Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации денежных средств

8

преступности, результаты изучения и обобщения опубликованной и неопубликованной судебно-следственной практики, 110 уголовных дел и материалов об отказе в возбуждении уголовных дел, расследованных в 1997 -2001 г. г. в органах МВД и рассмотренных судами на территории Российской Федерации, а также результаты анкетирования и интервьюирования следователей МВД и надзирающих за расследованием этих преступлений прокуроров (всего 150 человек).

Использованы результаты анализа практики расследования дел данной категории в США, обсуждавшиеся на российско-американских семинарах по проблемам борьбы с экономической преступностью и легализацией (отмыванием) преступно приобретенных доходов.

Научная новизна, теоретическая и практическая значимость исследования. Научная новизна диссертации заключается в том, что соискатель впервые на уровне монографического исследования:

-      сформировал криминалистическую структуру преступления -легализация преступных доходов других лиц;

-      дал криминалистическое определение понятия этого преступления;

-      применил системный подход к изучению и описанию этого социального явления;

-      выполнил криминалистическое описание элементов системы легализации преступных доходов других лиц, их внутренних и внешних связей и закономерностей;

-      разработал перечень обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию при расследовании легализации преступных доходов других лиц, в качестве системообразующего начала общей типовой программы исследования события с признаками этого преступления;

создал научно-эмпирическую базу, на основе которой разработал общую типовую программу исследования события с признаками легализации преступных  доходов  других  лиц,   которая  может  быть   использована  для

9

разработки   иных   криминалистических   программ    и    в   целом   методики расследования этого вида преступлений.

Представленные диссертантом теоретические положения могут послужить научной основой для создания методики расследования преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. 174.1 УК РФ.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования состоит в том, что:

- сформированная автором криминалистическая структура легализации преступных доходов других лиц и выполненное им описание элементов этой структуры, а также их внутренних и внешних связей и закономерностей позволит практическим работникам составить полное представление об этом преступлении, а значит, свободно ориентироваться в исходной информации о таком преступлении и правильно ее понимать;

определенная автором система обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию по делам о легализации преступных доходов других лиц, может быть использована непосредственно в процессе предварительного расследования и при судебном рассмотрении таких дел;

разработанная диссертантом общая типовая программа исследования события с признаками легализации преступных доходов других лиц может быть использована на стадии доследственнои проверки материалов об этих преступлениях, на начальном и последующих этапах расследования. Содержащиеся в диссертации выводы и положения, по мнению автора, будут способствовать повышению качества расследования преступлений в сфере экономики, помогут более эффективно организовывать расследование. Основные положения, выносимые на защиту:

1. Определение криминалистического понятия легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Под легализацией понимается обусловленная объективными и субъективными факторами взаимосвязанная со средой и в ней отображаемая динамичная   система   устойчиво   повторяющихся   противоправных   действий

10

субъекта (субъектов), совершающего финансовые операции и иные сделки с денежными средствами или имуществом, приобретенным другими лицами заведомо преступным путем, с целью сокрытия непосредственной связи этих денег или иного имущества с предыдущим преступлением, маскировки следов этого преступления, создания в обществе ложного представления о происхождении денег или имущества для последующего введения его в гражданский оборот, приносящих вред экономическим интересам граждан и подрывающих экономическую основу государства.

2. Криминалистическая характеристика легализации преступных доходов других лиц, в том числе предлагаемые автором определения ее элементов.

Способ легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных другими лицами заведомо преступным путем, по мнению автора, - это обусловленная субъективными качествами субъекта, предметом легализации, поставленными субъектом целями и элементами объективно сложившейся обстановки система действий субъекта, включающая предварительное отмывание (легализацию) денежных средств и иного имущества, заведомо приобретенных преступным путем другим лицом, отделение преступных доходов от источника их происхождения, интеграцию их в экономику, направленная в конечном счете на создание гражданско-правовых оснований приобретения права собственности на эти денежные средства и иное имущество, т. е. придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению этим имуществом.

В целях более эффективного изучения и описания легализации преступных доходов других лиц выделены этапы совершения этого вида преступления: 1) оказание субъектом легализации помощи владельцу преступных доходов в прерывании непосредственной связи этих доходов с преступлением, т. е. определенного рода дистанцирование им преступных доходов от их источника; 2) оказание субъектом легализации помощи владельцу преступных доходов в маскировке (запутывании) следов преступления, в результате которого были получены легализуемые доходы; 3) последующее

11

включение доходов, полученных преступным путем, в легальный гражданско-правовой оборот с целью окончательного придания им видимости легального источника происхождения. В зависимости от этапов преступной деятельности диссертантом предложена классификация способов легализации.

Психическая деятельность субъектов при совершении легализации преступных доходов других лиц включает в себя следующее: определение условий, на которых другое лицо передает для легализации субъекту преступления денежные средства или иное имущество, приобретенное преступным путем; осознание субъектом факта приобретения другим лицом денежных средств или иного имущества преступным путем; определение конечной цели - создание гражданско-правовых оснований для приобретения права собственности на денежные средства или иное имущество, полученные другими лицами преступным путем; планирование преступной деятельности; определение целей промежуточных этапов; мотивы совершения преступления; другие психические процессы, управляющие поведением субъектов.

По мнению автора, место совершения легализации преступных доходов других лиц должно включать реально существующее, локализованное в определенном отношении пространство, на котором протекает и отображается реальная деятельность виновного по выполнению отдельных действий и операций, направленных на придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенными другими лицами преступным путем, маскировку следов и введение преступных доходов в гражданский оборот, и которое наряду с другими факторами обусловливает поведение виновного, а также конкретизирует оценку и использование виновным обстановки, в которой совершается преступление.

Криминалистическое понятие времени легализации преступных доходов других лиц включает - объективно существующий, определенным образом выраженный элемент структуры легализации как реального явления, который обусловливает поведение виновного, характеризует начало протекания процесса

12

преступления и его завершения и используется виновным для совершения операций по прерыванию непосредственной связи денежных средств или иного имущества с преступлением, маскировки следов легализации и введения денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, в гражданский оборот.

Криминалистические признаки легализации преступных доходов других лиц автором классифицированы как общие, свидетельствующие о совершении легализации преступных доходов других лиц, и частные, характерные для отдельных видов хозяйственной деятельности, в системе которых осуществлялась легализация. В особую группу выделены признаки, обусловленные географическим фактором - районами высокого риска осуществления легализации доходов, полученных преступным путем.

3.              Исходя из уголовно-правовой характеристики и уголовно-процессуального
предмета доказывания, на основе разработанной криминалистической
характеристики преступления автором предложена система обстоятельств,
подлежащих установлению и доказыванию при расследовании и судебном
рассмотрении дел о легализации преступных доходов других лиц.

4.              Классификация типичных следственных ситуаций начального этапа
расследования легализации преступных доходов других лиц.

5.              Определение понятия общей типовой программы исследования события с
признаками легализации преступных доходов других лиц. Под общей типовой
программой исследования события с признаками легализации преступных
доходов других лиц понимается научно-обоснованная и логически
упорядоченная система общих типовых задач расследования, вытекающая из
системы обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию при
расследовании этих преступлений, и типовых промежуточных (частных) задач
расследования, обусловленных содержанием элементов криминалистической
системы этого преступления, и предназначенная для иследования события с
признаками легализации преступных доходов на стадии доследственной
проверки материалов, на начальном и всех последующих этапах расследования.

13

6. Общая типовая программа исследования события с признаками легализации преступных доходов других лиц.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации были предметом обсуждения на ежегодных Научно-практических конференция молодых ученых «Судебная реформа и эффективность деятельности органов суда, прокуратуры и следствия» (Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ, 1998 - 2002 гг.), а также докладывались на криминалистическом семинаре «Проблемы расследования легализации (отмывания) преступно приобретенных средств» (Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ, 2001 г.). Диссертация была обсуждена на кафедре прокурорско-следственной деятельности в сфере борьбы с преступностью Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры Российской Федерации. По теме диссертационного исследования опубликовано семь работ. Научные разработки автора включены в учебную программу прокурорско-следственного факультета Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры РФ и юридического факультета Института правоведения и предпринимательства.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, сопровождается списком использованной литературы и двумя приложениями. Текст работы иллюстрирован четырьмя таблицами.

14

Глава 1. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

§1. Исходные положения формирования криминалистического понятия легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

Более 30-ти лет в советской, а затем российской криминалистике разрабатывалась научная концепция «криминалистическая характеристика преступления». Этой интересной для всех криминалистов теме были посвящены научные конференции и тематические сборники. Шли споры о понятии криминалистической характеристики преступления и ее структурных элементах. Не было спора лишь о ее значении для практической деятельности и для разработки частных криминалистических методик расследования. В этом тогда никто не сомневался.

Но в начале 2001 года в криминалистической литературе появилась, мягко говоря, пессимистическая оценка научной концепции «криминалистическая характеристика преступления», высказанная одним из активных прежде ее разработчиков известным российским теоретиком криминалистики Р. С. Белкиным: «Дело в том, что в криминалистической науке к настоящему времени накопилось значительное число различных умозрительных конструкций и «открытий», которые не имеют ни теоретических, ни практических обоснований. Их авторы, одержимые либо беспочвенными иллюзиями, либо амбициями, настойчиво пропагандируют свои идеи и, что особенно тревожно, находят сочувственный отклик у недостаточно компетентных или простодушных читателей и участников конференций, загипнотизированных подчас громкими именами «первооткрывателей». Думаю, что  наступил момент серьезно разобраться с  этими  криминалистическими

15

«фантомами», наносящими явный ущерб и науке, и практике борьбы с преступностью».1 И далее более конкретно о самой криминалистической характеристике звучащие как приговор слова Р. С. Белкина: «Я убежден, что криминалистическая характеристика, не оправдав возлагавшихся на нее надежд и ученых, и практиков, изжила себя, и из реальности, которой она представлялась все эти годы, превратилась в иллюзию, в криминалистический фантом».

Для того, чтобы составить собственное суждение об обоснованности приговора, вынесенного Р. С. Белкиным научной концепции «криминалистическая характеристика преступления», следует обратиться к приведенным им аргументам: «Для того, чтобы моя позиция по рассматриваемому вопросу была достаточно убедительной, обратимся к практике изложения криминалистических характеристик в современных вузовских учебниках. Схема такого изложения типична и включает: