4. Принципы уголовного права

    4.1. Понятие, содержание и значение принципов уголовного права

    В ранее действовавших уголовных  кодексах России принципы уголовного права не были закреплены. В этой связи в теории уголовного права  формулировались различные принципы, они классифицировались как общие, специальные (отраслевые) и межотраслевые. Введение в 1996 г. в УК РФ норм-принципов  позволило, во-первых, сосредоточить  внимание на принципах, включенных в  уголовный закон; во-вторых, нормативно ориентировать на них лиц, применяющих  уголовный закон.

    В любой области теоретической  и практической деятельности принципами (principium - начало, основа) именуются руководящие, базовые идеи, определяющие главное в этой деятельности, основное ее содержание. Применяя это общее понятие к области уголовно-правового регулирования, мы выходим на следующее определение.

    Принципы  уголовного права - это руководящие, базовые идеи, законодательно закрепленные и определяющие содержание уголовного законодательства и практики его  применения, как в целом, так и  на уровне отдельных задач, функций  и методов их реализации. Таким  образом, принципы относятся ко всей структуре уголовного закона, отдельных  уголовно-правовых институтов и норм, являются ориентиром смысла деятельности при применении уголовного закона.

    Важное  значение в современном уголовном законодательстве России имеет то обстоятельство, что принципы уголовного права нормативно закреплены и непосредственно сформулированы в уголовном законе (ст. 3-7 УК РФ). Следовательно, они имеют общеобязательный характер на законодательном и правоприменительном уровнях. Соответствие деятельности принципам уголовного права, направленность на их реализацию требований уголовного закона - необходимое условие принятия решения по уголовному делу. Только в этом случае оно может рассматриваться как правомерное, целесообразное, обоснованное в социальном и правовом отношении. И наоборот, отступление от принципов уголовного права, их нарушение влекут "по определению" признание уголовно-правового решения неправомерным. Законодатель закрепил в УК РФ следующие принципы: законности, равенства граждан перед законом, вины (ответственности за вину), справедливости, гуманизма. Как своеобразный итог системы принципов уголовного права сформулирована норма "Основание уголовной ответственности" (ст. 8 УК РФ). Определяя форму уголовно-правового регулирования, нормы-принципы и основание уголовной ответственности выражают саму специфику уголовного права как особой отрасли российского права.

    В чем же заключена необходимость  закрепления принципов в уголовном  законе? Каково их содержание?

    Принципы  уголовного права содержательно  отличаются от одноименных принципов  других отраслей права. В уголовном  праве о законности, равенстве  перед законом, ответственности  за вину, справедливости, гуманизме  говорится не "вообще", а конкретизировано в соответствии с предметом уголовно-правового  регулирования. Например, принцип законности раскрывается через условия признания  деяния преступным и наказуемым; принцип вины включает запрет уголовной ответственности за невиновное причинение вреда; принцип справедливости закрепляет соответствие уголовно-правового воздействия деянию и личности виновного и т.д.

    Механизм  действия принципов уголовного права  на уровне правоприменения состоит  в их усвоении лицами, применяющими уголовный закон: руководителями, следователями, дознавателями, иными лицами, в формировании у них необходимости, умений и  желаний следовать данным принципам  в правоприменительной деятельности. В случае нарушения принципов  уголовного права вступает в действие система их выявления и устранения: прокурорский надзор и судебный контроль, которые обязаны восстановить нарушенные права, обеспечить отмену не основанных на принципах уголовного права действий и решений правоприменителей.

    Ознакомление  с содержанием принципов уголовного права способствует формированию правосознания  граждан, их отношения к уголовному закону и практике его применения, например ориентирование в собственных  правах и возможностях в сфере  уголовно-правовой борьбы с преступностью. Характеризуя значимость принципов  в уголовно-правовом регулировании  общественных отношений, законодатель начинает с указания на установление "основания и принципов уголовной  ответственности" (ч. 2 ст. 3 УК РФ). Далее  он перечисляет другие элементы уголовно-правового  регулирования: установление круга  деяний, признаваемых преступлениями, видов наказаний и иных мер  уголовно-правового характера. Таким  образом, закон подчеркивает определяющую роль принципов для всего содержания уголовного права.

    4.2. Содержание принципов уголовного права

    Включение непосредственно в Уголовный  кодекс РФ содержания принципов уголовного права превратило их в систему  нормативных предписаний для  всех уголовно-правовых действий и  решений.

    Сопоставительный  анализ содержания отдельных принципов  свидетельствует, что они связаны  определенной зависимостью и являются взаимодействующими звеньями определенной целостности, образующей систему принципов, дополняющих друг друга. Именно в  их целостности проявляется тот "дух закона", о котором говорил  знаменитый французский просветитель Монтескье.

    Среди принципов уголовного права нет  основных и вспомогательных. Взаимодействуя, принципы уголовного права обеспечивают единство, стабильность, целенаправленность их действия. Например, законность как  принцип подкрепляется равенством граждан перед уголовным законом, без чего законность просто неосуществима. Она также воплощается в ответственность  за вину, реализуется в принципах  справедливости и гуманизма. Нетрудно убедиться в том, что такую  же зависимость можно обнаружить, взяв за основу любой из принципов  и сопоставляя его с содержанием  других принципов. Рассмотрим принципы уголовного права более подробно, в их взаимосвязи.

    Принцип законности сформулирован в ст. 3 УК РФ следующим образом: "преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые последствия определяются только настоящим Кодексом". В основе приведенной формулировки, несомненно, лежит положение, известное уже юристам Древнего Рима: "нет преступления и наказания, если они не предусмотрены законом". Иными словами, когда решается вопрос: является ли определенное действие (бездействие) преступлением и подлежит ли лицо, его совершившее, наказанию, необходимо руководствоваться единственным критерием - имеется ли в Уголовном кодексе состав (обобщенное описание типичных признаков) преступления, которому всеми своими конкретными признаками соответствует данное действие или бездействие.

    Таким образом, принцип законности требует  обоснованной квалификации деяния по статье (статьям) Особенной части  УК РФ в точном соответствии с содержанием  закона, запрещающим применение уголовного закона по аналогии. Иными словами, не допускается восполнение обнаружившихся пробелов в уголовном законе путем  применения его к случаям, прямо  в нем не предусмотренным, хотя бы и частично похожим на те, которые  описаны в определенном составе  преступления. Например, ст. 175 УК РФ предусматривает  ответственность за приобретение или  сбыт имущества, добытого заведомо преступным путем. Попытка квалифицировать  по этой статье деяния, заключающиеся  в приобретении и сбыте имущества, добытого заведомо не преступным, а  иным незаконным путем (например, путем  незаконной гражданско-правовой сделки) будет нарушением принципа законности в силу применения уголовного закона по аналогии.

    Принцип законности предполагает не только правильное решение вопросов преступности и  наказуемости деяний, но и решение  в точном соответствии с уголовным  законом всех других вопросов, связанных, например, с уголовной ответственностью и наказанием, применением именно тех норм, которые действуют в  данное время и в данном месте, а также общих начал назначения наказания. Надо подчеркнуть, что законодатель специально подкрепил обязанность  участников уголовно-правовых отношений безусловно и точно выполнять всю совокупность требований Общей и Особенной частей УК РФ, а также установил уголовную ответственность за должностные преступления лиц, осуществляющих правосудие или предварительное расследование, и за преступления против правосудия.

    Уголовный закон во взаимодействии с уголовно-процессуальным законом, законом об оперативно-розыскной  деятельности и другими правовыми  средствами, как правило, обеспечивают реализацию уголовной ответственности  виновных, создание необходимой доказательственной базы для этого. При реализации принципа законности не следует забывать положение  ст. 2 Конституции РФ: "признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина - обязанность  государства" и соответственно системы  уголовной юстиции.

    Принцип равенства граждан перед законом (ст. 4 УК РФ) устанавливает, что все "лица, совершившие преступление, равны  перед законом и подлежат уголовной  ответственности независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к  религии, убеждений, принадлежности к  общественным объединениям, а также  других обстоятельств".

    Принцип равенства граждан перед законом  развивает в сфере уголовно-правового  регулирования конституционное  положение: "все равны перед  законом и судом" (ст. 19 Конституции  РФ)*(3). Имеется в виду, что основания и пределы уголовной ответственности одинаковы для всех лиц, деяния которых подпадают под юрисдикцию уголовного законодательства России, независимо от личного, профессионального, служебного статуса этих лиц. Но, как точно отмечено в литературе, "в этом случае равенство проявляется только в одном: все лица, совершившие преступление, независимо от указанных в ст. 4 УК РФ характеристик равным образом, т.е. одинаково подлежат уголовной ответственности. Вместе с тем этот принцип не означает их равной ответственности и наказания"*(4). Иными словами, характеристики лиц, совершивших преступление, не влияют на их обязанность нести эту ответственность в предусмотренных законом случаях, но могут влиять на индивидуализацию ответственности. Например, несовершеннолетие виновного, беременность, наличие несовершеннолетних детей у виновного смягчают наказание (п. "б", "в", "г" ч. 1 ст. 61 УК РФ). Наличие у виновного служебного положения, позволившего при совершении преступления использовать доверие потерпевшего, является в силу п. "м" ч. 1 ст. 63 УК РФ обстоятельством, отягчающим наказание.

    Статусная характеристика гражданина (должностное  лицо, лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, либо лица, обладающие иммунитетом - дипломаты, депутаты Федерального Собрания РФ, которые имеют процессуальные особенности порядка привлечения  их к уголовной ответственности) не устраняет их обязанность нести  ответственность за преступление. Их положение может быть значимо  для индивидуализации ответственности.

    Принцип вины (ст. 5 УК РФ) предусматривает, что "лицо подлежит уголовной ответственности  только за те общественно опасные  действия (бездействия) и наступившие  общественно опасные последствия, в отношении которых установлена  его вина".

    Принцип вины исходит из личной (персональной) ответственности лица, виновного  в совершении преступления. Он предусматривает  уголовную ответственность только физических лиц. В соответствии с  рассматриваемым принципом уголовной  ответственности наказанию за преступления подлежат только физические лица, которые, во-первых, способны его нести (достигли возраста уголовной ответственности  и вменяемые); во-вторых, совершившие  запрещенные уголовным законом  действия или бездействия умышленно  или по неосторожности. Об умышленном или неосторожном преступлении можно  говорить тогда, когда доказан осознанно  целенаправленный характер противоправного  деяния, совершенного данным лицом  в нарушении уголовно-правового  запрета. Иными словами, когда доказано то, что субъект преступления осознавал  фактический характер своего поведенческого акта, выразившегося в нарушении  уголовно-правового запрета.

    Важно иметь в виду, что о вине следует  говорить только тогда, когда личность может иметь выбор между преступным и непреступным вариантом поведения. Если же возможности выбора нет, например, когда лицо совершает деяние в  силу непреодолимого принуждения со стороны других лиц (ст. 40 УК РФ), уголовная  ответственность и наказание  могут не наступить. Часть 2 ст. 5 УК РФ формулирует принцип ответственности  за вину и запрещает так называемое объективное вменение. Речь идет о  привлечении к уголовной ответственности  и наказании при отсутствии вины (например, недоказанности, которая равносильна признанию отсутствия вины). Объективное вменение до настоящего времени имеет место в следственной и судебной практике. В частности, по делам о транспортных преступлениях, когда тяжесть последствий как бы оправдывает привлечение к уголовной ответственности водителей автотранспортных средств (источников повышенной опасности) при неустановленной их вине.