Криминалистическое исследование документов имеющих защиту

- некоторые личные документы граждан (паспорта, военные билеты, свидетельства о рождении, дипломы и аттестаты об образовании, удостоверения на право управления транспортом)

- правоустанавливающие документы (свидетельства о регистрации лица в качестве индивидуального предпринимателя или юридического лица, свидетельство о регистрации права)

Все эти документы имеют большую значимость в обществе, учитывая данное обстоятельство, государство, наделило их специальными средствами защиты, затрудняющими полную или частичную их подделку облегчающими ее обнаружение.

В связи с широким применением данных документов и установлением  различных средств  специальной защиты необходимо выделить следующие виды:

1) технологическая защита;

2) полиграфическая защита;

3) физико-химическая защита;

1        Технологическая защита.

а. Использование специальных сортов бумаги всегда находилось в центре внимания государственных подразделений ведущих борьбу с фальсификацией денежных знаков и документов, однако долгое время это ограничивалось лишь использованием наиболее качественных ее видов, хоть и изготовляемых по особому рецепту (например, со значительной долей льняных волокон). В настоящее время повсеместно речь идет уже о «специальных» сортах бумаги, рассчитанных на применение исключительно для печати ценных бумаг. Их состав, прежде всего волокнистые полуфабрикаты, наполнители, проклейка, что обеспечивает условия эксплуатации.

Лучшей основой для бумаги являются волокна хлопка или льна (обычно используются обрезки ткани, очесы и другие отходы прядильно-ткацкого производства, которые размалывают для получения однородной массы мельчайших волоконец - фибрилл). В ходе отливки листа они «свойлачиваются» и сплетаются, обеспечивая тем самым прочную и долговечную взаимосвязь.

В композиционный состав бумаги при ее изготовлении дополнительно вводят отдельные волокна различной природы и окраски. Значительно повышают уровень защиты волокна, окрашенные специальными веществами, люминесцирующими в ультрафиолетовых лучах.

Таким образом, основа, на которой печатаются денежные знаки, ценные бумаги и документы строгой отчетности, была и остается одним из важнейших элементов их защиты от фальсификации и подделки. Значительные технологические сдвиги, произошедшие в этой области за последние годы, существенно усиливают роль и значение этой основы, создают перспективу новых эффективных форм борьбы с фальсификаторами.

б. Водяной знак. Водяные знаки проявляются при излучении листов документов на просвет в виде изображений, образованных за счет локальных различий в оптической плотности бумаги. Водяные знаки создаются при изготовлении бумажного полотна на специальных сетках с рельефными элементами. В местах, где узор на валике имеет углубление, слой бумаги плотнее, здесь больше волокон, чем на соседних участках, поэтому участки бумаги менее прозрачны. Различают водяные знаки однотоновые, двухтоновые и многотоновые отличие вышеприведенных видов отличается цветом тона по отношению к фону. Таким образом, в местах расположения истинных водяных знаков толщина бумаги такая же, как и на других, но с иной плотностью.

в. Подложки. При изготовлении документов обычно используют бумажную основу (подложку). При этом применяется бумага, содержащая различные защитные элементы. В определенных странах для изготовления документов в качестве подложки используют полимерные пленочные материалы определенной природы. Такие материалы позволяют с наибольшим коэффициентом получить новые возможности по  защите.

г. Композиционный состав красок. При полиграфическом оформлении документов используют широкий ассортимент красок, отличающихся от обычных красок, как по цветовым показателям, так и по составу. Такие краски обеспечивают высокую степень эксплуатации, заключающуюся в механических повреждениях, влажности, температуре, свете.

Такие краски являются наиболее надежным среди других элементов технологической защиты. Наиболее ярким примером являются «ярлычки» различной формы с многопозиционным изображением, называемыми кинеграммами. Кинеграмма - небольшие изображения на металлизированной или полупрозрачной основе, на которых при рассмотрении под разными углами зрения можно увидеть либо изменяющие цвета объемные изображения, либо несколько плоских элементов, расположенных в перспективе. Внешнее проявление указанных элементов заключается в радужных бликах на их поверхностях. При определенных направлениях на кинеграмме достаточно четко определяется несколько изображений. Такими изображениями являются чаще всего – различные художественные элементы, стилизованные рисунки  и тексты, иногда микротексты. Данный элемент защиты воспроизвести доступными способами невозможно.    

д. Серийный номер. На многих документах нанесен номер и серия документа с целью учета. Такой номер наносится красящими веществами.

е. Размеры документов. По техническим условиям печати формат бумаги для большинства документов имеет определенный размер по длине и по ширине. К материалам специально предназначенных для защиты особо важных документов, относятся также ткани, используемые для изготовления обложек таких документов. Например, обложки паспортов изготавливают из такого вида ледерина, который в продажу не поступает и для других целей не используется.

2. полиграфическая защита;

Полиграфическая защита заключается в использовании различных способов и приемов полиграфической печати, комбинация которых в совокупности с другими видами защиты существенно затрудняет подделку и облегчает ее обнаружение.

Так при применении полиграфической печати используют следующие элементы:

а. Гильоширный узор - графические рисунки, образованные периодическими линиями, форма которых определяется математическими закономерностями.

Они могут выполняться в виде позитивных (темные линии на светлом фоне), негативных (светлые линии на темном фоне) изображений, а также комбинацией таких рисунков

б. Фоновые сетки - в ценных бумагах используются с различным графическим оформлением: от простых, образованных непрерывными линиями, до комбинированных, включающих виньетки, стилизованные фигуры, логотипы эмитента и другие изображения; фоновые сетки бывают раппортные и нераппортные

в. Раскопировка - позволяет получать изображения посредством модуляции ширины линии (в металлографском способе печати помимо ширины возможна модуляция по глубине линии).

г. Микротекст - элемент полиграфической защиты, представляющий собой текст очень малых размеров (менее 0,3 мм).

На ценных бумагах микротекста, чаще всего присутствуют в виде линейных графических элементов или фоновых изображений.

д. Кипп-эффект  - Скрытые изображения, выявляемые при изменении ориентации ценной бумаги по отношению к наблюдателю и источнику света; наносятся способом металлографской печати.

е. MVC-effect (MoireVariableColor) - эффект MVC заключается в появлении окрашенных полос при наблюдении элемента под острым углом.

ж. Антиксерокс – элемент защиты от ксерокопирования. Элемент, защищающий от копирования, состоящий из линий определенной конфигурации и толщины, при копировании которых на копии возникает дополнительное изображение в виде муара, текстовой информации и т.д.

и. Специальные растры – «нетрадиционные» растры состоящие из произвольных элементов.

3        физико-химическая защита бланков документов основана на использовании в составе их материалов добавок различных химических веществ, наличие которых может быть определено специальными методами. При этом в качестве физико-химической защиты используются, в основном, люминофоры, которые обусловливают свечение фрагментов изображений и отдельных реквизитов документов при их освещении ультрафиолетовыми лучами. Так же в практике используют магнитные материалы с целью «автоматизированной» диагностики их подлинности специальных приборов.

Кроме того, существуют химические способы защиты готовой бумаги от подделки. При попытке удаления записей с такой бумаги механическим путем или с помощью травящих или смывающих веществ изменяется ее цвет или исчезает защитная сетка.

§2  Способы изменений в документах имеющих специальную защиту.

Выбор способа изменения обусловлен наличием у субъекта подходящих материалов и оборудования, а также его профессиональными навыками, криминальным опытом.

Подделка документа может быть частичной и полной. Хотелось бы отметить, что характер подделки во многом определяется видом документа. В первом случае на подлиннике изменяют какой-либо из его реквизитов, например, цифровое обозначение номинала денежной купюры. В документах, удостоверяющих личность, дающих права, освобождающих от обязанностей, часто встречаются такие способы частичной подделки, как подчистка с последующей допиской, химическое воздействие на красящее вещество штрихов (смывание, травление), замена фотокарточки, листов, фальсификация оттисков печатей, штампов. Полной же подделке чаще всего подвергаются изготавливаемые примитивным способом документы на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже подделываются полностью документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными средствами (фоновыми сетками и др.). При полной подделки документы изготавливаются по соответствующим образцам однако, поскольку никакая абсолютно точная подделка невозможна, они приобретают некоторые отличительные признаки (различия с оригиналом), позволяющие распознать подделку. Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ.

Такие изменения вносятся путем:

1) подчистки;

2) химического травления текста;

3)дописки, допечатки, исправления текста;

4)  подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки. Признаки подчистки.

1. Подчистка - это механическое удаление красителя с поверхностной основы бумаги для изменения первоначального содержания документа. Например, в паспорте транспортного средства или справке-счете удаляются записи о цвете, марке, идентификационном номере, годе выпуска, владельце автомашины. Подчистка заключается в механическом удалении части текста путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием бритвы, ножом и т. п.). При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом. Признаками подчистки являются: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги, изменение глянца поверхности бумаги, уменьшение толщины бумаги в месте подчистки, нарушение фоновой сетки (в результате подчистки ее вместе со штрихами текста), расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место, остатки красителя штрихов подчищенного текста.

Обнаружение признаков подчистки производится путем исследования документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем (на просвет) освещении, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

2        Химическое травление;

При химическом травлении текст документа полностью или частично подвергается обесцвечиванию или смыванию каким-либо химическим реактивом (кислотой, щелочью). Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.). Признаками химического травления являются: изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна), расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цвета фоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов нового текста как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества, хрупкость, ломкость бумаги при травлении концентрированными реактивами. Выявление признаков химического травления возможно с применением оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения. Подвергавшиеся травлению места, без видимых при обычном освещении признаков, могут приобрести люминесцентную окраску в ультрафиолетовых лучах. Восстановление вытравленного текста может быть достигнуто путем фотосъемки со светофильтрами, съемки ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.

3. Дописки, допечатки и исправлений (изменений) текста. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинке производятся подделывателем в целях изменения содержащейся в документе информации. Как правило, они невелики по объему, но способны значительно изменить первоначальные данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных и квитанциях дата в оформлении документа, фамилия его владельца. Для дописки подбираются обычно чернила, одинаковые по цвету с основным текстом, пишущая машинка с лентой близкой по интенсивности окрашивания красителя Основными признаками произведенной дописки являются различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста (размер букв, разгон почерка толщина штрихов признаки замедленности движений, остановок в дописанных буквах). Кроме того, могут наблюдаться расплывы чернильных штрихов, выполненных по складкам (перегибам) документа различия в цветовых оттенках красителя штрихов Признаками допечатки на пишущей машинке являются несовпадения горизонтальности расположения печатных знаков в строке, различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты и, наконец, различия в дефектах шрифта, если допечатка производилась на другой пишущей машинке. В исправленных (измененных) письменных знаках наблюдаются сдвоенные, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются еще и признаки механической подчистки.