Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

6.5. Депозитарии-депоненты,  установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам Депонентов и совершенным операциям с ценными бумагами Депонентов. 
 

VII. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО 

7.1. Структура счета  депо.

     Депозитарий открывает для каждого Депонента  и для каждого места хранения отдельный счет депо. Для организации  учета ценных бумаг в рамках счета  депо открываются разделы счета  депо и лицевые счета.

7.1.1. Разделы счета депо.

     Открытие  раздела счета депо происходит в  рамках счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесеннными к данному разделу. Таким документом может являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом, договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием, распоряжение руководителя Депозитария и т.д.

     Внутри  счета депо может быть открыто  необходимое количество разделов, которое  обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Внутри счета депо могут быть открыты специальные разделы, в том числе с целью оформления операций по регистрации фактов обременения обязательствами ценных бумаг, переданных в залог для обеспечения требований ОАО Банк «Петрокоммерц» (Залогодержателя) по межбанковским кредитным и конверсионным сделкам, заключаемым между ОАО Банк «Петрокоммерц» и Депонентом (Залогодателем) в рамках Генерального соглашения об общих условиях проведения операций на внутреннем валютном денежном рынке.

      Закрытие  раздела счета депо производится после выполнения соответствующих  условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счетов депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с ними не проводилось операций. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены ненулевые лицевые счета.

     При открытии и закрытии раздела отдельной  выписки Депоненту не предоставляется. В случае открытия/закрытия раздела счета депо по поручению Депонента последнему предоставляется уведомление по форме Приложений №28 и №29.

7.1.2. Лицевые счета.

            Открытие лицевого счета происходит  внутри раздела счета депо. На лицевых счетах учитываются ценные бумаги одного выпуска и одного вида, категории (типа), с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

            При открытии и закрытии лицевого  счета отдельной выписки Депоненту  не предоставляется. 

7.2. Допускается закрытие счетов депо Депонентов с нулевыми остатками по инициативе Депозитария, если в течение одного года с ними не проводилось операций. 

7.3. Уполномоченные представители  Депонентов.

7.3.1. Оператор счета  депо.

     Депонент  может назначить оператора счета (раздела счета) депо, поручив последнему отдавать Поручения (Распоряжения) на выполнение определенных депозитарных операций по счету (разделу счета) депо Депонента. В Депозитарий Депонент передает Доверенность-поручение (Приложение №6) с описанием круга операций, выполняемых оператором счета депо Депонента. Доверенность-поручение может быть оформлена на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с указанием различных полномочий. Порядок назначения оператора счета (раздела счета) депо изложен в пункте 9.1.6 Регламента.

     Депонент  может поручать нескольким лицам  на основании различных Доверенностей-поручений  выполнение обязанностей оператора  счета (раздела счета) депо, разграничив  при этом их полномочия.

     Оператор  счета может назначаться для  распоряжения:

- счетом  депо Депонента в полном объеме;

- отдельными  разделами счета депо Депонента.

      Оператором  счета депо может быть назначен ОАО  Банк «Петрокоммерц» (Приложение №7).

      При наличии оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать Поручения (Распоряжения) Депозитарию на выполнение депозитарных операций. При этом Депонент имеет право отдавать Поручения (Распоряжения) на проведение только тех депозитарных операций по счету депо, к которому назначен оператор счета (раздела счета) депо, которые не включены в полномочия оператора.

      Депозитарий не несет ответственности перед  Депонентом за действия оператора счета (раздела счета) депо, совершенные  в рамках его полномочий.

7.3.2. Распорядитель счета депо.

     Назначение  распорядителя счета либо раздела  счета депо осуществляется путем  передачи в Депозитарий Доверенности (Приложение №8) Депонента, в которой указывается круг полномочий, предоставленных распорядителю счета депо Депонента. Порядок назначения распорядителя счета (раздела счета) депо изложен в пункте 9.1.8 Регламент

           Депозитарий не несет  ответственности перед Депонентом за действия распорядителя счета (раздела  счета) депо, совершенные в рамках его полномочий.

     Если  Депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.

7.3.3. Попечитель счета  депо.

     Депонент  может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, хранящимся  и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - попечителю счета депо.

     В отношении ценных бумаг Депонента  попечитель счета депо обязан:

- передавать  Депоненту отчеты Депозитария о проведенных депозитарных операциях;

- передавать  Депоненту выдаваемые Депозитарием  документы, удостоверяющие права  Депонента на ценные бумаги;

- хранить  первичные поручения Депонента,  послужившие основанием для подготовки  Поручений (Распоряжений), передаваемых попечителем счета в Депозитарий;

- вести  учет операций, совершаемых по  счету депо Депонента, попечителем  которого он является;

- совершать  иные действия в соответствии  с договором между Депонентом  и попечителем счета (при наличии  договора).

     Попечитель  счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые попечителем счета депо, могут  быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

     В качестве попечителя счета депо может  выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший соответствующий договор с Депозитарием.

     Попечитель  счета действует от имени Депонента  на основании Доверенности                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      (Приложение №5). Между попечителем счета депо и Депозитарием заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

      У счета депо не может быть более  одного попечителя.

      С момента назначения попечителя счета изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения (Распоряжения). Каждое Поручение (Распоряжение), передаваемое попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом попечителю счета.

           Порядок назначения попечителя счета депо изложен в  пункте 9.1.4 Регламента.

      Депозитарий не несет ответственности перед  Депонентом за действия попечителя счета депо, совершенные в рамках его полномочий. 
 

VIII. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ 

8.1. Операции, совершаемые  Депозитарием.

8.1.1. Различаются  следующие классы депозитарных  операций, осуществляемых Депозитарием:

- инвентарные  (бухгалтерские);

- административные;

- информационные;

- комплексные;

- глобальные. 

8.2. Перечень депозитарных  операций.

8.2.1. Инвентарные (бухгалтерские) операции.

Исполнение  инвентарных операций влечет за собой  изменение остатков ценных бумаг  на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

- прием  ценных бумаг на хранение и/или  учет;

- снятие  ценных бумаг с хранения и/или  учета;

- перевод  ценных бумаг;

- перемещение  ценных бумаг. 

8.2.2. Административные  операции.

Исполнение  административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

- открытие  счета (раздела счета) депо;

- закрытие  счета (раздела счета) депо;

- изменение  анкетных данных Депонента;

- назначение  попечителя счета;

- отмена  полномочий попечителя счета;

- назначение  оператора счета (раздела счета);

- отмена  полномочий оператора счета (раздела  счета);

- назначение  распорядителя счета (раздела  счета);

- отмена  полномочий распорядителя счета  (раздела счета);

- отмена  поручений по счету депо. 

8.2.3. Информационные операции.

Исполнение  информационных операций влечет за собой  формирование отчетов и выписок  о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

- формирование  выписки по счету депо (разделу  счета депо) на дату;

- формирование  выписки по эмитенту ценных  бумаг по счету депо на дату;

- формирование  выписки по счету депо за период;

- формирование  выписки по эмитенту ценных  бумаг по счету депо за период;

- формирование  отчета об исполнении бухгалтерской  операции;

- формирование  информации о владельцах ценных  бумаг, Депонентах Депозитария. 

8.2.4. Комплексные операции.

Комплексной операцией является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.

К комплексным  операциям относятся:

- блокирование  ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- регистрация  фактов обременения ценных бумаг  обязательствами;

- регистрация  фактов прекращения обременения  ценных бумаг обязательствами. 

8.2.5. Глобальные операции.

Исполнение  глобальной операции влечет за собой  изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

- конвертация  ценных бумаг;