Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

- составленного в произвольной форме заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);

- поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

9.4.1.6. Завершением операции по конвертации ценных бумаг является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту). 

9.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

9.4.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

- ликвидации эмитента;

- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг, наступлении срока погашения;

- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

Основание для операции:

9.4.2.2. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;

Исходящие документы:

9.4.2.3. Завершением операции по погашению (аннулированию) ценных бумаг является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту). 

9.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.

Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.

Основание для операции:

9.4.3.1. Операция дробления или консолидация осуществляется на основании:

- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения.

Исходящие документы:

9.4.3.2. Завершением операции по дроблению или консолидации ценных бумаг является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту). 

9.4.4. Начисление доходов ценными бумагам.

Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действия Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет дохода в виде ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

9.4.4.1. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом сроки о начислении доходов ценными бумагами.

Основание для операции:

9.4.4.2. Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

- решения эмитента;

- уведомления  реестродержателя о проведенной  операции начисления доходов  ценными бумагами по лицевому  счету Депозитария как номинального  держателя либо отчета о совершенной  операции начисления доходов  ценными бумагами по междепозитарному  счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;

- поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

9.4.4.3. Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту). 

9.4.5. Отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных  выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по отражению в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет ценных бумаг единого государственного регистрационного номера.

Основание для операции:

9.4.5.1. Уведомление регистратора о проведенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария или отчет депозитария места хранения о совершенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по счету депо Депозитария.

Исходящие документы:

9.4.5.2. Завершением операции по отражению в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту).

9.4.5.3. Депозитарий  обеспечивает отражение в своих  учетных регистрах объединения  дополнительных выпусков эмиссионных  ценных бумаг в срок Т+2, где  Т – день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов, явившихся основанием для проведения операции.

9.4.5.4.  При проведении операции  по  отражению в учетных регистрах  Депозитария объединения дополнительных  выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий вносит соответствующие изменения  и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг, проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета и осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.

9.4.5.5. Депозитарий  обеспечивает проведение операции  по отражению в учетных регистрах  Депозитария объединения дополнительных  выпусков эмиссионных ценных  бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов и счетах депо мест хранения информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 

9.4.6.  Отражение в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

Основание для операции:

9.4.6.1. Уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария или отчет депозитария места хранения о совершенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по счету депо Депозитария.

Исходящие документы:

9.4.6.2. Завершением операции по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является  передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции (Приложение №30 к Регламенту).

9.4.6.3. Депозитарий  обеспечивает отражение в своих учетных регистрах аннулирования индивидуальных номеров (кодов)  дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в срок Т+2, где Т – день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов, явившихся основанием для проведения операции.

9.4.6.4. При  проведении операции по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпуска ценных бумаг, проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета, осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения с суммарным количеством ценных бумаг и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска, осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов после проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.

9.4.6.5. Депозитарий  обеспечивает проведение операции  по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов и счетах депо мест хранения информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операций с ними до проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг». 

9.5. Информационные операции.

9.5.1. Формирование  выписки по счету депо (разделу  счета депо) на дату.

Содержание  операции: Операция по формированию выписки по счету депо (разделу счета депо) представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо (раздела счета депо).

9.5.1.1. Депонентам  предоставляется выписка по счету депо (разделу счета депо) на определенную дату.

Основания для операции:

9.5.1.2. Операция формирования выписки по счету депо (разделу счета депо) осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции (Приложение №12);

- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Исходящие документы:

9.5.1.3. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо (раздела счета депо) является передача Депоненту или уполномоченному им лицу выписки по счету депо (разделу счета депо)  на дату (Приложение №30 к Регламенту). 

9.5.2. Формирование  выписки по счету депо Депонента  за период.

Содержание  операции: Операция по формированию выписки по счету депо Депонента за период представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об изменении состояния счета депо.

9.5.2.1. Депонентам  предоставляется выписка по операциям  по счету депо за определенный  период.

Основания для операции:

9.5.2.2. Операция формирования выписки по счету депо Депонента за период осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции (Приложение №12);