Криминалистическое исследование документов имеющих защиту

              Для получения исчерпывающей информации, содержащейся в документе, необходимо его изучить, проанализировав все его составные элементы, которые называются реквизитами документами. Соотношение реквизитов также определяет и форму документа.

              В соответствии с этим различают три вида документов:

1        стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка, а также специальные требования к остальным реквизитам;

2        типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но также существуют определенные требования из области делопроизводства;

3        документы произвольной формы (письма, справки, заявления и т.п.);

Реквизиты документа подразделяются на основные и дополнительные.

              К основным реквизитам относятся название документа, название и адрес предприятия (иного подразделения), от которого исходит данный документ, оттиски печати, штампа, дата составления документа, содержание документа, подписи лиц, ответственных за содержащуюся в документе информацию. У документов типовых форм, выполняемых на бланках, к основным реквизитам, помимо перечисленных, относится определенная форма бланка, а также требование в отношении материалов документа и специальных средств защиты.

              К дополнительным реквизитам относятся порядковый номер документа, элементы, обусловленные назначением документа (например платежные поручения, бухгалтерские документы, ссылка на приложения и т.п.)

В качестве примера могут быть рассмотрены форма и реквизиты такого наиболее распространенного документа, как уведомление — это категория письма, сообщение в письменной форме, адресованное учреждению или гражданину с целью подтверждения выполненных действий.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

Уведомление  должно удовлетворять ряду основных и технических требований. К основным относятся требования точного, полного, систематизированного, ясного изложения по возможности сжатого и достаточно убедительного.

Технические требования предусматривают наличие в уведомлении реквизитов и выполнение его по определен­ной форме. Если письмо отпечатано на бланке, то штамп учреждения, в котором оно было выполнено, располагается наверху документа по левой стороне страницы. В штампе указывается наименований учреждения, к какому ведомству (министерству), какого подчинения оно относится, адрес, телефон учреждения. Здесь же имеется свободное место, предназначенное для вне­сения исходящего регистрационного номера документа.

Ниже штампа учреждения указывают лицо, которому ад­ресуется данное уведомление: его фамилия, инициалы, долж­ностное положение, звание. За этим следует ссылка на номер документа или заявления, если данное уведомление является результатом получения подтверждения на направленное заявление или до­кумент. Краткое изложение поданного заявления. Далее следует текст уведомления, ко­торый должен быть изложен грамотно, по возможности без опечаток, поправок, помарок, так как каждое подобное ис­правление, если и не делает документ недействительным, то определенным образом настораживает при изучении доку­мента.

Уведомление подписывает руководитель учреждения или лицо, исполняющее его обязанности с проставлением печати организации – учреждения.

Нарушение порядка, установленного для составления до­кумента, произвольное изменение его формы, отсутствие хотя бы одного из реквизитов могут вызвать сомнение в достовер­ности документа. Однако такое сомнение еще не должно по­рождать полного непринятия документа. Целесообразно вы­яснить, чем были вызваны нарушения порядка составления документа, не были ли эти причины объективны, нет ли воз­можности устранить отмеченные недостатки или получить аналогичный документ вновь.

Наряду с официальными документами могут представ­ляться и документы частные, исходящие от граждан. Эти до­кументы не имеют, как правило, строго установленной фор­мы, кроме некоторых случаев, касающихся составления до­кументов особого рода—доверенности, завещания и т. п. Одна­ко, несмотря на составление документа в произвольной фор­ме, в нем должны быть обязательно указаны: фамилия, имя, отчество заявителя, его адрес; наименование учреждения и лица, которому направлен документ. Затем идет изложение фактов, событий или дела, требующего разрешения, или ука­зывается лицо, действия которого обжалуются. Личный до­кумент скрепляется подписью его составителя (автора).

Иногда вместе с документами сохраняют и конверт, в ко­тором он прибыл. Это касается всех частных документов и документов официальных, в которых отсутствует дата. В по­добных случаях конверт приобретает силу документа, позво­ляя устанавливать такой важный юридический факт, как да­та отправки документа. Почтовый штемпель может также стать объектом криминалистического исследования (нераз­борчивый оттиск, замазанный, исправленный и т. п.).

В числе частных документов, предъявляемых гражданами, могут быть и копии.

Нотариусы свидетель­ствуют верность копий и выписок из документов, выданных государственными учреждениями, предприятиями и иными организациями.

Не может свидетельствоваться верность копии документа, имеющего подчистки, приписки, зачеркнутые слова и иные неоговоренные исправления, а равно документа, написанного карандашом. Точно так же не может свидетельствоваться верность копии документа, изложенного на нескольких и не прошитых листах.

Наряду с письменными документами и их копиями судье приходится иметь дело с до­кументами, выполненными иными средствами. Это главным образом планы территорий, планы зданий, строений. Могут фигурировать документы в виде фотоснимков — фотокопии документов, планов, светокопии, копии, исполненные па мно­жительных аппаратах, однако исследование данных категорий подразумевает собой

Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным и недействи­тельным. Действительный — это документ, имеющий в на­стоящий момент юридическую силу, недействительный — до­кумент, утративший свою юридическую силу (например, до­веренность, срок действия которой истек).

Подложным документом называют документ, содержание или реквизиты которого не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и матери­альный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны (пра­вильность всех реквизитов), но содержащего заведомо, лож­ные сведения.

Материальный подлог выражается в изменении содержа­ния подлинного документа путем внесения в него ложных сведений, вместо содержавшихся правильных, подчисток, ис­правлений, дописок и т. п.

Документы со следами материального подлога в крими­налистике принято называть поддельными.

Все поддельные документы подразделяют на две подгруп­пы: 1) документы, в которых произведена частичная поддел­ка и 2) документы, поддельные целиком.

В первом случае в документе могут быть обнаружены из­менение текста (дописки, исправления), следы подчисток, травления и т. п.

Документы, поддельные целиком, могут быть изготовлены на похищенных заранее бланках учреждения, иметь оттиск подлинной или поддельной печати, содержать признаки подделки подписи правомочного лица.

Проводимые в криминалистике исследования документов подразделяют в зависимости от характера объектов и решаемых задач на две категории. К первой относят технико-криминалистическое исследование документов, ко второй — исследование рукописных текстов.

Для того чтобы установить поддельность документа, необ­ходимо четко представлять себе, на что должно быть обра­щено внимание при его осмотре и изучении, каковы призна­ки той или иной подделки и какие методы исследования документов по обнаружению подделок, разработанные криминалистами, могут быть примене­ны в каждом случае.

§2 Физические и химические методы исследования документов в  целях раскрытия и расследования преступлений.

              В ходе расследования преступлений, рассмотрения в судах уголовных и гражданских дел немаловажное значение  для установления истины по делу имеют вещественные доказательства и документы. Для успешного получения и использования информации, заключенной в таких объектах, требуется применение научных методов исследования, позволяющих полнее раскрыть свойства и признаки объекта и установить его связь с: изучаемым событием. Возможности более полного анализа, а следовательно, более широкого использования вещественных доказательств в уголовных и гражданских делах постоянно расширяются по мере развития естественных и технических наук. Методы исследования, применяемые в таких науках, как физика, химия, биология, медицина, становятся достоянием криминалистов и успешно используются для изучения вещественных доказательств и документов.

Работа с вещественными доказательствами и документами распадается на ряд последовательных стадий: обнаружение, закрепление (фиксация), изъятие, осмотр, исследование. Для осуществления каждой из этих стадий криминалистами предложены определенные приемы, методы, средства.

В частности, для лабораторного исследования документов применяются следующие физические и химические методы:

а) микроскопические исследования;

б) исследования в лучах невидимой зоны спектра;

в) люминесцентный анализ;

г) фотографические методы исследования;

д) химические методы исследования.

а) Микроскопические исследования. К этим исследованиям прибегают в случаях, когда требуется изучить неразличимые или плохо видимые невооруженным глазом детали объекта.

При исследовании документов микроскопические методы позволяют обнаруживать следы подчисток и исправлений. Изучая оттиски печатей и штампов, тексты, выполненные типографским путем или с помощью пишущей машинки, определяют мельчайшие частные признаки букв (литер) текста.

Простейшим прибором, способным увеличивать изображение объекта, является лупа. Лупа находит широкое применение при проведении осмотра документов, и в некоторых случаях вполне достаточным бывает использовать только лупу (для обнаружения подчистки в тексте, изменения текста).

Помимо обычных луп, для исследования документов применяют лупы специальные, сконструированные для этих целей. Такие лупы имеют большой диаметр, они помещены в массивную  оправу, снабжены  специальным осветительным и экраном для укрепления исследуемого документа.

              При криминалистическом исследовании большое значение имеет освещение объекта. Как известно, при микроскопических исследованиях объекты могут изучаться как в проходящем свете, так и отраженных лучах. В проходящем свете изучают прозрачные и полупрозрачные объекты, а также контуры непрозрачных объектов. Таким путем исследуют места подчисток в документе, места травления, края разорванного или разрезанного документа. При изучении документа в отраженных лучах его освещают вертикально сверху или под некоторым углом (менее прямого).

Если луч света направить под острым углом к поверхности объекта (10—15°), то исследование будет проходить в так называемом косопадающем свете. Чем меньше угол наклона лучей света, тем более рельефной будет представляться поверхность предмета (документа). Этот способ особенно хорош для выявления подчисток, то есть нарушения целостности поверхностного слоя бумаги.

Не ограничиваясь только визуальными микроскопическими исследованиями, в лабораториях осуществляют и микрофотографирование объектов криминалистической экспертизы. Для этого существует ряд моделей микрофотоустановок, в которых микроскоп и фотографическая часть установки конструктивно объединены в одно целое. Существуют микрофотонасадки, монтируемые на окуляр микроскопа. Такая микро-фотонасадка позволяет наблюдать через ее окуляр изображение объекта и фотографировать его в любой момент наблюдения. Фотосъемка ведется как на пленку и пластинки, так и на цифровые элементы.

Микрофотоснимки мельчайших признаков объекта позволяют наблюдать эти признаки не только эксперту в условиях лаборатории, они доступны для изучения любым участникам процесса.

б) Исследование в инфракрасных лучах. Видимая часть спектра, воспринимаемая глазом человека, занимает, как известно, небольшую зону всего электромагнитного спектра. К видимой его части примыкают невидимые лучи: к длинноволновой (красной) - инфракрасные, к коротковолновой  — ультрафиолетовые. Криминалистические исследования в лучах невидимой части спектра получили до­статочно широкое распространение.