Документы Европейского Союза (ЕС) по процедурам трансграничной несостоятельности

Основное производство открывается  в государстве, где должник имеет  центр деловой активности. Центром  деловой активности для юридических  лиц, если не предусмотрено иное, считается  место нахождения руководящих органов  управления. В рамках параллельных производств подлежат удовлетворению требования, обеспеченные имуществом должника, и иные требования приоритетных кредиторов (требования работников, налоговых  органов и т.п.).

Для признания полномочий иностранного ликвидатора в договаривающемся государстве, он должен опубликовать сообщение  о наличии у него соответствующих  полномочий. После такой публикации, приоритетные кредиторы по законодательству государства, где открыто вторичное  производство, могут заявлять свои требования к должнику в течение  двух месяцев. По истечении этого  срока иностранный ликвидатор вправе осуществить свои полномочия в отношении  оставшихся активов должника, которые поступают в конкурсную массу основного производства. Остальные кредиторы также могут заявить свои требования во вторичном производстве, но их требования будут рассматриваться только при распределении конкурсной массы в основном производстве.

Конвенция 1990 г. до сих пор не вступила в силу, так как не набрала необходимого числа ратификаций.

3) Конвенция Европейского Союза о трансграничной несостоятельности принята 23 ноября 1995 г. (далее - Конвенция 1995 г.) . Конвенция относится только к сотрудничеству по вопросам банкротства в рамках ЕС и не распространяется на отношения государств - членов ЕС с третьими государствами. В ней максимально совмещаются методы единого производства и вторичных производств, обеспечивается система взаимодействия указанных производств при трансграничной несостоятельности. В соответствии с Конвенцией любое производство, открытое судом на территории ЕС автоматически признается на территории всех остальных членов ЕС.

Основное производство открывается  в месте, где должник имеет  центр деловой активности. Центр  деловой активности понимается также  как и в Конвенции 1990 г. Признание основного производства на территории всех членов ЕС означает распространение действия этого производства на другие государства - члены ЕС.

Признание основного производства на всей территории ЕС, не исключает  возможности открытия вторичных  производств в государствах - членах ЕС, в которых должник имеет  свое учреждение или ведет деятельность. Вторичное производство ограничивается активами, находящимися в соответствующем  государстве. Вторичное производство может быть возбуждено раньше основного, если по праву государства вторичного производства условия для открытия производства наступили, а в государстве  основного ведения бизнеса (возможного основного производства) такие условия  еще не наступили. Однако после возбуждения  основного производства, конкурсный управляющий основного производства имеет право требовать приостановления  вторичного производства, если это  будет способствовать увеличению активов  или необходимо для заключения мирового соглашения.

Подчиняя вторичные производства основному, Конвенция обеспечивает тем самым координацию между  ними. При этом вторичное производство не является специальным типом производства, а представляет собой обычное  производство по делу о банкротстве, к которому применяется национальное законодательство о банкротстве, если иное не установлено Конвенцией.

Таким образом, применимым правом в производствах о несостоятельности  является право государства, возбудившего соответствующее производство (национальное право). При этом активы должника, находящиеся  за пределами государства, в котором  возбуждено производство, этим производством  не затрагиваются. Конвенция 1995 г., в отличии от Конвенции 1990 г., допускает во вторичное производство лишь тех кредиторов, чьи требования признаны в основном производстве. В каждом вторичном производстве вся конкурсная масса распределяется в очередности, предусмотренной национальным законодательством. Оставшееся имущество (обычно его не остается) передается в конкурсную массу основного производства.

В Конвенции 1995 г. используется подход германского Закона о несостоятельности: все процедуры банкротства начинаются как ликвидационные (конкурсное производство), а затем в зависимости от обстоятельств дела могут трансформироваться в реабилитационные процедуры либо может быть заключено мировое соглашение. Применение такой схемы (особенно обязательное требование для вторичных производств - быть ликвидационными) связано с желанием разработчиков не допустить конкуренции прореабилитационных национальных законодательств с прокредиторскими.

Конвенция 1995 г. в силу не вступила. Для этого необходимо, чтобы все государства - члены ЕС подтвердили свое участие в Конвенции. К настоящему времени свое участие в Конвенции подтвердили все, кроме Англии.

4. Проект Соглашения о трансграничной несостоятельности, подготовленный комитетом J, также построен на идее комбинированного подхода к использованию методов единого и параллельных производств. Согласно проекта, центральный форум, юрисдикция которого определяется местом ведения основной деятельности должника, призван координировать сбор и управление активами несостоятельного должника. В рамках параллельных (вторичных) производств по правилам национального законодательства о банкротстве удовлетворяются только требования кредиторов, обеспеченные залогом имущества должника, и иные приоритетные требования. Оставшиеся активы должника переводятся в центральный форум. Обычные (не приоритетные) кредиторы должны заявлять свои требования к должнику в центральном форуме. Производство в центральном форуме, очевидно, осуществляется по правилам государства центрального форума и признается во всех договаривающихся государствах.
5. Типовой закон о трансграничной несостоятельности (далее - Типовой закон) был подготовлен ЮНСИТРАЛ в тесном сотрудничестве с Международной ассоциацией специалистов по вопросам несостоятельности (ИНСОЛ) в 1997 г. и рекомендован государствам для его инкорпорации в национальные законодательства (резолюция 52/158 Генеральной Ассамблеи ООН от 15 декабря 1997 г.).

Типовой закон имеет достаточно узкую направленность, он рассчитан  на ситуации, когда большинство кредиторов находится в одном государстве, а активы распределены в нескольких. При равномерном же распределении  активов и кредиторов в нескольких странах, закон способен регулировать в основном лишь информационный обмен  между судами и компетентными  органами, а также предоставление информации иностранным кредиторам.⁵. По Типовому закону производство по делу о банкротстве считается основным, если оно было инициировано в государстве, где должник имеет центр деловой активности. Это положение закона, а также положения о признании полномочий иностранного представителя или о судебной помощи, свидетельствуют об использовании в законе метода единого производства. Однако, в первую очередь, Типовой закон основывается все же на методе параллельных производств. Параллельное производство может быть возбуждено в другом государстве, если там находятся активы должника.

По закону все кредиторы  имеют право участвовать в  иностранных производствах, они  должны быть проинформированы о таких  производствах. В законе предусмотрен прямой доступ для иностранных представителей в суды государств - участников, то есть в таких случаях не требуется  составления судебных поручений  или обращения к дипломатической (консульской) связи, которые обычно используются в подобных случаях.

Типовой закон до сих пор  не вступил в силу, хотя многие страны (в основном страны системы общего права) такую возможность рассматривают.

6) Регламент Европейского парламента о процедурах несостоятельности №1346/2000 от 29 мая 2000 г. (далее - Регламент) регулирует отношения трансграничного банкротства. При этом предусмотренная процедура применяется только к тем должникам, основное местонахождения которых находится на территории ЕС. Регламент предусматривает конкретные правила в отношении подведомственности дел о банкротстве, подлежащего применению права, признания решений иностранных судов. Кроме того, Регламент содержит правила по координации мер, принимаемых в отношении имущества должника, находящегося на территории другого государства.

Главное правило заключается  в том, что основная судебная процедура  возбуждается там, где находится  центр интересов должника, т.е. по месту его основного местонахождения. Предусмотрена возможность возбуждения  дополнительной процедуры в том  государстве, где у должника есть филиалы. Кредитор может обратиться с ходатайством об участии, как в  основной, так и в дополнительной процедуре.

Регламент регулирует вопросы  признания решений иностранного суда. В отношении решений судов  тех стран, которые не являются членами  ЕС, применяется национальный закон  страны - члена ЕС.

7) Модель регулирования трансграничной несостоятельности в СНГ. В 1997 г. в г. Тбилиси состоялся научно-практический семинар, на котором обсуждался вопрос о подготовке модельного закона о банкротстве для стран СНГ. Был выработан проект модельного закона, который одобрило большинство участников семинара из всех стран СНГ. Это позволяет рассчитывать, что концепции национальных законодательств о банкротстве в странах СНГ не будут сильно различаться.

Учитывая тесные экономические, политические и культурные связи  государств – бывших республик СССР, достаточно совместимые системы  их национальных законодательств, опыт наработки модельных законов (например, Гражданского кодекса СНГ) и т.п., вполне разумно было бы при разработке модели регулирования трансграничной несостоятельности в СНГ использовать более прогрессивный метод единого  производства.

При достижении соглашения между странами СНГ о трансграничной несостоятельности, в котором был  бы полностью воплощен метод единого  производства, можно было бы достичь  такой степени унификации законодательства о банкротстве в СНГ, какую  демонстрирует, например, Конвенция  ООН о договорах международной  купли-продажи товаров для стран  участниц этой Конвенции.

В то же время нельзя исключать, что в регулировании трансграничной несостоятельности в СНГ будет  использовано в том или ином соотношении  комбинирование методов единого  производства и параллельных производств. Разработчики соответствующего соглашения стран СНГ в таком случае должны будут активно использовать мировой  и региональный опыт регулирования  трансграничной несостоятельности.

Глава II. Трансграничная несостоятельность: международные понятия и критерии.

2.1. Трансграничная несостоятельность: системы (доктрины).

В зарубежном опыте антикризисного управления можно выделить две доктрины правового регулирования трансграничной несостоятельности: территориальность  и универсализм. Данные доктрины различаются  по своему подходу к вопросам:

1) о применимом праве,

2) о суде, компетентном  рассматривать дело о трансграничной  несостоятельности (международной  подсудности),

3) об экстерриториальности  действия применимого права,

4) о признании и исполнении  судебных актов, выносимых по  делу о несостоятельности, и  полномочий арбитражных управляющих.

Указывается, что исторически  первой сложившейся была доктрина территориальности, основными «параметрами» которой  являются следующие характеристики:

1) применимым правом, несмотря  на наличие в правоотношении  иностранного элемента, выступает  национальное право;

2) при определении международной  подсудности применяются нормы,  действующие в данной национально-правовой  системе и указывающие на компетенцию  собственного суда, при этом критерии  юрисдикции определяются каждым  государством самостоятельно, что  приводит к возможности возникновения  нескольких параллельных производств  по делу о несостоятельности;

3) экстерриториальность  действия норм применимого права  отсутствует, т.е. действие норм  соответствующего законодательства  о несостоятельности ограничено  территорией государства их создания, что обуславливает невозможность  включения имущества, расположенного  на территории данного государства,  в конкурсную массу производства, возбужденного в отношении данного  должника на территории другого  государства и производимого  на основе права другого государства,  а также невозможность учета  доли удовлетворения требований  кредиторов в иностранных производствах  при распределении конкурсной  массы среди кредиторов, участвующих  в конкурсном производстве в  данном государстве;

4) признание и исполнение  иностранных судебных актов осуществляются  в общем порядке: либо посредством  получения специального разрешения  со стороны государства, на  территории которого требуется  признание и исполнение (экзекватуры), либо посредством исполнения  судебных поручений, что влияет  на оперативность исполнения  актов и поручений, а в ряде  случаев вообще исключает такую  возможность.

Таким образом, теория территориальности  не решает вопрос о разграничении  компетенции судов различных  государств по возбуждению производств по делу о несостоятельности, в связи с чем порождает нескоординированное множество производств.

Несмотря на реальность реализации данной теории, такая «чистая территориальность», не соответствует целям правового  регулирования трансграничной несостоятельности  и имеет недостатки, в частности, приводит к существованию нескольких нескоординированных территориальных  производств и к раздробленности  правового регулирования трансграничной несостоятельности, минимизации стоимости  активов должника, нарушению прав кредиторов и т.д.

В противовес теории территориальности  в теории получила свое развитие доктрина универсализма (Дж. Вестбрук, А. Гузман, Л. Бебчук, Дж. Грин и др.), известная в России как теория единого производства, предполагающая создание такой системы регламентации трансграничной несостоятельности, при которой правовое регулирование осуществлялось бы на основе единого производства, объединяющего все активы должника, независимо от места их нахождения. [17; 102]