Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

     Регистратор (держатель реестра, реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

     Счет  депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги.

     Пассивный счет  депо - счет депо,  предназначенный для   учета прав на ценные бумаги в разрезе Депонентов.

     Активный  счет  депо - счет  депо,  предназначенный для   учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

     Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

     Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

     Раздел  счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Таким документом для основного раздела является Депозитарный договор; для остальных разделов, помимо Депозитарного договора, такими документами являются: отдельное соглашение с Депонентом, договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных  разделов.

     Счет  депо владельца – счет депо, предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

     Счет  депо залогодержателя – счет депо, предназначенный для учета и фиксации фактов обременения ценных бумаг правами третьих лиц, переданных по договору залога залогодержателю и не являющихся собственностью залогодержателя.

     Счет  депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему в доверительное управление и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

     Междепозитарный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-Депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

     Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый Эмитенту и предназначенный для перевода на него эмиссионных ценных бумаг до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные Эмитентом ценные бумаги.

     Счет  депо места хранения – счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

     Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

     Открытый  способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

     Закрытый  способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

     Ценные  бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

     Маркированный способ хранения ценых  бумаг - способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты.

     Поручение (Распоряжение) - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.                            

     Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Регламентом способом.

     Инициатором операции может быть Депонент и/или  уполномоченные им лица, должностные  лица Депозитария, эмитент, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.

     Оператор  счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании полученной Депозитарием Доверенности-поручения Депонента отдавать Поручения (Распоряжения) на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных Доверенностью-поручением полномочий.

     Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных ею полномочий.

     Попечитель  счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. При наличии попечителя Счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения (Распоряжения) в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором. У счета депо не может быть более одного попечителя.

     Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – квалифицированный инвестор в силу федерального закона), а также лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

     Ценная  бумага, предназначенная  для квалифицированных  инвесторов – ценная бумага, ограниченная в обороте (информация об этом  должна содержаться в соответствующем решении о выпуске ценной бумаги) и сделки с которой осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

     Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные  в качестве ценных бумаг - иностранные ценные бумаги, информация о квалификации которых размещена на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (на основании информации, представленной в ФСФР России организацией, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств от Российской Федерации), либо которые квалифицируются в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

     Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные  в качестве ценных бумаг – иностранные ценные бумаги, не отвечающие признакам иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг

           Все термины, используемые в настоящем Регламенте, рассматриваются в соответствии с определениями, данными этим терминам в законодательстве Российской Федерации, либо в соответствии со сложившейся практикой при осуществлении операций с ценными бумагами и если иное прямо не предусмотрено настоящим Регламентом. 
 

III. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ 

3.1. Процедура приема  на обслуживание  в Депозитарий  выпуска эмиссионных  ценных бумаг.

3.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

     К обслуживанию в  Депозитарии допускаются эмиссионные  ценные бумаги, прошедшие процедуру  допуска к обслуживанию (п.п. 3.1.2-3.1.6 Регламента) и включенные в Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых  в Депозитарии.

3.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – Инициатор) могут быть:

- Депонент;

- Депозитарий;

- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель.

3.1.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий могут являться соответствующие из перечисленных ниже документов (по решению руководителя Депозитария), предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения процедуры допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии и содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

- заполненная  инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

- нотариально  удостоверенная копия зарегистрированного  уполномоченным государственным  органом решения о выпуске  и/или проспекта эмиссии (в  случае, если требуется его регистрация)  либо нотариально удостоверенная  копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

- нотариально  удостоверенная копия зарегистрированного  уполномоченным государственным  органом отчета об итогах выпуска  данного вида ценных бумаг;

- нотариально  удостоверенная копия уведомления  уполномоченного регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

- сертификат/бланк  ценной бумаги, выпущенной в документарной  форме;

- отчет/выписка  депозитария места хранения/регистратора, подтверждающая зачисление ценных  бумаг, принимаемых на обслуживание, на междепозитарный счет депо/лицевой счет номинального держателя Банка, открытый Банку в депозитарии места хранения/у регистратора.

3.1.4. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскимии информационными агентствами, а также финансовыми институтами; сведения, полученные от реестродержателей.

3.1.5. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается руководителем Управления депозитарных операций.

3.1.6. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в Перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг и Перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг хранятся в Депозитарии в электронном виде.

3.1.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск  ценных бумаг не прошел государственную  регистрацию в соответствии с  законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);