Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Исходящие документы:

9.5.2.3. Завершением депозитарной операции по формированию выписки по счету депо за период является передача Депоненту или уполномоченному им лицу  выписки по счету депо за период (Приложение №30 к Регламенту). 

9.5.3. Формирование  отчета об исполнении бухгалтерской операции.

Содержание  операции: Операция по формированию отчета об исполнении бухгалтерской операции представляет собой действия Депозитария по оформлению и предоставлению Депоненту отчета об исполнении бухгалтерской операции.

9.5.3.1. Депонентам предоставляется отчет об исполнении соответствующей депозитарной операции.

Основания для операции:

9.5.3.2. Основанием  формирования отчета об исполнении  бухгалтерской операции является  завершение исполнения соответствующей  депозитарной операции.

Исходящие документы:

9.5.3.3. Завершением депозитарной операции по формированию отчета об исполнении бухгалтерской операции является передача Депоненту или уполномоченному им лицу отчета об исполнении бухгалтерской операции (Приложение №30 к Регламенту). 

9.5.4. Формирование  информации о владельцах ценных  бумаг, Депонентах Депозитария.

9.5.4.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по предоставлению реестродержателю или депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в целях формирования реестра владельцев в случаях, установленных действующим законодательством.

9.5.4.2. Операция  формирования информации о владельцах  ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или депозитария места хранения. 

9.6. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ  НЕКОТОРЫХ ОПЕРАЦИЙ

9.6.1. Особенности депозитарного  учета ценных бумаг,  предназначенных  для квалифицированных  инвесторов.

9.6.1.1. Депозитарий  зачисляет ценные бумаги, предназначенные  для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, только  если последний является квалифицированным  инвестором либо не является  квалифицированным инвестором, но  приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.6.1.2. Депозитарий зачисляет на счет депо Депонента и списывает со счета депо Депонента ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только в случае, если приобретение и отчуждение указанных ценных бумаг, а также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств производилось через брокера. Данное ограничение не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона при совершении ими указанных сделок, а также на лиц, которые приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица.

9.6.1.3. При  этом, если владельцем ценных  бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, становится лицо, не являющееся квалифицированным инвестором или утратившее этот статус, то это лицо вправе отчуждать такие ценные бумаги только через брокера.»;

 

9.6.2. Особенности проведения  депозитарных операций  с иностранными  финансовыми инструментами.

9.6.2.1. При  приеме на обслуживание иностранных  финансовых инструментов Депозитарий  производит проверку соответствия  их условиям для квалификации  в качестве ценных бумаг в  порядке, установленном Положением  о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 № 07-105/пз-н (далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:

- определяет  наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;

- определяет  соответствие кода CFI требованиям  Положения о квалификации.

9.6.2.2. При  отсутствии у иностранного финансового  инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии  кода CFI требованиям Положения о  квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги. При этом Депозитарий вправе принять на учет такие финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг», открываемый в рамках счета депо Депонента. Решение о приеме на обслуживание финансового инструмента, не квалифицированного в качестве ценной бумаги, принимается руководителем Управления депозитарных операций.

9.6.2.3. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких инвентарных операций, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.

9.6.2.4. При  получении подтверждения о квалификации  иностранного финансового инструмента  в качестве ценной бумаги в  соответствии с Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведению с ней операций путем перевода ценных бумаг на основной раздел счета депо на основании служебного распоряжения Депозитария. 
 

X. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ 

10.1. Оплата  услуг Депозитария осуществляется  в соответствии с действующими  Тарифами на услуги Депозитария  ОАО Банк «Петрокоммерц» (далее  – Тарифы). Сумма вознаграждения  рассчитывается за период   с первого по последний день месяца. На оплату собственного вознаграждения Депозитарий выставляет Депоненту счет в течение десяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в течение которого оказывались депозитарные услуги. На оплату внешних фактических затрат, понесенных Депозитарием, Депозитарий выставляет Депоненту счет в течение пяти рабочих дней со дня получения Депозитарием оригинала счета депозитария места хранения или регистратора. Счета высылаются Депоненту посредством факсимильной связи; оригиналы счетов вручаются уполномоченному представителю Депонента либо высылаются Депоненту заказным письмом с уведомлением.

10.2. Оплата  Депонентом выставленных счетов  производится путем перечисления  денежных средств на счет ОАО  Банк «Петрокоммерц» в течение  пяти рабочих дней с даты получения счета. Датой оплаты считается:  либо дата поступления денежных средств на корреспондентский счет ОАО Банк «Петрокоммерц», если  оплата производится банковским  переводом,  либо дата поступления денежных средств в кассу ОАО Банк «Петрокоммерц» (для оплаты в рублях физическими лицами).

10.3. Депозитарий  вправе списывать суммы  вознаграждения  в безакцептном порядке (без  распоряжения Депонента) со счетов, открытых Депоненту в ОАО Банк  «Петрокоммерц» и/или  удерживать  из сумм, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или получаемых от продажи ценных бумаг (в случае заключения между Депонентом и ОАО Банк «Петрокоммерц» договора на брокерское обслуживание, договора комиссии, иных аналогичных договоров). В  случае безакцептного списания (списания без распоряжения Депонента) счет Депоненту не выставляется, датой оплаты считается дата списания средств с соответствующего счета для учета денежных средств, открытого в ОАО Банк «Петрокоммерц», или дата удержания из средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги  или полученных от продажи ценных бумаг. В случае отсутствия денежных средств на указанных счетах и/или средств,  предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг, Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с п.п. 10.1, 10.2 Регламента на основании выставленного счета.

10.4. ОАО Банк «Петрокоммерц» выставляет счет-фактуру в течение пяти календарных дней со дня выставления Депоненту счета.

10.5. Депозитарий  вправе взимать дополнительное  вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, в соответствии с условиями депозитарного договора.

10.6. При  депонировании именных ценных  бумаг расходы Депозитария, связанные  с осуществлением действий по  переводу ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя, оплачиваются Депонентом.

10.7. Расходы,  связанные с переводом именных  ценных бумаг со счета Депозитария  как номинального держателя на  имя Депонента или третьего  лица, а также с инкассацией  и хранением сертификатов/бланков ценных бумаг в привлекаемых для этого банковских хранилищах, оплачиваются Депонентом.

 

XI. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 

11.1. Депозитарий  не разглашает информацию о  счетах депо Депонентов Депозитария,  включая информацию о производимых  операциях по счетам депо и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

11.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная  информация о Депонентах, предоставляется:

- Депонентам;

- уполномоченным  представителям Депонентов;

- указанным  Депонентами лицам;

- лицензирующему  органу в рамках его полномочий  при проведении проверок деятельности  Депозитария;

- саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

- иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

11.3.Информация  об именных ценных бумагах,  находящихся на счете депо Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются  реестродержателю или депозитарию места хранения, в целях составления реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

11.4.В  случае разглашения конфиденциальной  информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

11.5. К конфиденциальной информации не относятся документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не относятся к конфиденциальным статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и осуществляемых ими депозитарных операциях. 
 

XII.  ПОРЯДОК ЗАЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ ПО ИСПОЛНЕННЫМ ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ 

12.1. Претензия  по исполненной депозитарной  операции составляется в письменной  форме и подписывается уполномоченным  лицом стороны, заявляющей претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение тридцати рабочих дней после осуществления оспариваемой операции.

12.2. В  претензии указываются: требования  заявителя, сумма претензии и  обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

12.3. Претензия  направляется заказным письмом  с уведомлением, либо вручается  под расписку. Претензия регистрируется в общем журнале регистрации входящих документов Банка и в течение одного рабочего дня направляется Контролеру Банка.

12.4. К  претензии прилагаются копии  документов, подтверждающих предъявленные  заявителем требования, заверенные  уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию, либо физическим лицом, заявляющим претензию.

12.5. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб является составной частью «Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг ОАО «Банк «Петрокоммерц».

12.6. Если  к претензии не приложены документы,  необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя  претензии с указанием срока  предоставления. При неполучении  затребованных документов к указанному  сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.