1. Управляющая компания вправе
принять решение об обмене
всех инвестиционных паев одного
открытого паевого инвестиционного фонда
(далее - присоединяемый фонд) на инвестиционные
паи другого открытого паевого инвестиционного
фонда (далее - фонд, к которому осуществляется
присоединение) при одновременном соблюдении
следующих условий:
1) эти паевые инвестиционные фонды
находятся в доверительном управлении
одной управляющей компании;
2) правилами доверительного управления
этих фондов предусмотрена возможность
такого обмена;
3) в правилах доверительного
управления этих фондов указаны
одно и то же лицо, осуществляющее
ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, и один и тот же специализированный
депозитарий.
2. Обмен инвестиционных паев
осуществляется без заявления
владельцами инвестиционных паев
требований об их обмене путем
конвертации инвестиционных паев
присоединяемого фонда в инвестиционные
паи фонда, к которому осуществляется
присоединение.
Обмен инвестиционных паев без заявления
владельцами инвестиционных паев требований
об их обмене может осуществляться
только при условии раскрытия
управляющей компанией информации
о принятии решения, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи.
3. Договор доверительного управления
присоединяемым фондом прекращается
после конвертации инвестиционных
паев присоединяемого фонда в инвестиционные
паи фонда, к которому осуществляется
присоединение.
4. По истечении 30 дней со дня
раскрытия управляющей компанией
информации о принятии решения,
предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, прием заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев
присоединяемого фонда, а также заявок
на обмен инвестиционных паев иных паевых
инвестиционных фондов на инвестиционные
паи присоединяемого фонда приостанавливается.
Одновременно приостанавливается прием
заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев фонда, к которому
осуществляется присоединение, до дня
конвертации инвестиционных паев присоединяемого
фонда в инвестиционные паи фонда, к которому
осуществляется присоединение.
5. Управляющая компания обязана
не позднее трех рабочих дней
со дня, следующего за днем
приостановления приема заявок
на приобретение, погашение и
обмен инвестиционных паев присоединяемого
фонда, осуществить объединение
имущества, составляющего присоединяемый
фонд, и имущества, составляющего фонд,
к которому осуществляется присоединение.
Конвертация инвестиционных паев присоединяемого
фонда в инвестиционные паи фонда, к которому
осуществляется присоединение, производится
не позднее рабочего дня, следующего за
днем завершения указанного объединения
имущества.
6. После объединения
имущества паевых инвестиционных
фондов обязанности, возникшие
в связи с доверительным управлением
имуществом присоединяемого фонда,
подлежат исполнению за счет
имущества фонда, к которому
осуществляется присоединение.
7. Управляющая компания представляет отчет об объединении
имущества паевых инвестиционных фондов
в федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг. Требования к указанному
отчету, а также порядок и срок его представления
устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. Федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг исключает
присоединяемый фонд из реестра паевых
инвестиционных фондов.
Статья 22. Обмен инвестиционных
паев
1. Правилами доверительного
управления открытым или интервальным паевым инвестиционным
фондом может быть предусмотрена возможность
обмена инвестиционных паев по требованию
их владельца на инвестиционные паи другого
открытого или интервального паевого
инвестиционного фонда, находящегося
в доверительном управлении той же управляющей
компании.
2. Обмен инвестиционных
паев осуществляется путем конвертации
инвестиционных паев одного паевого
инвестиционного фонда (конвертируемые
инвестиционные паи) в инвестиционные
паи другого паевого инвестиционного
фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется
конвертация) без выплаты денежной компенсации
их владельцам. При этом имущество, стоимость
которого соответствует расчетной стоимости
конвертируемых инвестиционных паев,
передается из паевого инвестиционного
фонда, инвестиционные паи которого конвертируются,
в состав паевого инвестиционного фонда,
в инвестиционные паи которого осуществляется
конвертация.
3. Обмен инвестиционных
паев одного паевого инвестиционного
фонда на инвестиционные паи
другого фонда может производиться только в случае, если
дата погашения инвестиционных паев, подлежащих
обмену, совпадает с датой выдачи инвестиционных
паев, на которые производится обмен.
4. Требование об обмене
инвестиционных паев подается
в форме заявки на обмен
инвестиционных паев. Заявки на обмен инвестиционных
паев носят безотзывный характер.
5. Заявки на обмен
инвестиционных паев подаются
их владельцем, а если учет
прав на инвестиционные паи
осуществляется на лицевом счете
номинального держателя, соответствующим
номинальным держателем. Номинальный держатель
подает заявки на обмен инвестиционных
паев на основании распоряжения владельца
инвестиционных паев.
6. В приеме заявок
на обмен инвестиционных паев
должно быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка
и сроков подачи заявок, которые установлены правилами
доверительного управления паевым инвестиционным
фондом;
2) принятия решения
об одновременном приостановлении
выдачи, погашения и обмена инвестиционных
паев паевого инвестиционного
фонда;
3) в случае, если в
результате такого обмена владельцем инвестиционных
паев станет лицо, которое в соответствии
с настоящим Федеральным законом не может
быть их владельцем;
4) принятия решения
о приостановлении выдачи инвестиционных
паев, требование об обмене на
которые содержится в заявке.
Статья 23. Погашение инвестиционных
паев
1. Требования о погашении
инвестиционных паев подаются
в форме заявок на погашение
инвестиционных паев. Заявки на
погашение инвестиционных паев
носят безотзывный характер. Заявки
на погашение инвестиционных паев подаются владельцами инвестиционных
паев, если иное не предусмотрено настоящим
Федеральным законом, а в случае, если
в реестре владельцев инвестиционных
паев учет прав на инвестиционные паи
осуществляется на лицевом счете номинального
держателя, - соответствующим номинальным
держателем. Номинальный держатель подает
заявку на погашение инвестиционных паев
на основании соответствующего распоряжения
владельца инвестиционных паев.
2. Заявки на погашение
инвестиционных паев удовлетворяются
в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на
соответствующем лицевом счете.
3. В приеме заявок
на погашение инвестиционных
паев должно быть отказано
в случаях:
1) несоблюдения порядка
и сроков подачи заявок, которые
установлены правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
1.1) подачи заявки на
погашение инвестиционных паев
биржевого паевого инвестиционного
фонда, принадлежащих лицу, которое
не является уполномоченным лицом;
2) принятия решения
об одновременном приостановлении
выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда.
4. Прием в течение
одного рабочего дня заявки (заявок)
на погашение или обмен 75 и
более процентов инвестиционных паев открытого
паевого инвестиционного фонда является
основанием для прекращения этого фонда.
5. Прием в течение
срока, установленного правилами
доверительного управления биржевым,
интервальным или закрытым паевым
инвестиционным фондом для приема
заявок на погашение или обмен
инвестиционных паев, заявки (заявок)
на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев
биржевого, интервального или закрытого
паевого инвестиционного фонда является
основанием для прекращения соответствующего
фонда.
6. Прием заявки (заявок)
на погашение или обмен инвестиционных
паев в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи, является основанием
для прекращения паевого инвестиционного
фонда, если при этом отсутствуют основания
для выдачи инвестиционных паев этого
фонда или обмена на них инвестиционных
паев других паевых инвестиционных фондов.
7. В случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом,
погашение инвестиционных паев
осуществляется без заявления
владельцем инвестиционных паев требования об их
погашении.
Статья 24. Порядок приема
заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев
1. Прием заявок на
приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев открытого
паевого инвестиционного фонда
должен осуществляться каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных
паев биржевого или интервального
паевого инвестиционного фонда
должен осуществляться в течение
срока, определяемого правилами
доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом
в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Прием заявок на погашение
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда в случаях,
предусмотренных настоящим Федеральным законом,
должен осуществляться в течение срока,
определяемого правилами доверительного
управления этим паевым инвестиционным
фондом в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
2. Заявки на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных
паев в соответствии с правилами
доверительного управления паевым
инвестиционным фондом подаются
в управляющую компанию и (или)
агентам по выдаче, погашению
и обмену инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда.
Лица, которым в соответствии
с правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом могут
подаваться заявки на приобретение инвестиционных
паев, обязаны принимать также
заявки на погашение и обмен инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда.
3. Правила доверительного
управления паевым инвестиционным
фондом могут предусматривать
возможность подачи заявок на
приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев посредством
почтовой, электронной или иной
связи, позволяющей достоверно
установить лицо, направившее заявку.
Статья 25. Выплата денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных
паев
1. Выплата денежной
компенсации в связи с погашением
инвестиционных паев осуществляется
за счет денежных средств, составляющих
паевой инвестиционный фонд.
2. Выплата денежной
компенсации в связи с погашением
инвестиционного пая открытого
или биржевого паевого инвестиционного
фонда должна осуществляться
в течение срока, определенного
правилами доверительного управления
открытым или биржевым паевым
инвестиционным фондом, но не позднее 10 рабочих
дней со дня погашения инвестиционного
пая.
3. Выплата денежной
компенсации в связи с погашением
инвестиционного пая интервального
паевого инвестиционного фонда
должна осуществляться в течение
срока, определенного правилами доверительного управления интервальным
паевым инвестиционным фондом, но не позднее
10 рабочих дней со дня окончания срока
приема заявок на погашение инвестиционных
паев, в течение которого была подана соответствующая
заявка.
4. Выплата денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционного
пая закрытого паевого инвестиционного
фонда в случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным законом, должна осуществляться
в течение срока, определенного правилами
доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, но не позднее
одного месяца со дня окончания срока
приема заявок на погашение инвестиционных
паев, а в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи
14.1 настоящего Федерального закона, - не
позднее одного месяца со дня погашения
инвестиционных паев.
5. Выплата денежной
компенсации в связи с частичным
погашением инвестиционного пая
закрытого паевого инвестиционного
фонда без заявления владельцем
инвестиционных паев требования
о его погашении должна осуществляться в течение
срока, определенного правилами доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным
фондом, но не позднее пяти рабочих дней
со дня погашения инвестиционного пая.
В этом случае инвестиционные паи блокируются
на лицевых счетах в реестре владельцев
инвестиционных паев и на счетах депо
в депозитариях с даты составления списка
владельцев инвестиционных паев до даты
совершения операций по лицевым счетам
в реестре владельцев инвестиционных
паев и по счетам депо в связи с погашением
этих инвестиционных паев.
6. В случае недостаточности
денежных средств, составляющих
паевой инвестиционный фонд, для
выплаты денежной компенсации
в связи с погашением инвестиционного
пая управляющая компания вправе
использовать собственные денежные средства.