Косвенные (производные) иски в гражданском и арбитражном процессе

       Так, одним из оснований для отмены решения суда в надзорном порядке  стало то обстоятельство, что по иску участника ООО о признании  недействительной крупной сделки, заключенной  ООО в нарушение законодательства, в качестве ответчика было привлечено только ООО, а другая сторона сделки не была привлечена в качестве соответчика  в соответствии со ст. 35 АПК (12). В данном случае суд рассматривал в качестве истца участника ООО, хотя фактически стороной в спорном материальном правоотношении (сделке) являлось само ООО.

       В соответствии с правилами части  четвертой ст. 128 ГПК судья вправе объединить в одно производство несколько  дел по искам одного истца к  различным ответчикам. Однако в данном случае результаты рассмотрения и удовлетворение одного иска - о взыскании убытков - будут поставлены в зависимость  от разрешения другого дела - о признании  сделки недействительной. Поэтому преимущества такого соединения исков представляются сомнительными. 
 

       2.1. Основные случаи предъявления косвенного иска.

       1) Право на предъявление косвенного  иска о возмещении убытков  акционерами дочернего общества  к основному обществу. В соответствии  с п. 3 ст. 105 ГК возможность предъявления  косвенного иска предусмотрена  применительно к взаимоотношениям  дочернего и основного общества. Согласно данной нормы участники  (акционеры) дочернего общества  вправе требовать возмещения  основным обществом (товариществом)  убытков, причиненных по его  вине дочернему обществу, если  иное не установлено законами  о хозяйственных обществах.

       Приведенные нормативные предписания получили развитие в Федеральном законе "Об акционерных обществах". В соответствии с п. 3 ст. 6 данного Закона акционеры  дочернего общества вправе требовать  возмещения основным обществом (товариществом) убытков, причиненных по его вине дочернему обществу. Убытки считаются  причиненными по вине основного общества (товарищества) только в случае, когда  основное общество (товарищество) использовало имеющиеся у него право и (или) возможность в целях совершения дочерним обществом действия, заведомо зная, что вследствие этого дочернее общество понесет убытки.

       Кроме того, согласно п. 3 ст. 6 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники дочернего  общества вправе требовать возмещения основным обществом (товариществом) убытков, причиненных по его вине дочернему  обществу. Условия предъявления косвенного иска, содержащиеся в ст. 105 ГК, в ст. 6 Федерального закона "Об акционерных  обществах" и ст. 6 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" применительно  к защите интересов дочернего  общества шире, нежели по ст. 71 Федерального закона "Об акционерных обществах". Во-первых, иск может предъявляться  как акционерами, так и участниками  товарищества, а во-вторых, здесь  не содержится требование по размеру владения истцами - акционерами дочернего общества акциями, в отличие от ст. 71 Закона "Об акционерных обществах", где такой норматив указан.

       2) Право на предъявление косвенного  иска акционерами к управляющим  акционерного общества. В соответствии  с пунктом 2 статьи 71 Федерального  закона "Об акционерных обществах"  члены совета директоров (наблюдательного  совета) общества, единоличный исполнительный  орган общества (директор, генеральный  директор) и (или) члены коллегиального  исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно  управляющая организация или  управляющий несут ответственность  перед обществом за убытки, причиненные  обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания  и размер ответственности не  установлены в Федеральном законе.

       При этом в совете директоров (наблюдательном совете) общества, коллегиальном исполнительном органе общества (правлении, дирекции) не несут ответственности члены, голосовавшие против решения, которое  повлекло причинение обществу убытков, или не принимавшие участия в  голосовании.

       Право на обращение в суд предоставлено, во-первых, обществу и, во-вторых, акционеру  либо группе акционеров, которые владеют  в совокупности не менее чем одним  процентом размещенных обыкновенных акций общества.

       3) Право на предъявление косвенного  иска участниками общества с  ограниченной ответственностью. Федеральный  закон "Об обществах с ограниченной  ответственностью", принятый позднее  Федерального закона "Об акционерных  обществах", не только сохранил  тот уровень правовых гарантий  судебной защиты, который имеется  для акционеров. Указанный Закон предоставил участникам ООО большие возможности правовой защиты.

       Участники ООО вправе предъявлять косвенные  иски в следующих случаях:

         Во-первых, согласно п. 3 ст. 6 Федерального  закона "Об обществах с ограниченной  ответственностью" участники ООО  вправе предъявить иск о возмещении  основным обществом убытков, причиненных  по его вине дочернему обществу. Данная норма аналогична правилам  п. 3 ст. 6 Федерального закона "Об  акционерных обществах".

       Во-вторых, участники ООО, доли которых в  совокупности составляют не менее чем 10 процентов уставного капитала, вправе требовать в судебном порядке  исключения из общества участника, который  грубо нарушает свои обязанности  либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность ООО  или существенно ее затрудняет (ст. 10 Федерального закона "Об обществах  с ограниченной ответственностью"). В данном случае участники ООО  защищают также общие имущественные  интересы, связанные с обеспечением эффективной финансово-хозяйственной  деятельности общества.

       В-третьих, участник ООО (а также само общество) вправе обратиться с иском о возмещении убытков, причиненных ООО членом совета директоров (наблюдательного  совета) общества, единоличным исполнительным органом общества, членом коллегиального исполнительного органа общества или  управляющим (п. 5 ст. 44 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью").

       В-четвертых, участник ООО (а также само общество) вправе обратиться с иском о признании  недействительной сделки, заключенной  ООО, по следующим основаниям: в связи  с заинтересованностью управляющих ООО в ее совершении, а также в связи с тем, что крупная сделка заключена с нарушением законодательства (ст. 45, 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью").

       Как видно, основания для обращения  с косвенным иском для участников ООО гораздо шире, нежели в Федеральном  законе "Об акционерных обществах". Участникам общества с ограниченной ответственностью, в отличие от акционеров, прямо предоставлено право оспаривать в суде сделки, в которых имеется  заинтересованность либо отнесенные к  разряду крупных, защищая тем  самым интересы общества и его  участников в целом.

       4) Право на предъявление косвенного  иска членами кооперативов. Поскольку  ст. 53 ГК относится ко всем видам  юридических лиц, то, соответственно, в части возможности предъявления  исковых требований о возмещении  убытков к управляющим юридических  лиц со стороны их учредителей  и участников она распространяется, на наш взгляд, на все их  виды.

       Можно привести следующие случаи из ряда федеральных законов последних  лет. Так, в соответствии с п. п. 2 и 3 ст. 28 Федерального закона "О сельскохозяйственной кооперации" убытки, причиненные  кооперативу вследствие недобросовестного  исполнения своих обязанностей членами  правления кооператива, подлежат возмещению ими кооперативу на основании  судебного решения. При этом причинителя вреда несут солидарную ответственность. Аналогичные правила распространяются и на членов наблюдательного совета кооператива, причинивших кооперативу убытки (п. 11 Федерального закона "О сельскохозяйственной кооперации").

       В Федеральном законе "О производственных кооперативах" нет прямо норм, которые бы устанавливали ответственность  управляющих производственного кооператива за убытки, возникшие вследствие их деятельности. Однако в данном случае следует исходить из ст. 53 ГК, которая содержит общее правило об ответственности лиц, выступающих от имени юридического лица. Согласно ст. 17 Федерального закона "О производственных кооперативах" исполнительными органами кооператива являются правление (образуемое при числе членов кооператива более 10) и председатель кооператива. Поскольку закон возлагает на них обязанности по представлению интересов кооператива, то будет вполне логичным распространить на них имущественную ответственность управляющих юридических лиц в соответствии со ст. 53 ГК.

       5) Право на предъявление косвенного  иска учредителями некоммерческих  организаций. Одно из правил  о такой ответственности содержится  в п. 4 ст. 27 Федерального закона "О  некоммерческих организациях". Согласно  данной норме заинтересованное  лицо (признаваемое таковым в  соответствии с указанным законом)  несет перед некоммерческой организацией  ответственность в размере убытков,  причиненных им этой некоммерческой  организацией. Если убытки причинены  некоммерческой организации несколькими  заинтересованными лицами, их ответственность  перед некоммерческой организацией  является солидарной.

       Кроме того, согласно п. 2 ст. 24 Федерального закона "О садоводческих, огороднических и дачных некоммерческих объединениях граждан" председатель правления  садоводческого, огороднического или  дачного некоммерческого объединения  и члены его правления несут  ответственность перед таким  объединением за убытки, причиненные  такому объединению их действиями (бездействием). При этом не несут ответственность  члены правления, голосовавшие против решения, которое повлекло за собой  причинение такому объединению убытков, или не принимавшие участия в  голосовании.

       Такие же правила установлены в п. 8 ст. 19 Закона Российской Федерации "О  потребительской кооперации в Российской Федерации", в соответствии с которой  председатель совета потребительского общества, его заместители и другие члены совета несут ответственность  за принятые ими решения в соответствии с уставом потребительского общества и законодательством Российской Федерации. Тем самым определен  круг лиц, имеющих право выступать  от имени потребительского общества и соответственно несущих имущественную  ответственность перед потребительским  обществом.

       6) Право на предъявление косвенного  иска учредителями и участниками  кредитных организаций. Такая  ответственность установлена пунктами 2 и 3 ст. 25 Федерального закона "О  несостоятельности (банкротстве)  кредитных организаций". Согласно  приведенной норме, если виновными  действиями временной администрации  причинен вред кредитной организации,  то учредители (участники) кредитной  организации, владеющие в совокупности  не менее чем 1 процентом уставного  капитала кредитной организации,  вправе обратиться в арбитражный  суд с иском к руководителю  временной администрации о возмещении  кредитной организации реального  ущерба. Кроме того, учредители (участники)  кредитной организации, владеющие  в совокупности не менее чем  1 процентом уставного капитала  кредитной организации, вправе  обратиться в арбитражный суд  с иском к Банку России о  возмещении кредитной организации  реального ущерба, если он нанесен  в результате необоснованного  назначения временной администрации.

       Таким образом, проведенный обзор показывает расширение оснований для применения косвенного иска в российской юридической  системе, поскольку данная форма  защиты участников гражданского оборота  объективно востребована новым характером отношений собственности и управления в хозяйственных обществах и товариществах, а также других видах юридических лиц.

       Особенности рассмотрения косвенных исков (на примере  исков акционеров к управляющим  акционерных обществ на основании  ст. 71 Федерального закона "Об акционерных  обществах"). Как было показано ранее, в основном требования по косвенному иску заключаются в возмещении убытков  к управляющим от имени участников юридического лица. Поэтому разберем судопроизводство по косвенному иску на примере исков акционеров на основании  ст. 71 Федерального закона "Об акционерных  обществах", поскольку основные вопросы, которые возникнут перед акционерами  при ведении дела, а также перед  судами при их рассмотрении, будут  достаточно однотипны. В основном их можно свести к следующим.

       Характер  требований по косвенному иску. Путем  подачи косвенного иска можно возбуждать дела о взыскании убытков в  самых различных случаях. Часть  таких оснований освещалась в  самом начале. Кроме того, косвенные  иски могут предъявляться, например, при заключении руководителем не санкционированных коллегиальным  органом управления акционерного общества сделок, явно не выгодных для акционерного общества, - допустим, это продажа  оборудования, поставка продукции по цене гораздо ниже рыночной. Возможно предъявление косвенного иска при продаже  пакета акций, принадлежащего акционерному обществу, например, инвестиционной компании, по цене ниже рыночной, другому лицу, когда имелась заинтересованность управляющих компании в совершении данной сделки и по другим основаниям.

       Подведомственность  дел по косвенным искам. Указанные  дела подведомственны судам общей  юрисдикции либо арбитражным судам  в зависимости от субъектного  состава. Здесь следует исходить из правил разграничения подведомственности, установленных ст. 25 ГПК РСФСР, ст. 22 АПК Российской Федерации, Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 августа 1992 г. N 12/12 "О некоторых вопросах подведомственности дел судам и арбитражным судам" и Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 г. N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации".