п’ятдесят  тисяч штук іменних відсоткових  облігацій

звичайних, строк  обігу до 14.10.2012 року, дата початку  погашення облігацій 15.10.2012, дата

закінчення погашення  облігацій 15.10.2012. Станом на 31 грудня 2010 та 2009 рр. облігації Серії

F викуплені банком.

- Випуск облігацій Серії G зареєстрований 17 січня 2008 року, Свідоцтво про реєстрацію випуску

облігацій підприємства видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку

реєстраційний №04/2/08, загальна сума випуску – 500 000 000 (п’ятсот  мільйонів) гривень,

номінальна вартість облігації – одна тисяча гривень, форма існування - бездокументарна,

кількість – п’ятсот  тисяч штук іменних відсоткових  облігацій з додатковим забезпеченням, строк

обігу по 20.01.2013, дата початку погашення облігацій 21.01.2013, дата закінчення погашення

облігацій 21.01.2013. Станом на 31 грудня 2010 та 2009 рр. облігації  Серії G викуплені банком.

- Випуск облігацій Серії H зареєстрований 10 квітня 2008 року, Свідоцтво про реєстрацію випуску

облігацій підприємства видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку

ПАТ «УКРСОЦБАНК»

Фінансова звітність

Додаткова інформація відповідно до вимог Рішення

Державної комісії  з цінних паперів та фондового  ринку від

19 грудня 2006 року  №1528 ПАТ «Укрсоцбанк» станом  на 31

грудня 2010 року та за рік, що минув на зазначену дату

173

реєстраційний № 336/2/08, загальна сума випуску – 500 000 000 (п’ятсот __________мільйонів) гривень,

номінальна вартість облігації – одна тисяча гривень, форма існування - бездокументарна,

кількість – п’ятсот  тисяч штук іменних відсоткових  облігацій з додатковим забезпеченням, строк

обігу по 14.04.2013, дата початку погашення облігацій 15.04.2013, дата закінчення погашення

облігацій 15.04.2013. Станом на 31 грудня 2010 та 2009 рр. облігації  Серії H викуплені банком.

8. Інформація щодо  обсягу чистого прибутку.

Чистий прибуток Банку за рік, що закінчився 31 грудня 2010 р. становив 28 944 тис. грн. (2008 р.: 126 761

тис. грн..)

9. Інші події.

Протягом 2010 року не відбулося подій, що можуть значно вплинути на фінансово-господарський  стан

емітента або  призвести до значної зміни вартості його цінних паперів, визначених частиною першою

статті 41 Закону України  «Про цінні папери та фондовий ринок», за винятком зазначених нижче подій,

рішення по яких прийнято відповідними органами ПАТ «Укрсоцбанк»:

- не було прийнято рішень про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків

статутного капіталу;

- не було прийнято рішень про викуп власних акцій;

- не було одержання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента;

- не було змін власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій, але

відбулися зміни  щодо відсотків їх володіння голосуючими  акціями.

- не було рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;

- не було порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію;

- не було рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента

- 26.02.2010 р. прийнято рішення про переведення облігацій АКБ «Укрсоцбанк» серії D з

Котирувального  списку ПФТС 2-го рівня лістингу до списку позалістингових паперів Біржового

Списку. Рішення  набуло чинності з 23 лютого 2010 року. Підставою  є невиконання п.5.1.3.

Правил ПрАТ «Фондова біржа ПФТС», а саме не відповідність  цінних паперів наступним умовам

перебування у  Котирувальному списку ПФТС 2-го рівня  лістингу: «середньомісячна вартість

біржових угод з облігаціями цієї серії випуску  протягом останніх 6 місяців складає  не менше

150000 грн.»

- у 2010 році прийнято рішення Правління Банку щодо реорганізації Хмельницької та Львівської

обласної філії  ПАТ «Укрсоцбанк» з одночасним створенням на їх базі Хмельницького та

Львівського відділень  Банку.

- 09.03.2010 р. рішенням Загальнх зборів акціонерів звільнено Голову Спостережної Ради

Банку:Яна Кржиштофа  Білецькі (Jan Krzysztof Bielecki) та членів Спостережної Ради

Банку:Федеріко Гідзоні (Federico Ghizzoni), Роберта Задразіла (Robert Zadrazil), Луїджі Ловальо

(Luigi Lovaglio), Штефана  Вінкельмайера (Stephan Winkelmeier).

- 09.03.2010 р рішенням Загальнх зборів акціонерів звільнено Голову Ревізійної комісії

Банку:Мікелє Паолілло (Michele Paolillo) та членів Ревізійної комісії  Банку:Петера Хофбауера

(Peter Hofbauer) і Джованні  Токіо (Giovanni Torchio).

- 09.03.2010 р рішенням Загальнх зборів акціонерів призначено на посаду Голови Спостережної

Ради Банку: Віллібальда  Чернко (Willibald Cernko).

- 09.03.2010 р рішенням Загальнх зборів акціонерів призначено членами Спостережної Ради

Банку: Федеріко Гідзоні (Federico Ghizzoni), Петера Хофбауера (Peter Hofbauer), Паоло Чедерле

(Paolo Cederle), Штефана  Вінкельмайера (Stephan Winkelmeier), Лоренцо  Джанотті (Lorenzo

ПАТ «УКРСОЦБАНК»

Фінансова звітність

Додаткова інформація відповідно до вимог Рішення

Державної комісії  з цінних паперів та фондового  ринку від

19 грудня 2006 року  №1528 ПАТ «Укрсоцбанк» станом  на 31

грудня 2010 року та за рік, що минув на зазначену дату

174

Gianotti), Фабіо Форнаролі  (Fabio Fornaroli), Паскаля Джамбой (Pasquale Giamboi), Доріс Томанек

(Doris Tomanek).

- 09.03.2010 р рішенням Загальнх зборів акціонерів призначено на посаду Голови Ревізійної

комісії Банку:Марко  Радіче (Marco Radice).

- 09.03.2010 р рішенням Загальнх зборів акціонерів введено до складу Ревізійної комісії Банку:

Хельмута Халлера (Helmut Haller) та Стефано Котіні (Stefano Cotini).

- 25.03.2010 р. прийнято рішення Рішення Спостережної Ради про виведення зі складу Правління

АКБ «Укрсоцбанк») Фінансового директора Гаральда Вертнега (Harald Vertneg) на підставі заяви

Гаральда Вертнега про звільнення з посади за власним  бажанням та введення до складу

Правління Банку  Джакомо Волпі (Giacomo Volpi) – начальника Департаменту стратегії,

планування та контролю Банку, з 01 квітня 2010 року.

- 31.03.2010 р. Джакомо Волпі (Giacomo Volpi) призначено на посаду Фінансового директора АКБ

«Укрсоцбанк»  з 01 квітня 2010 року.

- 17.05.2010 р. прийнято рішення Спостережної Ради щодо призначення Членом Правління АКБ

«Укрсоцбанк»  з 17 травня 2010 року Козаченка Сергія Олександровича - Директора Центру

корпоративного  бізнесу.

- 01.06.2010 р. член Спостережної ради Банку Штефан Вінкельмайер (Stephan Winkelmeier) склав

повноваженя члена  Спостережної ради Банку за власним  бажанням.

- 22.10.2010 року звільнено Чорну Ірину Олексіївну з посади Головного бухгалтера – начальника

департаменту  обліку та звітності Фінансового  блоку ПАТ «Укрсоцбанк» за власним  бажанням,

ст.38 КЗпП України. На зазначеній посаді перебувала з  квітня 1999 року.

- з 25 жовтня 2010 року на посаду в.о. Головного бухгалтера - начальника департаменту обліку та

звітності Фінансового  блоку ПАТ «Укрсоцбанк» прийнята Ярмоленко Валентина Василівна.

- 29.10.2010 року Спостережна Рада ПАТ «Укрсоцбанк» прийняла рішення про звільнення за

власним бажанням Джанні Франко Джакомо Папа (Gianni Franco Giacomo Papa) з посади

Першого заступника голови Правління, виконуючого функції  Генерального менеджера та про