Автор: Пользователь скрыл имя, 25 Октября 2011 в 06:11, курсовая работа
Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий Управления депозитарных операций (далее - Депозитарий). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.
I. Общие положения
II. Используемые термины и понятия
III. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
IV. Способы хранения ценных бумаг
V. Депозитарные услуги
VI. Отношения с другими депозитариями
VII. Ведение счетов депо
VIII. Депозитарные операции
IX. Порядок совершения депозитарных операций
X. Оплата услуг Депозитария
XI. Конфиденциальность
XII. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям
XIII. Ответственность Депозитария
XIV. Порядок внесения изменений в Регламент
XV. Меры безопасности и защиты информации
XVI. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и/или получать на руки
XVII. Тарифы на услуги Депозитария
ПОРУЧЕНИЕ НА ИСПОЛНЕНИЕ
АДМИНИСТРАТИВНОЙ/
(вычеркнуть ненужное)
ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ №____________
Дата подачи поручения __________________________
Содержание операции:
______________________________
______________________________
Основание операции:
______________________________
______________________________
Инициатор проведения
операции: ______________________________
Документы, прилагаемые
к поручению: ______________________________
______________________________
Получатель отчета
о выполнении операции: ______________________________
Наименование (Ф.И.О.)
Депонента: ______________________________
Контактное лицо_______________
Телефон (______) ___________________
| Подпись инициатора операции | |
| _________________(____________ |
| Дата
и время приема
поручения
______________________________ |
Дата
и время исполнения
поручения
______________________________ |
| Подпись __________________(___________ |
Подпись ________________(_____________ |
ПОРУЧЕНИЕ НА БЛОКИРОВКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
№___________ от «_______»______________20_____ г.
Полное наименование
(Ф.И.О.) Депонента: ______________________________
______________________________
Номер счета депо:
______________________________
Номер и наименование
раздела счета депо: ______________________________
Основание блокировки:
______________________________
______________________________
Блокируемые ценные бумаги:
| Вид, категория
для акций, (при наличии: транш/серия,
выпуск), наименование эмитента
ценных бумаг |
Гос. рег. номер/
ISIN код |
Номинал | Количество
сертификатов (бланков) ценных бумаг (шт.)* |
Количество
ценных бумаг (шт.) |
| |
Итого ценных
бумаг: ____________________________(_
______________________________
Условия разблокировки
ценных бумаг: ______________________________
______________________________
Приложение на _________ листах.
* Для ценных
бумаг, бланки (сертификаты) которых
находятся в хранилище
Инициатор операции _______________________ /_______________________/
| Дата
и время приема
поручения
______________________________ |
Дата
и время исполнения
поручения
______________________________ |
| Подпись ________________(_____________ |
Подпись ________________(_____________ |
ПОРУЧЕНИЕ НА РАЗБЛОКИРОВКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
№___________ от «_______»______________20_____ г.
Полное наименование
(Ф.И.О.) Депонента: ______________________________
______________________________
Номер счета депо:
______________________________
Номер и наименование
раздела счета депо: ______________________________
Основание разблокировки:
______________________________
______________________________
Разблокируемые ценные бумаги:
| Вид, категория
для акций, (при наличии: транш/серия,
выпуск), наименование эмитента
ценных бумаг |
Гос. рег. номер/
ISIN код |
Номинал | Количество
сертификатов (бланков) ценных бумаг (шт.)* |
Количество
ценных бумаг (шт.) |
| |
Итого ценных
бумаг: ___________________________(__
______________________________
Приложение на _________ листах.
* Для ценных
бумаг, бланки (сертификаты) которых
находятся в хранилище
Инициатор операции _______________________ /_______________________/
| Дата
и время приема
поручения
______________________________ |
Дата
и время исполнения
поручения
______________________________ |
| Подпись __________________(___________ |
Подпись ________________(_____________ |
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ №________
(передача в залог/заклад)
от «_______»______________20_____ г.
Полное наименование
(Ф.И.О.) Владельца/Залогодателя: ______________________________
______________________________
Номер счета депо:
______________________________
Номер и наименование
раздела счета депо: ______________________________
Прошу перевести следующие ценные бумаги в залог на имя Залогодержателя:
| Вид, категория
для акций, (при наличии: транш/серия,
выпуск), наименование эмитента
ценных бумаг |
Гос. рег. номер/
ISIN код |
Номинал | Количество
сертификатов (бланков) ценных бумаг (шт.)* |
Количество
ценных бумаг (шт.) |
| |
Итого ценных бумаг:________________________
______________________________
Наименование
Залогодержателя: ______________________________
______________________________
№ счета депо,
№ и наименование раздела счета депо Залогодержателя**:
______________________________
№ и наименование
раздела счета депо Залогодателя***: ______________________________
Основание возникновения залога (заклада): Договора залога ______________ № ___________ от ______________
Условия возврата из залога: Депозитарий проводит операцию по выводу ценных бумаг из залога на основании поручения на прекращение залога/заклада, подписанного со стороны Владельца (Залогодателя) и Залогодержателя, либо на основании иных документов в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и Регламента.