Паспорт сделки

В графах 3 - 4 раздела 3 указываются  соответственно наименование и цифровой код валюты цены кредитного договора в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

В графе 5 раздела 3 указывается  общая сумма кредитного договора в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

 Если сторонами по  кредитному договору являются  несколько резидентов и условиями  кредитного договора не установлен  платежный агент, организатор  или координатор по кредитному  договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5 раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия резидента.

 Если условиями кредитного  договора сумма кредитного договора)определена в нескольких видах валют и не установлена общая сумма кредитного договора в одной валюте, то в графах 3 - 4 раздела 3 указывается любой по выбору резидента код валюты, в которой определена часть суммы кредитного договора, а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного договора, пересчитанная в указанную валюту с использованием официальных курсов иностранных валют к рублю, установленных Банком России на дату подписания кредитного договора.

 В случае если невозможно  определить точную сумму кредитного  договора, в графе 5 раздела 3 указывается  ориентировочная сумма кредитного  договора, определяемая резидентом  самостоятельно исходя из известных  ему на дату оформления паспорта  сделки сведений, а при невозможности  ее определения в графе 5 раздела  3 проставляется символ б/с.

В графе 6 раздела 3 в формате  ДД.ММ.ГГГГ указывается предусмотренная кредитным договором дата возврата всех полученных (предоставленных) средств, включая уплату денежных средств за пользование кредитом (займом).

 Если условиями кредитного  договора не установлена точная  дата завершения исполнения всех  обязательств по кредитному договору, то в графе 6 раздела 3 проставляется  рассчитанная резидентом самостоятельно  исходя из условий кредитного  договора дата завершения исполнения  всех обязательств по кредитному  договору.

В графе 7 раздела 3 указывается  в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма денежных средств, которая  в соответствии с условиями кредитного договора подлежит зачислению на счета  в банке-нерезиденте.

 При этом в паспорте сделки по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на основании пункта 1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

 В паспорте сделки  в графе 7 раздела 3 указывается  сумма кредита (займа), привлеченного  резидентом без зачисления на  его счета в уполномоченном  банке.

 В остальных случаях  графа 7 раздела 3 не заполняется.

Графы 8 - 12 раздела 3 заполняются  следующим образом:

В графе 8 раздела 3 указывается  в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма (часть суммы) кредита (займа), привлекаемого резидентом, погашение которой предполагается за счет экспортной валютной выручки  без ее зачисления на счета резидента  в уполномоченном банке. В остальных  случаях графа 8 не заполняется.

В графе 9 раздела 3 проставляется  символ Х в случае, если кредитным  договором предусмотрено использование  валютной оговорки. В иных случаях  графа 9 раздела 3 не заполняется.

В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного договора, если он предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом, указывается  один из следующих кодов срока  погашения суммы, указанной в  графе 5 раздела 3:

Код	Срок погашения
0	до 30 дней
1	от 31 до 90 дней
2	от 91 до 180 дней
3	от 181 дня до 1 года
4	от 1 года до 3 лет
5	свыше 3 лет
6	До востребования

 

В графе 11 раздела 3 указывается  сумма транша в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, если условиями кредитного договора в рамках кредитной линии  предусмотрено предоставление денежных средств в форме единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не заполняется.

В графе 12 раздела 3 для суммы  транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в соответствии с  условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования  при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.

В разделе 4 "Информация о  разрешениях" указываются сведения о разрешениях органов валютного  контроля, выданных резиденту при  осуществлении валютных операций по кредитному договору, включая разрешения на открытие счетов за рубежом (далее - разрешение).

Раздел 4 заполняется следующим  образом:

В графах 1 и 2 раздела 4 указываются  соответственно номер разрешения и  в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.

В графе 3 раздела 4 указывается  сумма разрешения в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

В графе 4 раздела 4 указывается  цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором  стран мира, в которой резидентом открыт счет в банке-нерезиденте.

В графе 4 раздела 4 в формате  ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.

 При отсутствии у  резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.

Раздел 5 "Справочная информация" заполняется резидентом и банком в случаях: переоформления паспорта сделки в банке; перевода кредитного договора на расчетное обслуживание в другой банк; при наличии паспорта сделки, оформленного в банке до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный раздел не заполняется.

 В разделе 5 резидентом  указывается номер ПС, оформленного  по кредитному договору в другом  уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в  связи с переводом кредитного  договора на расчетное обслуживание  в другой банк.

 В разделе 5 банком  указывается порядковый номер  переоформленного паспорта сделки  и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата его переоформления.

Информация о закрытии паспортом заполняется банком следующим  образом:

- в поле "Дата" в  формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия паспорта сделки.

- в поле "Основание"  указывается номер подпункта,  на основании которого закрывается  паспорта сделки:

1) при представлении резидентом  в банк письменного заявления  о закрытии паспорта сделки  в связи с переводом кредитного  договора в другой банк;

2) при представлении резидентом  в банк письменного заявления  о закрытии паспорта сделки  в связи с исполнением сторонами  всех обязательств по кредитному  договору или их прекращением  по основаниям, предусмотренным  законодательством РФ. В случае закрытия паспорта сделки в связи с прекращением обязательств по кредитному договору по иным основаниям, предусмотренным законодательством РФ, резидент вместе с заявлением о закрытии паспорта сделки представляет в банк документы, подтверждающие прекращение обязательств по кредитному договору по иным основаниям;

Лист 1 паспорта сделки подписывается  и заверяется резидентом и банком.

Лист 2.

 Раздел 6 "Специальные  сведения о кредитном договоре" заполняется следующим образом.

В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным  договором процентных и иных платежах (кроме платежей в погашение основного  долга).

Графа 1 пункта 6.1 заполняется  по кредитному договору, условиями  которого установлена фиксированная  процентная ставка. В данной графе  указывается размер процентной ставки в процентах годовых.

Графа 2 пункта 6.1 заполняется  по кредитному договору, условиями  которого установлен размер процентной ставки на основе ставки "ЛИБОР".

В графе 2 пункта 6.1 указываются  следующие условные обозначения (коды) процентной ставки, установленной на основе ставки "ЛИБОР" для валюты цены кредитного договора, указанной  в графах 3 - 4 раздела 3:

 Л01ХХХ - месячная ставка  ЛИБОР,

 Л03ХХХ - 3-месячная ставка  ЛИБОР,

 Л06ХХХ - 6-месячная ставка  ЛИБОР,

 Л12ХХХ - 12-месячная  ставка ЛИБОР,

 где "ХХХ" - буквенный  код иностранной валюты, указанной  в графах 3 - 4 раздела 3, в соответствии  с Общероссийским классификатором  валют.

Графа 3 пункта 6.1 заполняется  по кредитному договору, предусматривающему отличные от указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1 схемы расчета процентной ставки.

Графа 4 пункта 6.1 заполняется  по кредитному договору, предусматривающему процентные надбавки (поправочные коэффициенты, дополнительные платежи) сверх процентных ставок, указанных в графах 1 - 3 пункта 6.1.

 При отсутствии в  кредитном договоре указанных  процентных и иных платежей  соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.

В пункте 6.2 указывается сумма  фактической задолженности по основному  долгу по кредитному договору на дату, предшествующую дате представления  резидентом в уполномоченный банк для  подписания паспорта сделки. Данные отражаются в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

 При отсутствии указанной  задолженности по основному долгу  по кредитному договору данный  пункт не заполняется.

В пунктах 6.3 и 6.4 указывается  соответственно информация о графиках предстоящих платежей по получению (предоставлению) и возврату заемных  средств в случае их наличия в кредитном договоре.

 Описание графиков  платежей приводится в соответствии  с условиями кредитного договора  начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.

 Даты указываются в  формате ДД.ММ.ГГГГ, например: 01.12.2002.

Поля "Описание особых условий" заполняются путем краткого описания в произвольной форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа), условий осуществления платежей в счет погашения основного долга  и (или) уплаты процентных платежей в  случае их наличия в кредитном  договоре.

В пункте 6.5 проставляется  символ Х в поле, соответствующем  статусу иностранного кредитора  по кредитному договору.

В пункте 6.6 проставляется  символ Х в случае, если кредитор (заимодатель) (один из кредиторов (заимодателей)) на день оформления паспорта сделки находится  с заемщиком в отношениях прямого  инвестирования (обладает участием в  капитале заемщика, обеспечивающим ему  не менее 10 процентов голосов в  управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.

В пункте 6.7 указывается сумма  залогового или другого обеспечения  кредита (займа), предусмотренного условиями  кредитного договора. Данные указываются  в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3. В иных случаях пункт 6.7 не заполняется.

Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный  договор на синдицированной или  консорциональной основе с несколькими иностранными кредиторами.

В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются  соответственно наименование и цифровые коды стран регистрации всех иностранных  кредиторов по кредитному договору в  соответствии с Общероссийским классификатором  стран мира.

В графе 4 пункта 6.8 указывается  цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в графе 4 раздела 3.

В графе 5 пункта 6.8 указывается  предусмотренная кредитным договором  сумма привлекаемых средств в  единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графе 4 пункта 6.8, по каждому кредитору, указанному в  графе 2 пункта 6.8.

Графа 6 пункта 6.8 заполняется  в случае отсутствия в кредитном  договоре информации для заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе  указываются предусмотренные кредитным  договором в общей сумме кредита (займа) доли участия иностранных  кредиторов (в процентах), наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.

 Лист 2 подписывается  и заверяется резидентом.

  Порядок закрытия паспорта сделки:

  Банк закрывает паспорт сделки, оформленный по контракту (кредитному договору), в следующих случаях:

1) при представлении резидентом  в банк письменного заявления,  о закрытии паспорта сделки  в связи с переводом контракта  (кредитного договора) из банка  на расчетное обслуживание в  другой банк; см. Порядок перевода  контрактов (кредитных договоров)  из банка в другой банк