Контрольная работа по "Финансам"

 Клиринговая  организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается ФКЦБ по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

    Депозитарная  деятельность.               

 Депозитарной  деятельностью признается оказание  услуг по хранению сертификатов  ценных бумаг и/или учету и  переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка  ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.        

 Договор  между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.        

 Заключение  депозитарного договора не влечет  за собой переход к депозитарию  права собственности на ценные  бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.         

 Депозитарий  имеет право на основании соглашений  с другими депозитариями привлекать  их к исполнению своих обязанностей  по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.           

 Если  депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор между ними должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах.   

 Депозитарный  договор должен содержать следующие  существенные условия:  

 - однозначное определение предмета договора: предоставление услуг  по

хранению  сертификатов ценных бумаг и/или  учету прав на ценные бумаги;  

 - порядок передачи депонентом депозитарию информации  о  распоряжении

депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;  

 - срок действия договора;  

 - размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных  догово-

ром;  

 - форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;  

 - обязанности депозитария.    

 В  обязанности депозитария входит:   

 -  регистрация  фактов  обременения  ценных  бумаг  депонента  обяза-

тельствами;   

 - ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием  даты

и основания  каждой операции по счету;  

 - передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной де-

позитарием  от эмитента или держателя реестра  владельцев ценных бумаг.         

 Депозитарий  имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов.                                    

 Деятельность  по ведению реестра                      

 Деятельностью  по ведению реестра владельцев  ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и  предоставление данных, составляющих  систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).          

 Юридическое  лицо, осуществляющее деятельность  по ведению реестра владельцев  ценных бумаг, не вправе осуществлять  сделки с ценными бумагами  зарегистрированного в системе  ведения реестра владельцев ценных  бумаг эмитента.          

 Под  системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, номинальных держателей ценных бумаг  и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.          

 Система  ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.          

 Реестр  владельцев ценных бумаг (далее  - реестр) - это часть системы ведения  реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.           

 Держателем  реестра может быть эмитент  или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая   специализированная   организация,   являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.            

 Договор  на ведение реестра заключается  только с одним юридическим  лицом. Регистратор может вести  реестры владельцев ценных бумаг  неограниченного числа эмитентов.             

 Номинальный  держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.             

 Номинальный  держатель ценных бумаг может  осуществлять права, закрепленные  ценной бумагой, только в случае  получения соответствующего полномочия  от владельца. Данные о номинальном  держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.           

 Операции  с ценными бумагами между владельцами  ценных бумаг одного номинального  держателя ценных бумаг не  отражаются у держателя реестра  или депозитария, клиентом которого  он является.           

 Номинальный  держатель обязан в отношении  именных ценных бумаг, держателем  которых он является в интересах  другого лица:   

- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение по-

лучения этим лицом всех выплат, которые  ему причитаются по  этим  ценным

бумагам;   

- осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно  по

поручению лица, в интересах которого он является номинальным  держателем

ценных  бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;  

 - осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах  дру-

гих лиц, на раздельных забалансовых счетах и  постоянно  иметь  на  раз-

дельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в  целях

удовлетворения  требований лиц, в интересах которых он держит эти  ценные

бумаги. Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца  обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Для осуществления владельцами прав,  закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от  номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев,  номинальным держателем которых он является по  состоянию  на  определенную дату.

    Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить  требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после  получения требования. В случае если требуемый список необходим для составления

реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за  составление этого списка вознаграждения. Номинальный держатель ценных бумаг  несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков  держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра  и  эмитентом  в соответствии с законодательством Российской Федерации. Эмитент, поручивший ведение системы ведения реестра регистратору, один раз в  год  может

требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор  обязан  предоставить

реестр  за это вознаграждение. В остальных случаях размер  вознаграждения

определяется  договором эмитента и регистратора. Держатель реестра  имеет

право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для  всех  юридических  и

физических лиц. Держатель реестра не вправе взимать со сторон по  сделке

плату в виде процента от объема сделки.          

 Держатель  реестра обязан по требованию  владельца или лица, действующего  от его имени, а также номинального  держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.