Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

- снятие с хранения и/или учета ценных бумаг при их списании с междепозитарного счета депо Депозитария, открытого в депозитарии места хранения - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от Депонента на списание ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения депозитарию места хранения, N - время, в течение которого депозитарий места хранения исполнил поручение и предоставил отчет о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария;

- перевод ценных бумаг внутри Депозитария (при использовании одинаковых разделов счетов депо) - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента на внутридепозитарный перевод ценных бумаг;

- перевод ценных бумаг внутри Депозитария (при использовании разных разделов счетов депо), в том числе перевод ценных бумаг между разделами счета депо - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента на внутридепозитарный перевод ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения депозитарию места хранения, N - время, в течение которого депозитарий места хранения исполнил поручение и предоставил отчет о переводе ценных бумаг между разделами междепозитарного счета депо Депозитария;

- прием на хранение и учет документарных ценных бумаг в случае хранения бланков (сертификатов) ценных бумаг в хранилище Депозитария – Т+У+1, где Т – день передачи в Депозитарий соответствующего поручения Депонента (сертификатов/бланков ценных бумаг), У – время, в течение которого осуществляется проверка подлинности сертификатов/бланков ценных бумаг;

- снятие  с хранения и учета документарных  ценных бумаг в случае хранения  бланков (сертификатов) ценных бумаг  в хранилище Депозитария –  Т+2, где Т – день передачи  в Депозитарий соответствующего  поручения Депонента;

- перемещение ценных бумаг (смена места хранения) – Т+1+Z+1, где Т – день передачи соответствующего поручения в Депозитарий, Т+1 – день направления регистратору/депозитарию места хранения распоряжения на перемещение ценных бумаг, Z – день получения уведомления регистратора/отчета депозитария места хранения об исполнении операции;

- блокировка/разблокировка ценных бумаг, регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами/снятие обременения ценных бумаг обязательствами (в т.ч. в случае залога/заклада ценных бумаг) – Т+1, где Т – день передачи в Депозитарий соответствующего Поручения (Распоряжения) Депонента и договора залога ценных бумаг (в случае залога/заклада ценных бумаг);

- отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг - Т+2, где Т – день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов об объединении выпусков ценных бумаг и об аннулировании кода дополнительного выпуска;

- глобальные операции – в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, настоящим Регламентом, решением эмитента, либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя или депозитария места хранения;

- предоставление выписки по счету депо (разделу счета депо) на дату и выписки по счету депо за период – Т+1, где Т - день поступления в Депозитарий соответствующего поручения Депонента;

- предоставление отчета об исполнении бухгалтерской операции – Т+1, где Т - день исполнения соответствующей депозитарной операции;

- формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария – в сроки, установленные реестродержателем или депозитарием места хранения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 

8.6. Завершение депозитарной  операции.

8.6.1. Завершением  депозитарной операции является  передача отчета о выполнении  операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, Регламентом и Депозитарным договором.

8.6.2. Депозитарий  предоставляет отчеты о выполнении  депозитарных операций в течение рабочего дня, следующего за днем исполнения соответствующей депозитарной операции.

8.6.3. Информация  обо всех отчетах, переданных  инициатору операции,  заносится  в Журнал отправленных отчетов  и выписок. 
 

IX. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 

9.1. Административные  операции.

9.1.1. Открытие счета  (раздела счета)  депо.

Содержание  операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции, а также по определению вида счета.

9.1.1.1. При  открытии счета депо ему присваивается  уникальный в рамках Депозитария  код. Правила кодирования счетов  депо определяются Депозитарием  самостоятельно.

Основания для операции:

9.1.1.2. Для физических лиц (резидентов) открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

- депозитарного договора – 2 экз.;

- поручения инициатора операции (Приложение №12 к Регламенту) – 1 экз.;

- анкеты Депонента (Приложение №2 к Регламенту) – 1 экз.;

- Сведений о клиенте – физическом лице (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета) (Приложение №41 к Регламенту) – 1 экз.;

- копии  документа, удостоверяющего личность  Депонента, заверенной уполномоченным  сотрудником Банка после сличения с оригиналом указанного документа.

9.1.1.3. Для физических лиц  (нерезидентов) открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

- депозитарного договора- 2 экз.;

- поручения инициатора операции (Приложение №12 к Регламенту) – 1 экз.;

- анкеты Депонента (Приложение №2 к Регламенту) - 1 экз.;

- Сведений о клиенте - физическом  (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета) (Приложение №41 к Регламенту) - 1 экз.;

- копии паспорта или иного документа, установленного законодательством РФ или признаваемого в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык;

- копии миграционной карты, заверенной уполномоченным сотрудником Банка, после сличения с оригиналом указанного документа;

- копии документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, заверенной уполномоченным сотрудником Банка, после сличения с оригиналом указанного документа.

9.1.1.4. Для Депонентов - юридических лиц (резидентов), открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

- депозитарного  договора – 2 экз.;

- поручения  инициатора операции (Приложение №12 к Регламенту) – 1 экз.;

- анкеты Депонента (Приложение №1 к Регламенту) – 1 экз.;

- Сведений о клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) (Приложение №42 к Регламенту) – 1 экз. (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета);

     При предоставлении Депонентом нотариально  удостоверенных копий следующих  документов:

- устава, с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- учредительного  договора (при наличии),с зарегистрированными  изменениями и дополнениями;

- свидетельства о государственной регистрации;

- свидетельства  о внесении записи в Единый  государственный реестр юридических  лиц о юридическом лице, зарегистрированном  до 01.07.2002 г. (при наличии);

- выписки  из Единого государственного  реестра юридических лиц (дата  выдачи выписки должна быть не ранее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до даты открытия счета);

- свидетельства  о внесении записи в Единый  государственный реестр (в случае  внесения изменений в учредительные  документы юридического лица, и/или  внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в государственном реестре);

- свидетельства  о постановке на учет в налоговом  органе;

- информационного  письма из Госкомстата России  об учете в ЕГРПО (о присвоении  кодов ОКПО,  ОКВЭД, ОКАТО);

- карточки  с образцами подписей и оттиска печати Депонента;

- документов, подтверждающих наличие у Депонента  льгот по налогообложению (при  наличии);

- письма  о согласовании кандидатуры руководителя  с территориальными органами  Банка России (для кредитных организаций);

- лицензии на осуществление банковской деятельности (для кредитных организаций);

- лицензии (лицензий) на право осуществления  деятельности на рынке ценных  бумаг (при наличии).

- копий  документов, подтверждающих факт  назначения на должность лиц,  имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, заверенных подписью уполномоченного лица Депонента и его печатью;

- копии  документа, удостоверяющего личность  представителя Депонента, заверенной  уполномоченным сотрудником Банка,  после сличения с оригиналом указанного документа;

- документа,  подтверждающего полномочия представителя  Депонента, заверенного в установленном  действующим законодательством  Российской Федерации порядке;

- анкеты  распорядителя (уполномоченного представителя) (Приложение №44 к Регламенту) – 1 экз. 

     В случае предоставления права распоряжения счетом филиалу/представительству  юридического лица, дополнительно предоставляются  следующие документы:

- копия  положения о филиале/представительстве  юридического лица, удостоверенная  нотариально;

- копия  решения юридического лица о  создании филиала/представительства,  удостоверенная юридическим лицом;

- нотариально  удостоверенная копия уведомления  о постановке на учет в налоговом  органе юридического лица, образованного  в соответствии с действующим  законодательством Российской Федерации, по месту нахождения обособленного подразделения на территории Российской Федерации;

- доверенность (оригинал или нотариально удостоверенная  копия), подтверждающая полномочия  главы (управляющего) представительства/филиала, оформленная в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

- копия  письма Банка России о внесении  филиала в книгу государственной  регистрации кредитных организаций  и присвоении ему порядкового  номера (для кредитных организаций), удостоверенная нотариально.

9.1.1.5. Для Депонентов – юридических лиц (нерезидентов), открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

- Депозитарного  договора – 2 экз.;

- Поручения  инициатора операции (Приложение №12 к Регламенту) – 1 экз.;

- Анкеты Депонента (Приложение №1 к Регламенту) – 1 экз.;

- Сведений о клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) (Приложение №42 к Регламенту) – 1 экз. (оформляется в случае отсутствия открытого в Банке расчетного счета);

     При предоставлении нотариально удостоверенных, легализованных* в порядке, предусмотренном, действующим законодательством  Российской Федерации, с нотариально  удостоверенным переводом на русский  язык копий следующих документов: