Контрольная работа по "Финансам"

 Выпиской  из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.           

 Выписка  из системы ведения реестра  должна содержать отметку о  всех ограничениях или фактах  обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствах, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно. Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.            

 Права  и обязанности держателя реестра,  порядок осуществления деятельности  по ведению реестра определяются  действующим законодательством  и договором, заключенным между  регистратором и эмитентом.            

 В  обязанности держателя реестра  входит:   

- открыть каждому владельцу, изъявившему желание  быть  зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных  бумаг.

- лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления  об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при  размещении эмиссионных ценных бумаг - на основании уведомления продавца  ценных бумаг;  

 - вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения  и  дополнения;  

 - производить операции на лицевых  счетах  владельцев  и  номинальных

держателей  ценных бумаг только по их поручению;   

- доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;  

 - предоставлять зарегистрированным в  системе  ведения  реестра  владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени  (наименовании)

зарегистрированных  в реестре владельцев и о количестве, категории и  номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;  

 - информировать зарегистрированных в  системе  ведения  реестра  владельцев и номинальных держателей ценных  бумаг  о  правах,  закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;  

 - строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при  расторжении договора с эмитентом. Форма распоряжения о передаче ценных  бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются  Федеральной  комиссией по рынку ценных бумаг. Держатель реестра не вправе предъявлять  дополнительные требования при внесении изменений в данные системы  ведения  реестра помимо тех, которые  устанавливаются  в  порядке,  предусмотренном настоящим Федеральным законом. В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр,  составленный  на  дату  прекращения действия договора. Передача производится в  день  расторжения  договора.

    При замене держателя реестра эмитент  дает объявление об этом в средствах

массовой  информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет. Все выписки, выданные  держателем  реестра  после  даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.        

 Держатель  реестра вносит изменения в  систему ведения реестра на  основании:   

 - распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица,  действующего от его имени или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской  Федерации,  а  при размещении эмиссионных ценных бумаг в соответствии с порядком,  установленным настоящей статьей;  

 - иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

    При документарной форме эмиссионных  ценных  бумаг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их  владельцев,  помимо

указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги.  При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в  качестве  владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать  имени  (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче ценных бумаг.           

 Отказ  от внесения записи в систему  ведения реестра или уклонение  от такой записи, в том числе  в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.                                 

 Деятельность  по организации торговли            

 Деятельностью  по организации торговли на  рынке ценных бумаг признается  предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.            

 Профессиональный  участник рынка ценных бумаг,  осуществляющий деятельность по  организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:   

- правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;  

- правила допуска к торгам ценных бумаг;  

- правила заключения и сверки сделок;  

- правила регистрации сделок;  

 - порядок исполнения сделок;  

- правила, ограничивающие манипулирование ценами;   

- расписание предоставления услуг  организатором  торговли  на  рынке

ценных  бумаг; 

  - регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;  

 - список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой  сделке,  заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:   

 - дата и время заключения сделки;  

- наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;   

- государственный регистрационный номер ценных бумаг;  

- цена одной ценной бумаги;  

- количество ценных бумаг.            

 В  целях защиты инвесторов и  создания условий равной конкуренции  запрещается совмещение некоторых  видов деятельности. Согласно ст. 10 закона осуществление деятельности  по ведению реестра не допускает  ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются ФКЦБ.             

 В  числе основных функций, выполняемых  ФКЦБ (см. также главу 10), большое  значение имеет лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг.

    Лицензирование  профессиональных участников рынка ценных бумаг введено ст. 39 ФЗ "О рынке ценных бумаг". Лицензированию подлежат все перечисленные выше виды профессиональной деятельности. Ее осуществляет ФКЦБ или другой орган на основании генеральной лицензии (лицензии на право лицензирования), выдаваемой ФКЦБ.               

 В  законе предусмотрено три вида  лицензий:   

- профессионального участника рынка ценных бумаг;  

- на осуществление деятельности по ведению реестра;  

- фондовой биржи. Лицензирующий орган контролирует деятельность  про-

фессионального  участника рынка ценных бумаг  и  может  отозвать  лицензию при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирования разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях  
 
 

                                   Список литературы

1.Финансы: учеб. -2-е изд., перераб. и доп./иод ред. В. В. Ковалева. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.

2.Финансы, денежное обращение, кредит/под ред. В.И.Архипова.-М.: Проспект,2007.

                                    Нормативные документы

3.Конституция  Российской Федерации.

4.Бюжетный  кодекс Российской Федерации.

5.Гражданский  кодекс Российской Федерации.

6.Налоговый  кодекс Российской Федерации.