Нарушение макроэкономического равновесия и цикличность развития рыночной экономике

Возможны разнообразные смешанные варианты взаимного приспособления потоков производства и потребления разнообразных благ. Всё это очень важно учитывать реальным экономическим агентам в их хозяйственной практике, но совершенно неинтересно для экономистов-наблюдателей, которые стремятся при анализе динамики исключить сезонную компоненту для того, чтобы выявить взаимодействие иных, менее тривиальных связей экономических событий. Гораздо интереснее для них колебательные процессы, связанные, в конечном счете, с технологическими флуктуациями.

Колебания в  сфере движения финансовых благ.

Диагностика наличия  периодических колебаний, циклов экономической  активности, а также того, как  скоро одна фаза, повышательная или  понижательная, сменится другой, противоположной, является важной практической задачей органов, занимающихся формированием и исполнением государственного бюджета, поскольку многие доходы и расходы государства подвержены колебаниям. Причем, динамика часто имеет противоположный характер. В периоды снижения активности и, следовательно, роста безработицы возрастает потребность в увеличении соответствующих расходов. Однако как раз в этот же период уменьшаются поступления доходов бюджета. Возникает нелегкая задача маневра финансовыми ресурсами государства во времени.

 

1.4.причины экономических циклов

Первые кризисы перепроизводства стали реальностью в XIX в. и первоначально экономисты не придавали им значения, поскольку считали случайными явлениями. Так как в экономике господствовал тезис об автоматическом приспособлении хозяйства к изменениям спроса и предложения через механизм цен и конкуренцию, то до появления работы ДЖ. М. Кейнса "Общая теория занятости, процента и денег" (1936) теории цикла развивались на периферии экономической науки. В этот период особое место отводилось классическому направлению. Для доказательства невозможности кризисов его представители опирались на закон Ж.Б. Сея, в соответствии с которым предложение товаров создает собственный спрос. Т.е. в экономической системе не может быть разрыва между спросом на товары и их предложением, хотя в пределах отдельных секторов экономики могут иметь место определенные расхождения. В таком случае для сектора, где имеет место товарный излишек, всегда найдется иной сектор, для которого характерен дефицит. Равновесие же экономической системы достигается в результате движения относительных цен [4].

Справедливость закона Сея ни у  кого не вызывала сомнений в отношении  экономики, основанной на натуральном обмене, когда продукты непосредственно обмениваются друг на друга. Экономисты-классики не считали, что присутствие денег существенно усложнит доказательство его истинности. По их мнению, деньги выступают как средство, облегчающее процесс обмена. Люди стремятся к ним лишь постольку, поскольку они необходимы для приобретения благ. Все, кто получает деньги в обмен на произведенные и реализованные товары, рано или поздно тратят их на покупку благ. При таком подходе связь между спросом и предложением является устойчивой и в рамках денежной экономики. Такое доказательство закона Сея имеет в своей основе наивную теорию совокупного спроса на блага, суть которой можно сформулировать следующим образом: получатели дохода тратят его целиком и расходуют при этом только собственный доход. Исходя из этого классики выдвигали тезис, что денежный сектор не может оказывать никакого влияния на реальные экономические величины. В таких условиях общий критерий экономического поведения государства заключался в принципе нейтральности по отношению к деятельности иных хозяйствующих агентов [8].

В конце XIX - начале ХХ в. многие экономисты стали уделять внимание циклическим колебаниям. Этот период можно считать начальным в теории циклов. Ряд исследований в этой области привел к формированию следующих направлений.

Во-первых, колебания деловой активности стали связываться с недопотреблением населения, провоцирующим перепроизводство товаров и услуг. Эту позицию разделяли утописты, к ней позднее присоединились марксисты, эти идеи имели место и у Дж.М. Кейнса. Основателем теории недопотребления является швейцарский экономист Ж. Сисмонди. Он считал, что депрессии в экономической системе вызываются сбережением достаточно большой части текущего дохода и потреблением незначительной. Отсюда следовал вывод, что именно сбережения нарушают равновесие между производством и сбытом продукции. Какой же выход виделся ученому из этой ситуации? По мнению Сисмонди, причина чрезмерных сбережений состоит в неравномерном распределении дохода: больше сберегает тот, у кого более весомый доход. Решение проблемы виделось им в поднятии заработной платы и одновременном перераспределении национального дохода. Последовательницей данной теории стала Джоан Робинсон, представительница левого кейнсианства. Она искала выход из кризиса в стимулировании потребительских расходов [2].

Во-вторых, появилась группа теорий, объединенных понятием "неравновесие", согласно которым кризисы возникают из-за диспропорций в экономике.

Здесь необходимо отметить теорию У.С. Джевонса и монетарную концепцию  цикла. У.С. Джевонс связывал колебания  экономической активности с 11-летним циклом солнечной активности. В 70-е гг. XIX в. им был опубликован ряд работ, в которых исследовалось влияние солнечных пятен на урожайность, уровень цен на сельскохозяйственную продукцию и торговый цикл. Последователи данного учения распространили действие солнечного цикла на всю экономику. Монетарная теория цикла восходит к работам английского экономиста Р. Хоутри. В соответствии с его взглядами, изменение денежного потока является единственной и достаточной причиной колебаний экономической активности. Если спрос на товары в денежном выражении увеличивается, оживляется торговля, растут цены, производство расширяется. Если же, наоборот, спрос падает, торговля затихает, цены падают, производство сокращается. Таким образом, монетарная теория берет за основу колебаний экономической активности величину денежного потока. Депрессия вызывается падением потребления из-за уменьшения суммы средств обращения и замедления скорости оборота денег. В то же время в период подъема наблюдается инфляция. Если бы можно было стабилизировать денежный поток, то экономический цикл не имел бы места в реальности. Однако поскольку денежная система представляет собой крайне неустойчивый элемент, то это невозможно [10].

Теории циклов. Наибольшую известность среди первоначальных теорий циклов приобрели концепции Н.Д. Кондратьева и Й. Шумпетера. Русский ученый Н.Д. Кондратьев занимался исследованием длинных волн. Он обобщил статистический материал за период с конца XYIII до начала ХХ в. по динамике среднего уровня цен, процента на капитал, номинальной заработной платы, объема производства в Англии, Франции и США и пришел к выводу, что существуют "большие циклы", продолжительностью 48-55 лет, состоящие из двух фаз: повышательной и понижательной. Подъем характеризуется инвестиционной активностью, вложением капитала в наращивание объема производства и, как следствие, ростом занятости и повышением ссудного процента. В фазе спада появляется избыточный капитал, который не находит применения ни в одной из отраслей, в результате сокращается объем производства, растет безработица, а в связи с падением спроса на ссудный капитал уменьшается ссудный процент .

Согласно теории Н.Д. Кондратьева, материальной основой периодичности  долгосрочных колебаний является обновление основного капитала с длительными сроками службы, в основе которого лежит внедрение новых технологий, материалов, источников сырья и энергии. В обосновании волнообразного характера инвестиционного процесса ученый опирался на закономерности движения ссудного капитала. Он считал, что интенсивное расширение капитальных вложений в период повышательной волны цикла приводит к скачкообразному увеличению спроса на кредитные ресурсы, к росту ссудного процента, что в результате истощает финансовые средства. Вследствие недостатка ссудного капитала происходит сворачивание производства и переход к понижательной волне "большого цикла". Слабость инвестиционного процесса в этот период позволяет восстановить кредитные ресурсы и использовать их на фазе подъема [5].

За период в 140 лет Н.Д. Кондратьевым были выделены 2,5 волны и предсказан период спада третьего "большого цикла". Уже после его смерти, применив сформулированную им методику анализа, учеными была выделена четвертая волна (табл. 1).

Проведенный анализ позволил Кондратьеву сделать четыре глобальных вывода, которые являются чрезвычайно важными не только для характеристики "больших циклов", но и для их понимания. Во-первых, приблизительно за два десятилетия до повышательной волны наблюдается оживление в сфере технических изобретений. Последние находят широкое применение на начальной стадии этой фазы цикла. Во-вторых, периоды повышательной волны богаче крупными социальными потрясениями и переворотами, чем понижательной. В-третьих, понижательная волна сопровождается длительной депрессией сельского хозяйства. В-четвертых, длинные циклы экономической конъюнктуры выявляются одновременно со средними циклами, для которых также характерны фазы подъема и спада.

Таблица 1. Длинные волны Н.Д. Кондратьева

 

Период подъема	Период спада	Технические нововведения
1787-1792 - 1810-1817	1810-1817 - 1844-1851	Паровой двигатель, текстильная  и угольная промышленность
1844-1851 - 1870-1875	1870-1875 - 1890-1896	Пароход, железная дорога, сталелитейная промышленность
1890-1896 - 1914-1920	1914-1920 - 1935-1940	Электротехнические и химические нововведения, дизельный двигатель
1940-1945 - 1965	1965-1970 - 1985	Автомобильная, электротехническая и химическая промышленность

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Идеи Н.Д. Кондратьева  были развиты австрийским экономистом Й. Шумпетером, обосновавшим концепцию, в соответствии с которой основой долгосрочных колебаний является волнообразная динамика технических и технологических нововведений. Последние включают создание принципиально нового товара или придание новых свойств существующему; внедрение нового метода производства; использование новой технологии; освоение нового рынка сбыта; использование нового источника сырья или энергии; изменения в организации производства [9].

В своей теории Й. Шумпетер опирался на принципы технологического детерминизма и исходил из того, что переход от фазы подъема к спаду и наоборот объясняется рыночным дисбалансом, возникающим под воздействием нововведений. Данная идея может быть раскрыта следующим образом. Нововведение открывает сферы прибыльного приложения капитала, в результате происходит внедрение новейшей техники и технологии в ряде отраслей. Это способствует ускоренному накоплению капитала, росту нормы прибыли и экономическому подъему. По мере насыщения рынка совокупный спрос начинает уменьшаться, средняя норма прибыли падает, часть капитала оказывается избыточной. В силу вступает понижательная волна, выход из которой возможен лишь в результате нововведения. В таких условиях большое значение придается активности крупного бизнеса, ибо он выступает опорой технического прогресса. Именно его инновационная деятельность обеспечивает концентрацию и внедрение нововведений, подталкивает экономику к переходу на повышательную волну развития.

В 30-е гг. ХХ в. доминирующее положение в теории цикла занимает кейнсианство. Причиной успеха данной теории было опровержение основного постулата классиков, согласно которому конкурентный механизм всегда способен обеспечить полное использование ресурсов, и разработка теории занятости, альтернативной классической. Дж.М. Кейнс отказался от закона Сея и перевернул причинно-следственную связь между основными элементами рыночного механизма: согласно его теории уже не совокупное предложение создает собственный спрос, а наоборот. Рассмотрим основные теоретические условия, в которых пришлось творить Кейнсу и которые позволили ему сформулировать свою концепцию [6].

В рамках экономической  системы предполагалось наличие  определенного рода стабилизирующих  элементов, которые должны были смягчить спад и обусловить переход к фазе оживления. Одним из них являлось падение цен. Спады всегда сопровождались снижением уровня цен или увеличением ценности денег. В условиях, когда люди ожидают падения цен, им приходится оставлять в качестве наличности больше денег. Однако падение цен свидетельствует о росте реальных денежных запасов населения. В таких условиях люди начинают ожидать не дальнейшего падения цен, а их роста. Таким образом, предполагалось, что увеличение покупательной способности денег и ожидания относительно роста цен будут вынуждать людей сокращать свои денежные запасы и потребительские расходы. Результатом будет оживление экономики. Что касается другой составляющей эффективного спроса - инвестиционных расходов, то они также сокращаются в период спада. Результатом этого процесса становится падение спроса на ссудный капитал и соответственно ссудного процента. Уменьшение ссудного процента будет стимулировать к инвестированию, что приведет с течением времени к оживлению экономики.

Кейнс исходил из того, что ни один из этих стабилизирующих элементов не может существенно повлиять на динамику деловой активности. Прежде всего, цены не могут упасть даже в условиях снижения спроса. Этому препятствует монополия производителей на определение цен и собственных издержек, а также стремление профсоюзов закрепить в коллективном договоре ставки заработной платы. Кроме того, в условиях падения ВВП спрос на деньги может существенно увеличиться, т.е. население предвидит спад и ожидает, что ценность денег возрастет. И, наконец, снижение процентных ставок способно спровоцировать инвестиционный процесс и стимулировать производство товаров и услуг. Однако проблема здесь заключается в том, будет ли инвестиционный спрос достаточен, чтобы обеспечить рост объема производства. Из анализа такого рода суждений следовал один очень важный вывод: если экономика движется к спаду, то реакция на изменившиеся обстоятельства потребителей, инвесторов и производителей не обязательно вернет ее к естественному уровню. Наоборот, экономическая система может долгое время пребывать в состоянии, когда объем производства ниже естественного уровня [1].