Шпаргалка по "Рынку ценных бумаг"

Инвестиционные  консультанты Департамента, проводя  первые встречи с клиентом, помогают на основании имеющихся у него знаний и опыта сформулир. карту рисков и возможностей, исходя из которой ему предлагаются те или иные услуги.

В состав Департамента продаж также входит справочно-консультационный центр компании, основная задача – максимально быстро и профес. оказать помощь клиенту по телефону, дать необходимую консульт.  

24. Чем занимается  бэк-оффис в брокерско-дилерской  компании и с  кем взаимодействует.

Брокерско-дилерская  компания (инвестиц. институт) организационно подразделяется на три направления:

- Торговые подразделения  (“Фронт-офис”),- Бэк-офис,

- аналитическая  служба- Бухгалтерия. 

Бэк-офис выполняет  большой объем функций, в частности, осуществляет ведение документооборота и подготовку отчетов инвесторам. Бэк-офис контролирует каждую сделку, владея полным объемом документированной информации по счетам клиентов. Это позволяет в любой момент предоставить данные по актуальному состоянию клиентского портфеля. Бэк-офис предоставляет информацию не только клиентам компании, но и контролирующим органам, имея возможность создавать отчеты любой сложности. Конечно, бэк-офис – это не только документы. Он проводит большой объем аналитической работы, включая моделирование различных рыночных ситуаций, анализ источников доходов и убытков. Использование наиболее современных технических решений, а также изучение полного объема информации позволяет успешно решать эти задачи.  

Бэк-офис относится  к основному, а не к вспомогат. «производству», т.е. он явл. не обслуж. подраздел., а подраздел., осущ.  основную деят-ть комп.

Компания в  лице торг. отдела и бэк-офиса продает  клиенту «качеств.» исполн. его  поруч. и, т.о., обеспеч. компании хорошую  репутацию.

Бэк-офис, заносит  информ. в систему взаимосвяз. регистров  внутр. учета, обеспеч. осущ. оператив. учета операций с ц. бумагами. Учет операций в бэк-офисе отражает этапы прохожд. сделок и сост. ц. бумаг. Основан на более широкой, чем в бухгалт. информ. базе, след-но система книг и журналов учета бэк-офиса сущ.  независимо от бух.

Стр-ра бэк-офиса  опред. разм. комп., содерж. и объемом операций. Небольшие комп. могут им. бэк-офис, не полностью формально обособл. от бух.

Крупные комп. им. обособл. бэк-офис с раздел. на функционал. группы, отвеч. за определ. направл. работы, связ. с исполн. док. и их учетом, тк каждый этап прохожд. сделки связан с формир., получ. и отправкой определ. док.

Процесс исполн. и учета сделок с ц. бум. вкл. в  себя:

1.  Документарное оформление сделки.

2.  Непосредств. исполн. обязат.по сделке, а  именно:           

перерегистрация (поставка) ц. бумаг,           

орг. своевременной  оплаты по договору.

3.  Контроль за исполнением сделки.

4. Внутр. учет  операций  и этапов их прохождения.

5. Передача первичных док. в соотв.подразделения.

6.  Опер. передача достовер. сводных данных в соотв. подраздел. для принятия опер. управл. решений.

7.Формир. соотв.  рег. отч. клиент. и контр.органам.

Управл. документооб. в процессе исполн. обязат. по сделке явл. одной из осн. задач бэк-офиса.