Аудит системы коррекции дефектной продукции

     Планируемые трудозатраты (чел.-дн.) 20

     Планируемый аудиторский риск средний

     Руководитель  проверки главный аудитор

     Состав  аудиторской  группы: главный аудитор, аудитор, секретарь,        технолог, мастер 
 
 
 
 
 
 
 

     Таблица 2 – План аудита 

     3.3 Программа аудита

 
 

     Программа аудита может включать один или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки. Однако программа аудита представляет собой не просто годовой график аудитов, а все виды деятельности, необходимые для планирования и организации аудитов, а также предоставления ресурсов, обеспечивающих их результативное и эффективное выполнение в конкретные сроки.

     В программе аудита должны быть определены:

     - цели и объём программы,

     - ответственность по программе аудита в целом и по отдельным аудитам,

     - процедуры, в соответствии с которыми должны проводиться аудиты.

     Руководство организации должно назначить лиц, ответственных за менеджмент программы аудита, и предоставить им полномочия необходимые для установления программы аудита, обеспечения необходимыми ресурсами, реализации, мониторинга, анализа и улучшения программы.

     В ответственность лиц, осуществляющих менеджмент программы аудита, входит:

     - определение целей и объема программы аудита, а также процедур, в соответствии с которыми должен осуществляться внутренний аудит;

     - определение ответственности при проведении аудитов (руководителя аудиторской группы, аудиторов, стажёров и технических экспертов);

     - обеспечение ресурсами, необходимыми для планирования, реализации, мониторинга и улучшения программы аудитов;

     - обеспечение выполнения программы аудита и ведения соответствующих записей по программе аудита;

     - мониторинг, анализ и улучшение программы аудита. 
 
 
 

     Программа аудита

     Регистрационный номер № 7

     Проверяемая организации ООО «Орстрой»

     Проверяемы  период с 17.10.2011 по 21.10.2011

     Планируемые трудозатраты (чел.-дн.) 20

     Планируемый аудиторский риск средний

     Руководитель  проверки главный аудитор

     Состав  аудиторской  группы: главный аудитор, аудитор, секретарь,                         

технолог, бригадир

   

     Таблица 3 – Программа аудита 

 

     3.4 Разработка чек – листа 
 

     На  основе разработанной программы  составляется вопросник для проведения внутреннего аудита системы подготовки и повышения квалификации персонала (таблица 4). Так как опрос проводится устно, то вопросов должно быть не очень много, что бы не утомляло и не раздражало опрашиваемого, но и достаточно для полной оценки данного объекта. 

     Таблица 4 – Чек – лист по внутреннему  аудиту 

     3.5 Отчеты о несоответствиях

 
 

     Стандарты ИСО 9001-2008 требуют, чтобы результаты аудитов были задокументированы и доведены до сведения персонала, ответственного за область проверки. Дополнительно от руководящего состава, ответственного за эту область деятельности, требуется современное управленческие решение о необходимых корректирующих действиях.

     Существует  потребность в особом методе регистрации  каждого случая несоответствия. Пока не существует специальной формы, каждая организация создает подходящую для себя. Но к ней предъявляются  определенные требования:

     1. Подробный заголовок, позволяющий обращаться к любой детали аудита.

     2. Уникальный номер.

     3. Поле для аудитора, чтобы записать детали обнаруженного несоответствия.

     4. Поле для проверяемого, чтобы записать корректирующее действие, которое надо предпринять, и предполагаемую дату его завершения.

     5. Поле для аудитора (или заменяющего его лица), чтобы подтвердить, что это действие произведено вовремя и было ли оно эффективным.

     6. Поле для руководства организации, чтобы записать их точку зрения на полученные данные, и указание на любые требуемые дальнейшие действии. 

       Отчет о несоответствии № 1

     по  внутреннему аудиту № 7 

 
 
 
 
 
 
 
 

         Отчет о несоответствии № 2

     по  внутреннему аудиту № 7