Документы Европейского Союза (ЕС) по процедурам трансграничной несостоятельности

Московский государственный  университет экономики, статистики и информатики

(заочное отделение)

 

 

 

 

Курсовая работа по дисциплине

Зарубежная практика антикризисного управления

На тему:

Документы Европейского Союза (ЕС) по процедурам трансграничной несостоятельности.

 

 

 

 

 

 

Работу выполнил:

Студент 3 курса

Группы твЗНА901

Малюга Роман

Научный руководитель:

ст. преподаватель Кишко  В.А.

 

Тверь 2012

Содержание

Введение

Глава I. Трансграничная несостоятельность компаний.

1.1. Понятие трансграничной несостоятельности.

1.2. Регулирование трансграничной несостоятельности и конкурсного производства в ЕС.

Глава II. Трансграничная несостоятельность: международные понятия и критерии.

2.1. Трансграничная несостоятельность: системы (доктрины).

Заключение

Список используемых источников.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Неспособность лица погасить свои долговые обязательства, подтвержденная, в частности, судом, именуется в  частно-правовых отношениях несостоятельностью. В ряде случаев имеет место  смешение несостоятельности и банкротства. Между тем банкротство есть, что  немаловажно, одно из проявлений и юридических  последствий несостоятельности. П.У. Редмонд и Р. Дж. Лоусон в разделе "Банкротство" многократно издававшегося  труда, посвященного торговому праву, подчеркивают, что в случаях, когда  лицо несостоятельно (т.е. не способно оплатить свои долги в должном  объеме и в надлежащий срок), то либо оно само либо его кредиторы могут  ходатайствовать перед судом  об установлении управления над его  имуществом и распределении последнего среди кредиторов. Подобная процедура  именуется банкротством и регулируется законодательством о несостоятельности. В свое время банкротство рассматривалось  как уголовно наказуемое деяние, представляющее собой угрозу для общества. С развитием  производственных и торгово-экономических  капиталистических отношений акцент с уголовно-правовых сторон этого  явления был перемещен обществом  в пользу задач локализации и  минимизации вреда для участников и стабильности рынка, а также  неблагоприятных последствий несостоятельности  для самого должника. В обычных  условиях "несостоятельность влечет за собой открытие конкурсного процесса, т.е. особого тщательно регламентированного  порядка распределения имуществ несостоятельного должника между его  кредиторами".

Активное развитие законодательства о новых "европейских" юридических  лицах очевидно предопределяет актуальность проблемы их ликвидации и банкротства.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава I. Трансграничная несостоятельность компаний.

1.1. Понятие трансграничной несостоятельности.

Легальное определение понятия  трансграничной несостоятельности  отсутствует. Комиссией ООН по праву  международной торговли (ЮНСИТРАЛ) трансграничная несостоятельность  в, самом широком смысле определяется как случаи, когда несостоятельный  должник имеет активы в нескольких государствах или когда в числе  кредиторов должника имеются кредиторы  из другого государства, чем то, в  котором осуществляется производство по делу о несостоятельности.

Таким образом, трансграничная несостоятельность – это институт международного частного права, регулирующий отношения, в которых участвуют  несостоятельный должник и иностранные  кредиторы, либо имущество несостоятельного должника находится в разных государствах. По сути, как и в других ситуациях, подпадающих под сферу действия международного частного права, рассматриваемые  отношения характеризуются проявлением  юридической связи с правопорядками различных государств.

В реальной жизни с явлением трансграничной несостоятельности может столкнуться  на уровне бытовых ситуаций каждый.

В 1993 г. несколько граждан различных государств решили купить у туроператоров "МП Трэвел Лайн Интернэшнл Гмбх" и "Флорида Трэвел Сэрвис" зарубежные пакетные туры, в стоимость которых входило само путешествие и размещение в гостиницах. Однако в результате непредвиденных банкротств этих фирм одни из путешественников не смогли уехать из своих стран, а другие вынуждены были вернуться из отпуска за счет собственных средств. Из-за банкротства указанных юридических лиц никто из оплативших туры на момент окончания состоявшихся или запланированных поездок не смог вернуть деньги за услуги, которыми они не воспользовались. Если предположить, что данные лица заявляют свои требования на этапе рассмотрения в компетентном суде вопроса о несостоятельности упомянутых туристических фирм, можно констатировать их участие в трансграничных процедурах банкротства.

В последние  десятилетия, как замечают исследователи  этих проблем, в правовом регулировании  института несостоятельности в  развитых странах Запада появился ряд  новых черт, к которым относится  прежде всего "смягчение" санкций  в законодательстве, позволяющих  лицу, испытывающему финансовые трудности, избежать окончательного краха и  заключить либо мировое соглашение, либо получить отсрочку платежей или, при наличии ряда условий, даже прощение долгов. Например, в силу ст. 7 Закона Новой Зеландии о несостоятельности  1967 г. должник по истечении трех лет с момента объявления его несостоятельным автоматически освобождается от ответственности за свои обязательства. Согласно же праву США, Англии, Японии должник может на любой стадии конкурсного процесса обратиться в суд с ходатайством об освобождении его от всех или части обременяющих обязательств. Суд вправе либо удовлетворить такую просьбу, либо отказать в целом или в части, а также определить условия, при которых может иметь место такое освобождение.

Концентрация  и интернационализация производства, обращения и размещения капиталов  во всемирном масштабе породила такое  явление, как трансграничная, или  международная, несостоятельность. Проблема трансграничной несостоятельности  до недавнего времени вообще не была предметом рассмотрения в науке  международного частного права, особенно отечественной. Однако развитие хозяйственного взаимодействия субъектов гражданского оборота, теперь уже весьма стабильно  вышедшего за рамки национальной экономики отдельных государств, в ходе которого происходит не только образование крупнейших промышленно-торговых гигантов, но порою и их финансовый крах, заставило правоведов – сначала  западных, а затем и российских – обратить на нее внимание как  на актуальное явление юридического порядка, характеризующееся необычайно важными правовыми последствиями. События, связанные с разразившимся  после 17 августа 1998 г. банковско-финансовым кризисом в Российской Федерации еще раз со всей очевидностью подтвердили данный взгляд.

Несмотря  на то, что в науке и практике международного частного права развитых стран нет единства по поводу отнесения  трансграничной несостоятельности  к международному частному праву (далее  – МЧП) как отрасли объективного права, в результате чего в Германии, Англии и Франции, например, считается, что это сфера МЧП, в Нидерландах  – нет, а в российских курсах международного частного права об этом вовсе не упоминается, - можно полагать, что  в самом ближайшем будущем  ей будет отведено надлежащее место  и в пределах позитивного права  МЧП, включая и российское, и в  рамках науки, поскольку данный феномен  объективно приобретает значение реально  существующей проблемы, а следовательно, требует теоретического осмысления и формулирования решений, которые  учитывали бы не только их эффект для  национальной юрисдикции, но и международные  последствия юридического характера.

Следует признать, что с учетом достаточно явно выраженной специфики отношений, возникающих в связи и в  процессе трансграничной несостоятельности, действительно весьма затруднительно определить ее место как в рамках существующей разбивки на отрасли права, так и конкретно в системе  международного частного права: является ли данная сфера узкой частью какого-то определенного, уже существующего  раздела, например института "лиц" в МЧП (прежде всего, юридических) и  именно их правового статуса, или  обязательственных правоотношений, вещных прав (собственности), наконец, "международного гражданского процесса", или она образует самостоятельный, весьма специфический инсти- тут  международного частного права, в котором  соединяются и материально-правовые, и процессуальные элементы, объединенные самой сутью отношений – выходом их за рамки одной государственной юрисдикции и вытекающей из этого юридической их связью с правопорядками различных государств?

Органичное  переплетение указанных элементов  — реальная черта рассматриваемых  отношений, определяющая их специфику. В частности, признаки, положенные в  основу установления факта несостоятельности (банкротства), есть объект регулирования  гражданским (торговым) правом соответствующих  стран, т. е. категория материально-правовая. В этом плане нельзя умолчать о  квалификациях конкурсного производства, производимых виднейшими авторитетами в области права царской России. Так, Г.Ф. Шершеневич характеризовал конкурсное право как раздел гражданского права, имеющий своим назначением служить  основной цели конкурса — равномерности  распределения ценности". Круг подлежащих учету требований кредиторов, сам  перечень таких лиц и их очередность  — это, в свою очередь, проблемы, также решаемые на основании действия материально-правовых норм. В рамках поиска ответов на данные вопросы  зачастую приходится сталкиваться с  конфликтами законов и преодолевать их с помощью традиционных методов  разрешения коллизий, свойственных международному частному праву. Вместе с тем установление внешнего наблюдения, "официального управления", назначение администратора ("экзаменатора" — examiner (ам.), судьи-комиссара  — juge-commissaire (фр.), "официального", т.е. судебного, управляющего — official receiver, administrator (англ.) и т.д.), приведение в  движение конкурсного производства и, наконец, разграничение компетенции  национальных и иностранных судебных учреждений при разрешении дел, связанных  с международной несостоятельностью, суть бесспорно процессуальные составляющие. Нельзя не отметить и "комбинированные" признаки в специфике анализируемых  отношений, к которым относится, например, судебная ликвидация должника в случае его неплатежеспособности, в рамках чего постановка вопроса  о ликвидации в судебном порядке  опирается на наличие и соответствие конкретных фактических обстоятельств  определенным материально-правовым требованиям. Так, по законодательству США судебная (принудительная) ликвидация осуществляется по заявлению кредиторов, если должник  вообще не платит по своим текущим  обязательствам, а также если в  течение 120 дней, предшествующих подаче заявления, над всеми либо почти  всеми активами должника был назначен опекун, либо если заключенное им полюбовное урегулирование (мировое соглашение) с кредиторами не увенчалось успехом. Во Франции, например, по Закону № 85—98 не только судебная процедура ликвидации, но и наблюдение в отношении, скажем, сельскохозяйственных предприятии  устанавливаются только при условии  предварительного заключения мирового соглашения. Последнее же, как известно, является категорией материально-правовой.

Все вышеуказанное весьма отчетливо  присутствует в данном правовом явлении, поэтому и нет никаких сомнений в том, что фактическая связанность  трансграничных банкротств со всеми  перечисленными категориями, безусловно должна приниматься во внимание при  квалификации. Однако именно это и  делает невозможным установление того, какой ее фрагмент "перевешивает" и, таким образом, определение искомого места в рамках той или иной названной совокупности норм. В свете  сказанного явление трансграничной несостоятельности (банкротства) в  международном частном праве  рассматривается в данной работе как самостоятельный его институт, обладающий материально-правовыми  и процессуальными характеристиками (институт "особого рода" — sui generis) и из этих, а также сугубо технических  соображений освещается в настоящем  томе, посвященном, кроме того, проблемам  международного коммерческою арбитража  и международного гражданского процесса.

В каких  случаях мы говорим о "трансграничных банкротствах"?. В масштабе одного государства обычно, если какое-либо лицо не в состоянии платить по своим обязательствам и его кредиторы  обращаются в судебные инстанции  с иском об объявлении его несостоятельным, либо если само лицо добровольно объявляет  о своем роспуске по причине неплатежеспособности, и тогда также включаются процессуальные механизмы подтверждения этого, речь идет о его банкротстве. При  этом вступает в силу утвержденная национально-правовыми нормами коллективная процедура удовлетворения требований кредиторов в рамках объявления несостоятельности, имеющая целью обезопасить общественные интересы всех лиц: как тех, кто уже  являются кредиторами данного лица, так и иных, которым могли угрожать действия со стороны такого неплатежеспособного  образования в будущем, если факт его неплатежеспособности был бы оставлен без внимания. Как правило, все кредиторы предъявляют свои притязания по отношению в должнику, и назначенное официальное лицо (судебный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий  — в разных странах оно может  именоваться по-разному) — должно контролировать равное отношение ко всем кредиторам. В большинстве случаев, однако, шанс получить удовлетворение своих требований имеют лишь только некоторые категории кредиторов — так называемые "гарантированные" кредиторы. К ним относятся прежде всего налоговые органы, работники  по трудовому найму, залогодержатели, владельцы обеспеченных (гарантированных  государством или иным образом) ценных бумаг и т.д. Формирование групп  кредиторов, могущих претендовать на первоочередное удовлетворение своих  претензий, осуществляется аналогично приведенному перечню практически  во всех странах.