Криминалистическое исследование документов имеющих защиту

Дописка, допечатка, исправления (изменения) текста обнаруживаются при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

4. Признаки замены частей документа. При подделке документов могут заменяться фотокарточки, листы, номера документов. Замена фотокарточки производится в документах, удостоверяющих личность. Технически она может быть осуществлена различными способами целиком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсионного слоя. На переклеенной фотокарточке путем дорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной и металлической печатей. Признаками переклейки фотокарточки являются отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее, несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге.

5. Признаки технической подделки подписи. Подписи в документе могут подделываться различными способами путем подражания (имитации) подлинной подписи лица, от имени которого она учиняется, или путем копировки с применением технических средств. Имитация подписи и исполнитель ее (подделыватель) устанавливаются почерковедческой экспертизой путем сравнительного исследования сомнительной (спорной) подписи с образцами подписи и почерка подозреваемого в подделке лица. Подделка подписи с применением технических средств устанавливается технико-криминалистическим исследованием документа. Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично неперекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов). При осмотре подписи в инфракрасных лучах с использованием электронно-оптического преобразователя штрихи обводки, нанесенные анилиновыми чернилами или пастой шариковой ручки, снимаются и под ними просматриваются штрихи подготовки карандашом или через копировальную бумагу.

Подготовка путем давления выявляется по наличию двойных, частично несовпадающих штрихов обводки и давления. В случае обнаружения у подозреваемого документов с подлинными подписями лица, от имени которого учинена спорная подпись, с помощью сравнения их путем наложения и рассматривания на просвет может быть обнаружена конкретная подпись, которая использовалась в качестве образца при выполнении подделки. Признаки подделки оттисков печатей и штампов. Некоторые документы в обязательном порядке оформляются оттисками печатей и штампов соответствующей формы и содержания. Печати и штампы изготавливаются специализированными предприятиями с соблюдением определенных требований. Строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами, с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутренней рамке. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях примитивной подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил. Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовления клише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска, перекопировки через промежуточное клише. Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В поддельном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки. Для оттисков с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке подлинного оттиска производится перетискивание его на подделываемый документ. Основным признаком такой подделки является перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал (яичный белок, фотобумагу). Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах. Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков или самих печатей и штампов. Для распознавания подделки необходимо сравнительное исследование их с подлинной печатью и оттисками с нее. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Для установления факта внесения каких-либо изменений в текст документа проводится технико-криминалистическая экспертиза.

Глава 3. Технико-криминалистическое исследование документов имеющих специальную защиту.

              §1 Исследование бланков имеющих специальную защиту.             

Объектами технико-криминалистической экспертизы являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста.

Составляющие предмет криминалистического исследования задачи принято условно подразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностического исследования можно отнести следующие:

- установление способа изготовления документа и его частей;

- установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;

- определение рода, вида документа;

- установления первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам и др.);

- определение возраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.

Определение подлинности документа, печати, штампа является непростой задачей, посильной технически оснащенному специалисту или эксперту. Задачами идентификационного исследования являются следующие:

- установление, к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, их материалы);

- к одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;

- одни и те же или разные материалы или технические средства использованы для изготовления документа или сравниваемых документов (в т.ч. одной или разными печатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты документа в целом или его части и т.п.);

- составление целого документа по его частям.

При изготовлении конкретного вида документа разрабатываются комплексы защит, обеспечивающих устойчивость документа от несанкционированного воспроизведения (частичной или полной подделки). Защитный комплекс позволяет определить подлинность документа на различных этапах проверки.

Полная подделка документа, при которой достигается полное сходство с подлинником, требует от преступника, помимо определенного навыка, располагать необходимыми для этого материалами, шрифтами, аналогичными печатными устройствами и т.д. В силу этого подделка документов, изготовленных на полиграфическом предприятии с использованием современной техники и реализацией определенных средств защиты, представляется достаточно сложной задачей для отмеченной категории лиц. По этой причине полная подделка бланков документов, выполненная с воспроизведением всей системы защиты, встречается крайне редко. Более часты случаи воспроизведения бланков, в той или иной степени имитирующих подлинный бланк.

Основными наиболее часто имитируемыми элементами (средствами) защиты бланков документов являются водяной знак, полоса безопасности, волокна, элементы полиграфической защиты.

Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ. Такие изменения вносятся путем:

·              подчистки;

·              химического травления текста;

·              дописки, допечатки, исправления текста;

·              замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах);

·              подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Бланки документов – это листы специальной бумаги с напечатанным названием учреждения или организации, выдавшей документ, и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме.

Бланк документа осматривается с целью определения способа его изготовления (типографский, на множительной технике). Документы, удостоверяющие личность, изготавливаются с помощью определенных способов печати и в определенных типографиях. Например -(Гознак) - паспорт гражданина России, общегражданские, служебные, дипломатические и т.д. Удостоверения личности сотрудников ряда министерств изготавливаются в ведомственных типографиях.

Для установления соответствия способа изготовления бланка документа принятым способом его изготовления необходимо определить способ печати, который использовался (высокая, плоская, глубокая, специальная).

К числу наиболее распространенных способов изготовления поддельных документов, удостоверяющих личность, относятся:

-   печатание с помощью ручного набора типографского шрифта;

-  печатание с помощью форм плоской офсетной печати, изготовленной фотохимическим способом;

-  печатание путем использования форм высокой печати, изготовленных фотохимическим способом или гравированием (вырезанием);

-   производство путем применения электрофотографических аппаратов.

В следственной практике известны, например, и такие способы изготовления поддельных бланков, как рисование. Рисование обычно используют преступники, имеющие определенные навыки в черчении и рисовании. С помощью тонкого пера или кисточки рисуются изображения, имитирующие типографский шрифт бланка.

Так, на исследование эксперта Забайкальской лаборатории судебной экспертизы поступил бланк паспорта гражданина Монголии Аниса Бэрдмурата. В результате (заключение эксперта № 1402/01) было установлено, что в паспорте производилась подчистка первичных знаков, выполненных тушью, с последующим написанием (дорисовкой) читаемых записей.

Отличить бланк, нарисованный от руки, от подлинного типографского можно по ряду признаков. Нарисованные штрихи часто сдвоены, в них остаются следы от пишущего прибора. Нанесенные от руки штрихи имеют неровные окончания, иногда содержат исправления. Рисунок букв, имитирующих обычно одну из гарнитур типографского шрифта, существенно отличается от нее. Для исправления неудачных знаков преступник иногда прибегает к подчистке.

В практике встречается несколько разновидностей подделки бланка документа рисованием: «на глаз», на просвет, с предварительным передавливанием содержания текста с помощью острого предмета и т.д. Поэтому при исследовании можно обнаружить и другие, характерные для каждого способа признаки (например, наличие штрихов в случае предварительного передавливания).

При использовании ручного набора типографского шрифта, составленного самодельным способом (часто в условиях дефицита отдельных элементов набора), в бланках встречаются следующие признаки:

-  деформация бумаги на месте расположения штрихов и утолщение красочного слоя по их краям;

-  разный размер знаков в слове;

-  неравные интервалы между буквами и словами;

-  неровная линия выключки строки справа; смещение знаков относительно линии строки, отклонение вертикальной оси букв влево или вправо;

- неравномерное пропечатывание отдельных знаков - замена одних знаков другими, сходными с ними по конфигурации;

-  «перевернутые» буквы и орфографические ошибки;

-  несоответствие конфигурации и размеров знаков в сомнительном бланке и бланке - образце.

Чаще встречаются бланки, отпечатанные с помощью клише высокой

печати, изготовленных путем гравирования или вырезания в зеркальном

виде. В качестве материала для вырезки используются дерево, пластмасса,

резина, кожа, мягкие металлы.

Поддельные бланки, отпечатанные с помощью форм высокой печати,

изготовленных гравировальным способом вручную, могут иметь следующие

признаки:

-   деформация бумаги на месте расположения штрихов текста;

шрифта требованиям стандарта;

-   зеркальное изображение отдельных знаков;

-  отсутствие части отдельных знаков («зарезы»);

-  орфографические ошибки;

-  неустойчивость высоты букв.

В качестве примера можно привести заключение эксперта № 1214/02 от 4 сентября 2001 года. На техническое исследование документов поступило удостоверение сотрудника МВД Республики Бурятия на имя Сахина Бориса Яковлевича. По результатам исследования было выявлено, что бланк представленного на экспертизу документа изготовлен не типографским способом, а при помощи клише высокой печати.

Нередко поддельные бланки документов, удостоверяющих личность, изготавливают с помощью форм высокой печати, полученных фотохимическим (фотомеханическим) способом. Такие формы отличаются высокой износостойкостью, что позволяет преступникам использовать их в течение продолжительного периода. Бланки, отпечатанные с фотомеханических пластин, могут иметь следующие признаки:

-  полное сходство с подлинными бланками по содержанию и рисунку

-  различные размеры оттиска с цинкографского клише и подлинника из-за несоблюдения масштаба при фотографировании;

-   дефекты в штрихах знаков, а также слившиеся контуры мелких букв из-за слишком продолжительного травления клише кислотой и искажений мри фоторепродуцировании оригинала;

-  утолщение красочного слоя по краям.

Изготовление бланков посредством множительных аппаратов используется для имитации типографской печати при фабрикации различных документов, удостоверяющих личность. Например, спиртовая печать может применяться при подделке документов, как с черно-белыми, так и цветными изображениями (защитные сетки, гербы, эмблемы, рисунки и т.д.).

Сравнительно часто преступники прибегают к фотохимическому и электрофотографическому способу изготовления плоских печатных форм. Для отпечатков, полученных с этих печатных форм (как разновидности плоской печати), характерны следующие признаки:

- отсутствие рельефа на оборотной и лицевой сторонах листа;

-  меньшая контрастность изображения, чем на оттисках высокой печати.

Кроме   того,   печатная   продукция,   выполненная   вышеуказанными