Рынок ценных бумаг

Работа в коллегии Федеральной комиссии и Экспертном совете при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг представителей государственных органов и иных организаций, указанных в настоящей статье, осуществляется на безвозмездной основе.

Коллегия Федеральной  комиссии самостоятельно утверждает регламент  работы и деятельности Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2.2. Функции Федеральной комиссии

Федеральная комиссия:

1) осуществляет  разработку основных направлений  развития рынка ценных бумаг  и координацию деятельности федеральных  органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

2) утверждает  стандарты эмиссии ценных бумаг,  проспектов эмиссии ценных бумаг  эмитентов, в том числе иностранных  эмитентов, осуществляющих эмиссию  ценных бумаг на территории  Российской Федерации, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг;

3) разрабатывает  и утверждает единые требования  к правилам осуществления профессиональной  деятельности с ценными бумагами;

4) устанавливает  обязательные требования к операциям  с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Федеральной комиссией совместно с Министерством финансов Российской Федерации;

5) устанавливает  обязательные требования к порядку  ведения реестра;

6) устанавливает  порядок и осуществляет лицензирование  различных видов профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

7) выдает генеральные  лицензии на осуществление деятельности  по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

8) устанавливает  порядок, осуществляет лицензирование  и ведет реестр саморегулируемых  организаций профессиональных участников  рынка ценных бумаг и аннулирует  указанные лицензии при нарушении  требований законодательства Российской  Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией;

9) определяет  стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых  фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний  на рынке ценных бумаг;

10) осуществляет  контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками  рынка ценных бумаг, саморегулируемыми  организациями профессиональных  участников рынка ценных бумаг  требований законодательства Российской  Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией;

11) обеспечивает  раскрытие информации о зарегистрированных  выпусках ценных бумаг, профессиональных  участниках рынка ценных бумаг  и регулировании рынка ценных  бумаг;

12) обеспечивает  создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

13) утверждает  квалификационные требования, предъявляемые  к лицам и организациям, осуществляющим  профессиональную деятельность  с ценными бумагами, к персоналу  этих организаций, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг;

14) разрабатывает  проекты законодательных и иных  нормативных актов, связанных  с вопросами регулирования рынка  ценных бумаг, лицензирования  деятельности его профессиональных  участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;

15) разрабатывает  соответствующие методические рекомендации  по практике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

16) осуществляет  руководство региональными отделениями  Федеральной комиссии;

17) ведет реестр  выданных, приостановленных и аннулированных  лицензий;

18) устанавливает  и определяет порядок допуска  к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

19) обращается  в арбитражный суд с иском  о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства  Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

20) осуществляет  надзор за соответствием объема  выпуска эмиссионных ценных бумаг  их количеству в обращении;

21) устанавливает  соотношения между размерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченного уставного капитала.

2.3. Решения Федеральной  комиссии

Федеральная комиссия принимает решения по вопросам регулирования  рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и нормативных актов о ценных бумагах.

Решения Федеральной  комиссии принимаются в форме  постановлений.

Постановления, принятые Федеральной комиссией, подписываются  председателем Федеральной комиссии, а в его отсутствие - его первым заместителем.

Протоколы Федеральной  комиссии подписываются председателем  Федеральной комиссии и секретарем Федеральной комиссии.

Члены Федеральной  комиссии имеют право внесения их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу  в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.

Подготовка и  принятие документов, в которых Федеральной  комиссией специально выделяется кредитная организация, производятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Регулирование операций с валютными фондовыми  ценностями производится Федеральной  комиссией по согласованию с Центральным  банком Российской Федерации.

Постановления Федеральной комиссии по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны  для исполнения федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями.

Принятие постановлений  Федеральной комиссии без предварительного рассмотрения их на Экспертном совете при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг не допускается.

Постановления Федеральной комиссии подлежат обязательному  опубликованию.

Постановления Федеральной комиссии могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами в суд или в арбитражный  суд.

Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с Федеральной комиссией.

2.4. Права Федеральной  комиссии

Федеральная комиссия вправе:

1) выдавать генеральные  лицензии на осуществление лицензирования  профессиональных участников рынка  ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);

2) квалифицировать  ценные бумаги и определять  их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;

3) устанавливать  обязательные для профессиональных  участников рынка ценных бумаг  (за исключением кредитных организаций)  нормативы достаточности собственных  средств и иные показатели, ограничивающие  риски по операциям с ценными бумагами;

4) в случаях  неоднократного или грубого нарушения  профессиональными участниками  рынка ценных бумаг законодательства  Российской Федерации о ценных  бумагах принимать решение о  приостановлении или аннулировании  лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами. Немедленно после вступления в силу решения Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

5) по основаниям, предусмотренным законодательством  Российской Федерации, отказать  в выдаче лицензии саморегулируемой  организации профессиональных участников  рынка ценных бумаг, аннулировать  выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;

6) организовывать  или совместно с соответствующими  федеральными органами исполнительной  власти проводить проверки деятельности, назначать и отзывать инспекторов  для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

7) направлять  эмитентам и профессиональным  участникам рынка ценных бумаг,  а также их саморегулируемым  организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной комиссии;

8) направлять  материалы в правоохранительные  органы и обращаться с исками  в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной комиссии (включая недействительность сделок с ценными бумагами);

9) принимать  решения о создании и ликвидации  региональных отделений Федеральной  комиссии;

10) применять  меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в случае нарушения законодательства Российской Федерации;

11) устанавливать  нормативы, обязательные для соблюдения  эмитентами ценных бумаг, и  правила их применения.

2.5. Экспертный совет  при Федеральной  комиссии по рынку  ценных бумаг

Профессиональные  участники рынка ценных бумаг  избирают своих кандидатов в Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на всероссийской  конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг, организуемой Федеральной комиссией.

Избранные профессиональными  участниками рынка ценных бумаг  кандидаты утверждаются в составе  Экспертного совета при Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг решением Федеральной комиссии.

Председатель  Экспертного совета при Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг избирается членами Экспертного совета и  утверждается председателем Федеральной  комиссии.

Порядок представления  кандидатур для избрания в члены  Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от профессиональных участников рынка ценных бумаг, проведения и подведения итогов голосования устанавливается решением всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Кандидаты в  Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от государственных органов представляются этими государственными органами и утверждаются решением Федеральной комиссии.

Экспертный совет  при Федеральной комиссии по рынку  ценных бумаг осуществляет:

подготовку и  предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий Федеральной комиссии;

разработку предложений  по основным направлениям регулирования  рынка ценных бумаг;

предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых Федеральной комиссией, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Экспертный совет  при Федеральной комиссии по рынку  ценных бумаг вправе большинством голосов  его членов приостановить на срок до шести месяцев введение в действие постановлений Федеральной комиссии.