Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

- учредительных  документов, с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- документов, подтверждающих государственную  регистрацию юридического лица (содержащих  информацию об органе, зарегистрировавшем  Депонента, регистрационном номере, дате и месте регистрации);

- выписки  из торгового реестра или иного аналогичного документа, подтверждающего факт регистрации и существования юридического лица на момент подачи документов, а также полномочия руководителей;

- документов, подтверждающих факт назначения  на должность лиц, имеющих право  действовать от имени Депонента без доверенности;

- свидетельства  об акционерах;

- свидетельства  о зарегистрированном офисе (документ, подтверждающий местонахождение  юридического лица – нерезидента);

- карточки  с образцами подписей и оттиска  печати Депонента или ее аналога;

- документов, подтверждающих наличие у Депонента  льгот по налогообложению (при  наличии). 

     В случае наличия у Депонента представительства/филиала  на территории Российской Федерации:

- нотариально  удостоверенной, легализованной* в  порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык копии решения юридического лица о создании филиала/представительства;

- нотариально  удостоверенной, легализованной* в  порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык копии положения о филиале/представительстве юридического лица, удостоверенной нотариально;

- копий,  документов, подтверждающих аккредитацию  (регистрацию) представительства/филиала на территории Российской Федерации, удостоверенных нотариально;

- нотариально  удостоверенной, легализованной* в  порядке, предусмотренном действующим  законодательством Российской Федерации,  с нотариально удостоверенным переводом на русский язык копии документа, подтверждающего полномочия главы (управляющего) представительства/филиала, либо, в случае составления указанного документа на территории Российской Федерации, оформленного и удостоверенного с учетом требований законодательства Российской Федерации; 

     В случае открытия и распоряжения счетом представителем Депонента, (главой (управляющим) представительства/филиала Депонента):

- копии  документа, удостоверяющего личность  представителя Депонента, заверенной  уполномоченным сотрудником Банка, после сличения с оригиналом указанного документа;

- документа,  подтверждающего полномочия представителя  Депонента, легализованного*, с нотариально  удостоверенным переводом на  русский язык, либо, в случае составления  указанного документа на территории Российской Федерации, оформленного и удостоверенного с учетом требований законодательства Российской Федерации;

- анкеты  распорядителя (уполномоченного  представителя) (Приложение № 44) – 1 экз. 

*Легализация  официальных документов, ввезенных из-за границы не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:

- Государств-участников  Конвенции, отменяющей требование  легализации иностранных официальных  документов (Гаага, 1961 г.) при наличии  апостиля, проставленного на самом  документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Конвенции;

- Государств  – участников Конвенции о правовой  помощи и правовых отношениях  по гражданским, семейным и  уголовным делам;

- Государств, с которыми Российской Федерацией заключены международные договоры, отменяющие или упрощающие эти процедуры (Договоры о взаимной помощи по гражданским, семейным и уголовным делам).

9.1.1.6. Для индивидуальных предпринимателей открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

- депозитарного договора – 2 экз.;

- поручения инициатора операции (Приложение №12 к Регламенту) – 1 экз.;

- анкеты Депонента (Приложение №2А к Регламенту) – 1 экз.;

- Сведений о клиенте – индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся частной практикой (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета) (Приложение №43 к Регламенту) – 1 экз.;

- копии  документа, удостоверяющего личность  Депонента, заверенной уполномоченным  сотрудником Банка после сличения с оригиналом указанного документа.

При предоставлении Депонентом нотариально удостоверенных копий следующих документов:

- свидетельства  о регистрации в качестве индивидуального  предпринимателя;

- свидетельства  о постановке на учет в налоговом  органе;

- информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКВЭД, ОКАТО) – при наличии;

• карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента (оттиск печати проставляется в карточке при наличии печати).

 

9.1.1.7. При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.1.3. Регламента предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально. Вместо депозитарного договора заключается междепозитарный договор. 

9.1.1.8. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.1.3. Регламента предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально. Вместо депозитарного договора заключается депозитарный договор с доверительным управляющим. 

9.1.1.9. При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в п.п. 9.1.1.2, 9.1.1.3, 9.1.1.4, 9.1.1.5. Регламента. 

9.1.1.10. Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

- договор между Депозитарием и Депонентом;

- договор между Депозитарием и попечителем счета депо;

- договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных разделов;

- поручение инициатора операции (Приложение №12).  

9.1.1.11. Документы Депонента, такие как анкета Депонента и копии документов, указанных в п.п. 9.1.1.2, 9.1.1.3, 9.1.1.4 и 9.1.1.5 Регламента, могут не предоставляться в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо. 

9.1.1.12. Депозитарий может требовать от юридических лиц и индивидуальных предпринимателей предоставления также иных необходимых документов.  

9.1.1.13. В случае, если сведения, сообщенные Депонентом Депозитарию при открытии счета депо, в последующем изменились, Депонент предоставляет Депозитарию соответствующие изменения, оформленные надлежащим образом, в трехдневный срок с момента произошедших изменений и/или принятия соответствующего решения, а об изменении платежных реквизитов - в течение рабочего дня с момента произошедших изменений, а также поручение по форме Приложения №12.  

Исходящие документы:

9.1.1.14. При открытии счета депо (раздела счета депо по поручению Депонента) Депоненту предоставляется отчет о совершенной операции (Приложение №28). 

9.1.2. Закрытие счета  (раздела счета)  депо.

Содержание  операции: Операция по закрытию счета (раздела счета) депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету (разделу счета) депо любых операций, кроме информационных.

9.1.2.1. Закрытие  счета (раздела счета) депо  осуществляется в следующих случаях:

- при расторжении депозитарного договора;

- при прекращении депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен;

- в случае, если по счету (разделу счета) депо с нулевыми остатками в течение года не проводилось операций;

- по поручению инициатора операции;

- при ликвидации Депозитария;

- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;

- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или у доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.

9.1.2.2. Не  может быть закрыт счет (раздел  счета) депо, на котором учитываются  ценные бумаги.

Основания для операции:

9.1.2.3. Закрытие  счета (раздела счета) депо  осуществляется на основании поручения (Приложение №12).

Исходящие документы:

9.1.2.4. При  закрытии счета депо (раздела  счета депо по поручению Депонента)  Депоненту предоставляется   отчет  о совершенной операции (Приложение №29). 

9.1.3. Изменение анкетных данных Депонента.

Содержание  операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.

9.1.3.1. При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных реквизитов.

Основания для операции:

9.1.3.2. Изменение анкетных данных осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции;

- анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;

- копий документов, подтверждающих внесенные изменения, удостоверенных нотариально.

Исходящие документы:

9.1.3.3. Об изменении анкетных данных Депоненту или уполномоченному им лицу предоставляется отчет о совершенной операции (Приложение №38 к Регламенту). 

9.1.4. Назначение попечителя  счета депо.

Содержание операции: Операция по назначению попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном попечителем счета депо.

Основание для операции:

9.1.4.1. Назначение попечителя счета депо осуществляется на основании:

- договора между Депозитарием и попечителем счета депо – 2 экз.;

- доверенности-поручения, выдаваемой Депонентом попечителю счета депо (Приложение №5 к Регламенту), оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации – 1 экз.;

- анкеты попечителя счета депо (Приложение №3 к Регламенту) – 1 экз.;

- копии  лицензии профессионального участника  рынка ценных бумаг, удостоверенной  нотариально;

- Сведений о клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) (Приложение №42 к Регламенту) – 1 экз. (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета);