Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг

     Данные  о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему  ведения реестра держателем реестра  по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние  лица зарегистрированы в этой системе  ведения реестра.

     Операции  с ценными бумагами между владельцами  ценных бумаг одного номинального держателя  ценных бумаг не отражаются у держателя  реестра или депозитария, клиентом которого он является.

     Номинальный держатель в отношении именных  ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

- осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;         - осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.

- обеспечить  внесение в систему ведения  реестра записи о передаче ценных бумаг на имя их владельца по его требованию.

     Номинальный держатель ценных бумаг несет  ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю  реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом  в соответствии с законодательством Российской Федерации.

     Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых  должна быть доступна эмитенту в форме  реестра владельцев ценных бумаг, переход  прав на которые и осуществление  закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

     Передача  именной ценной бумаги связана с  совершением целого ряда формальностей, что, как следствие, является снижением  оборотоспособности ценной бумаги.

     В соответствии с п.2 ст.146 ГК РФ права  из именных ценных бумаг передаются в порядке, установленном для общегражданской цессии (гл.26 ГК РФ). Для передачи иному лицу прав, удостоверенных именной ценной бумагой, ее владелец наряду с новым приобретателем должен соблюсти необходимые требования к форме такой уступки (ст.389 ГК РФ), кроме того, об этой уступке должно быть уведомлено обязанное по ценной бумаге лицо (п.3 ст.382 ГК РФ). Также в п.2 ст.146 ГК РФ особо оговорено одно из условий о том, что предыдущий владелец именной ценной бумаги отвечает перед новым владельцем только за действительность требования, но не за фактическое его исполнение обязанным по бумаге лицом (ст.390 ГК РФ).

     Согласно  абз.2 ст.29 Закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

     - в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

     - в случае учета прав на ценные  бумаги в системе ведения реестра  - с момента внесения приходной  записи по лицевому счету приобретателя.

     Переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. В литературе такое уведомление  именуется трансфертом.

     Совершение трансферта носит закрепляющий характер. До его свершения (или отсутствия его свершения) приобретатель не становится собственником акций.

     Порядок передачи прав на отдельные разновидности  именных ценных бумаг урегулирован в специальных актах ФКЦБ РФ. Так, например, можно выделить Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. №27) (с изменениями от 31 декабря 1997 г., 12 января 1998 г.)

     В этой связи, подчеркнем, что при передаче прав на ценную бумагу должны быть соблюдены  все формальные действия. 

1.1.3 Держатель реестра ценных бумаг 

     Эмитент, поручивший систему ведения реестра  регистратору, один раз в год может  требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.

     Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестра по внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра определяется ФСФР.

     Держатель реестра имеет право взимать  со сторон по сделке плату, соответствующую  количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физических лиц. Держатель реестра не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

     Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы  ведения и составления реестра  и нарушения форм отчетности может быть предъявлен иск о возмещении ущерба, возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

     Держатель реестра обязан по требованию владельца  или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

     Лицо, выдавшее указанную выписку, несет  ответственность за полноту и  достоверность сведений, содержащихся в ней.

     В обязанности держателя реестра  входит:

- открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – на основании уведомления продавца ценных бумаг;

- вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

- производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

- доводить до регистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;

-  предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

-  информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способе и порядке осуществления этих прав;

- строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

     Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.

     При замене держателя реестра эмитент  дает объявление об этом в средствах  массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

     Все выписки, выданные держателем реестра  после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

     Держатель реестра вносит изменения в систему  ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2.1 Термины  и определения 

     Деятельность  по ведению реестра владельцев именных  ценных бумаг -  сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг (их эмитентов и владельцев).

     Трансферт-агент - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который  по договору с регистратором принимает  от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передает регистратору информацию и документы, необходимые для проведения операций в реестре, а также принимает от регистратора и передает зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информацию и документы, полученные от регистратора.

     Выписка из реестра — письменный документ, подтверждающий запись в реестре владельцев именных ценных бумаг; выдается регистратором.

     Владелец  именных ценных бумаг — лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат  по праву собственности.

     Дата  учета — устанавливается исполнительным органом эмитента, на нее регистратор обязан составить реестр в бумажной форме, заверенный подписями должностных лиц и скрепленный печатью регистратора с прошитыми и пронумерованными страницами.

     Эмитент — юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и гарантирует выполнение обязательств, вытекающих из условий их выпуска, а также государство в лице своих органов и органы местного самоуправления, которые могут выпускать ценные бумаги.

     Зарегистрированное  лицо — записанное в реестре владельцев ценных бумаг как владелец указанного количества именных ценных бумаг определенной номинальной стоимости.

     Личный  счет — существующая в системе  реестра совокупность данных о зарегистрированном лице, количестве, номинальной стоимости, виде именных ценных бумаг, зарегистрированных регистратором на его имя, исключая данные обо всех изменениях в количестве указанных ценных бумаг и сведения об отягощении их обязанностями с момента открытия счета.

     Номинальный держатель — юридическое лицо (торговец ценными бумагами, депозитарий  или доверительное общество), зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, которому ценные бумаги переданы для осуществления операций с ними по поручению и в интересах владельца.

     Передаточное  поручение — письменное распоряжение владельца или лица, действующего по его поручению, которым отдается распоряжение регистратору внести изменения в реестр владельцев именных ценных бумаг в связи с передачей их другому лицу.

     Сертификат  ценных бумаг — документ, выдаваемый владельцу именных ценных бумаг и подтверждающий совокупность прав на указанное в сертификате количество именных ценных бумаг. 

2.2 Тесты 

     1. Деятельность по ведению реестра  владельцев ценных бумаг с  другими видами профессиональной  деятельности:

1 совмещается;

2 не совмещается;

3 совмещается только с депозитарной деятельностью.

     2. Кто из перечисленных лиц не является профессиональным участником рынка ценных бумаг (ЦБ)?

 1 дилеры;

 2 консалтинговые компании;

 3 клиринговые организации;

 4 держатели реестра владельцев ЦБ.

     3. Какая организация в настоящее время является федеральным органом исполнительной власти РФ по рынку ЦБ?

 1 федеральная комиссия по рынку ЦБ (ФКЦБ).

 2 федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР).

3 федеральный комитет по рынку ценных бумаг (ФКРЦБ).

4 федеральный комитет по финансовым инструментам (ФКФИ).