Криминалистическое исследование документов имеющих защиту

тема:Криминалистическое исследование документов имеющих защиту.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение…………………………………………………..………………………3

Глава 1. Документ – вещественное доказательство и как объект криминалистического исследования………………………………………….6

§1 Понятие документа как объекта криминалистического исследования……………………………………………….……………………...6

§2 Физические и химические методы исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений………………...…………………..15

Глава 2. Общие положения криминалистического исследования документов, имеющих специальную защиту…………………………….…25

              §1     Понятие и виды защиты документов………………………………25

              §2 Способы изменений в документах имеющих специальную защиту………………………………………...…………………………………..32

Глава 3. Технико-криминалистическое исследование документов имеющих специальную защиту …………………………….………………..39

              §1Исследование бланков документов…………………………………...39

              §2Исследование оттисков печати и штампов на документах …………49

Заключение……………………………………………………………….……..58

Список использованных нормативных источников и литературы……..61

Введение

На протяжении многих столетий развитие государств приводило к усложнению внутренней системы - усложнялся аппарат, развивались внутригосударственные и межгосударственные отношения. Данные отношения имели все большее и большее значение для государств и непосредственно для граждан на внутригосударственном уровне, что приводило к усложнению взаимоотношений, требующее закрепления, а главное подтверждение правового статуса или имущественного положения субъекта того или иного правоотношения, в результате чего появились первые документы с определенной индивидуализированной и усложненной для каждой эпохи защитой.

С момента возникновения правоустанавливающих документов появилось стремление преступных элементов к их подделке или фальсификации, что непосредственно отразилось на доверии третьих лиц, что дало появление первым шагам исследованию документов.

С изменением форм и способов изготовления этих документов менялись способы их подделки – от примитивных до самых совершенных, с использованием последних новейших технологий, что существенно отражается и на процедуре, а главное на методах исследования и выявления подделок.

Так по данным ЭКЦ при МВД Российской Федерации за 2008 – 20010 г.г. наблюдался рост зарегистрированных преступлений, связанных с изготовлением поддельных документов, штампов, печатей и бланков на 9.2 %. Причем за тот же период раскрываемость подобных преступлений снизилась на 6.76 %, а в начале 2010г. Данный показатель уменьшился еще на 19.2%. 

Установление факта подделки документа имеющего специальную защиту в большинстве случаев требует проведения особого исследования, результаты которого используются при формировании окончательного вывода о подделке. В связи с этим проблемы разработки и использования эффективных методов защиты документов от подделок всегда были и до сих пор остаются весьма актуальными.

Заключения экспертов в данном направлении используются в уголовных, гражданских, и арбитражных процессах. Помимо большого количественного исследования документов имеющих специальную защиту, в криминалистической практике, эта область экспертизы принадлежит к наиболее трудным и сложным задачам исследования. Трудности обуславливаются как многообразием вопросов, подлежащих разрешению, множеством объектов исследования, самых новейших достижений естественно-технических наук, так и изощренностью способов подделки документов, к которым прибегают преступники, почти не оставляя подозрительных следов.

Целью данной работы является изучение и разрешение одного из наиболее значимых вопросов исследования документов, а именно выявление подделок среди документов со специальной защитой. Без сомнения, выявление подделки, особенно на ранних стадиях расследования, является одной из главных задач при раскрытии преступления.

Считаю, что для достижения поставленных целей данное исследование, как процесс, необходимо построить следующим образом;

Для полного и всестороннего изучения предмета дипломной работы, необходимо обратиться к общим теоретическим положениям о документах и его видах, о рассмотрении документа в качестве вещественного доказательства и как объекта криминалистического исследования, рассмотреть методы исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений, раскрыть понятие документа имеющего специальную защиту, и непосредственно перейти к рассмотрению технико-криминалистического исследования документов имеющих специальную защиту.

Глава 1. Документ – вещественное доказательство и как объект криминалистического исследования.

              §1 Понятие и виды документа как объекта криминалистического исследования.

Ранее в русском языке под документом в узком смысле слова понималось «письменный акт», то есть «всякая важная деловая, также диплом, свидетельство». В словаре Ожегова под документом понимается удостоверение, официальная бумага, свидетельствующая о личности предъявителя или деловая бумага, подтверждающая какой-нибудь факт или право на что-нибудь, в целом вышеприведенные определения раскрывают общие признаки. Но хотелось бы отметить, что существует множество определений, начиная от самых общих и заканчивая узко специальными. Так в социологии документом называется «специально созданный человеком предмет, предназначенный для передачи и хранения информации». Под такое определение документа подпадают также предметы материальной культуры и быта, которое является своеобразными источниками информации. В делопроизводстве под документом понимают «средство фиксации в письменном виде сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека» Исходя из вышеперечисленных определений, не стоит ограничивать понятие документа именно в такие узкие рамки, поскольку в русском языке данное понятие имеет различные значения в зависимости области применения.

Однако юридическое толкование понятия «документ» несколько отлично. Здесь на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение документа. Так, например, документ это специфическая правовая категория, выработанная многовековой общественной практикой как средство закрепления различных  правоотношений, поддержания повседневных деловых отношений и удостоверения юридических фактов . В материальном праве (уголовном, гражданском, трудовом, административном и др.) это будут зафиксированные юридические факты, которые удостоверяют возникновение, наличие, изменение или прекращение правоотношений. В процессуальном праве (уголовном, гражданском) документом является материальный объект, на котором официальное лицо или гражданин зафиксировали сведения о тех или иных обстоятельствах, имеющих значение для дела в качестве вещественного или документального доказательства (уголовного, гражданского).

Было бы неверно понимать под документом только письменный акт. По мере развития человеческой деятельности, когда сообщения стали передаваться не только знаками письма, но и иными знаками (телеграфными, путем схем, чертежей), силу документов стали придавать носителя информации, выраженной различными знаками и разными способами.

Документы могут быть выполнены на обычной бумаге, фотобумаге, кинопленке, фотопленке, ткани и других материалах. Сведения о тех или иных обстоятельствах могут быть запечатлены с помощью букв, цифр, стенографических, телеграфных и других знаков, чертежей, рисунков, снимков однозначных для всех лиц, использующих или могущих использовать документ. Сведения могут быть зафиксированы непосредственно человеком или с помощью различных приспособлений, аппаратов, машин, в том числе печатающих.

Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение или прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов, документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов. Данные факты в повседневной жизни имеют не маловажное значение, поскольку в любых правоотношениях документ, предъявляемый его «титульным» владельцем будет выступать надежным гарантом его правового статуса и подтверждением имущественного положения.

В нашей работе нам хотелось бы осветить документы, криминалистическое исследование которых наибольшей частью осуществляется в уголовно процессуальном направлении, т.е. документы которые в соответствии со ст. 74 и 81 Уголовно-процессуального кодекса признаются вещественными доказательствами.

В соответствии с вышеуказанными статьями, если документы служили орудиями преступления, или сохранили в себе следы преступления, или были объектами преступных действий обвиняемого, или могут служить средством к обнаружению преступления, установлению обстоятельств дела, выявлению виновных либо опровержению обвинения или смягчению вины обвиняемого, они являются вещественными доказательствами. В поддельном документе — вещественном доказательстве оказываются зафиксированными следы преступного действия — результаты подчистки текста его исправление, имевшее место травление и др. Так в п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17 сентября 1975 г. N 5 "О соблюдении судами Российской Федерации процессуального законодательства при судебном разбирательстве уголовных дел" в исполнение ст. 240 УПК обращает внимание судов на их обязанность при рассмотрении каждого дела непосредственно исследовать доказательства в судебном заседании: среди которых включает и осмотр вещественных доказательств, оглашение протоколов и иных документов. Таким образом, документ не может быть заменен ему подобным, так как значение дела имеет именно данное свидетельство, данный паспорт, данный диплом и т. п., а не их аналоги или копии.

              В связи с многофункциональным использованием документооборота в обществе появилось многообразие видов документов, каждый из которых имеет свою специфику в закреплении и передаче информации.

Классификация документов начинается непосредственно с формы изложения, прежде всего это письменные документы. Письменные до­кументы подразделяются на официальные и частные. Первые исходят от должностных лиц,  учреждений, юридических лиц, вторые — от граждан.

Частные документы, находящиеся в делах государствен­ных и общественных учреждений, а также те, подлинность которых удостоверена государственными органами, приобре­тают значение официальных.

По своему целевому назначению, форме и характеру со­держания документы могут быть различными, однако при всем их многообразии можно сформулировать некоторые об­щие требования, которым должен отвечать любой письменный документ:

а) в документе должны содержаться сведения об опреде­ленных обстоятельствах и фактах. При этом источник этих сведений может быть установлен и при необходимости про­верен;

б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженные в документе, должны иметь отношение к существу рассматри­ваемого или разрешаемого дела;

в) изложение и удостоверение обстоятельств и фактов, со­держащихся в документе, осуществляется учреждением или должностным лицом в пределах должностной компетенции. Если документ исходит от гражданина, то удостоверение и изложение обстоятельств осуществляется в пределах его пра­вомочий и фактической осведомленности.

Если документ не удовлетворяет хотя бы одному из пере­численных требований, он не может быть принят как достоверный. Сведения, содержащиеся в нем, становятся сомнительными. По этой причине не могут быть признаны документами анонимные заявления (анонимные письма).

Помимо общих критериев, обязательных для любого до­кумента, с которым приходится иметь дело работнику государственного аппарата, документ должен отвечать и другим частным требованиям. Так, документ, исходящий от государственного органа или должностного лица, должен быть выполнен по определенной форме и иметь официальные реквизиты.

В уголовно-процессуальном аспекте документ как вещественное доказательство при рассмотрении уголовного дела несет в себе исчерпывающую информацию, особенно если данный документ является предметом возбуждения уголовного дела. При исследовании документа и получении определенной исчерпывающей информации выраженной в обычном письменном виде, судье требуется обращение к специалисту с целью профессионального и исчерпывающего извлечения информации непосредственно касающегося выявления индивидуализации, что включает в себя не только исследование бланка, но и реквизитов документа. 

Реквизитами называют (От лат. requisitum - необходимое) обязательные сведения, которые должны содержать акт, документ (договор, контракт, вексель, чек, и т.п.), чтобы обладать подлинной юридической силой, служить основанием совершения операций (название документа, сумма, подлежащая оплате, наименование плательщика, его банк и номер счета).