Автор: Пользователь скрыл имя, 25 Октября 2011 в 06:11, курсовая работа
Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий Управления депозитарных операций (далее - Депозитарий). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.
I. Общие положения
II. Используемые термины и понятия
III. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
IV. Способы хранения ценных бумаг
V. Депозитарные услуги
VI. Отношения с другими депозитариями
VII. Ведение счетов депо
VIII. Депозитарные операции
IX. Порядок совершения депозитарных операций
X. Оплата услуг Депозитария
XI. Конфиденциальность
XII. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям
XIII. Ответственность Депозитария
XIV. Порядок внесения изменений в Регламент
XV. Меры безопасности и защиты информации
XVI. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и/или получать на руки
XVII. Тарифы на услуги Депозитария
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ № ________________
| Дата подачи поручения | ||
| Номер счета депо и наименование раздела счета депо Депонента | ||
ДЕПОНЕНТ |
||
|
| ||
| Ответственный исполнитель | ||
| Контактный телефон | ||
| Тип
отменяемого поручения/ |
||
| (зачисление, списание, перевод, перемещение и т.д.) | ||
| № и дата подачи отменяемого | ||
| поручения/распоряжения |
(номер) | |
| Эмитент ЦБ | ||
| Описание ЦБ* |
*Для векселей указываются данные аналогично Приложениям № 21-№ 26
**Заполняется при наличии
| Количество
ценных бумаг,
шт. |
| Номинал ЦБ, валюта |
Основание
отмены ______________________________
| Номер счета депо и наименование раздела счета депо Контрагента (заполняется в случае отмены поручения на внутридепозитарный перевод) | ||
КОНТРАГЕНТ |
||
|
| ||
| Ответственный исполнитель | ||
| Контактный телефон | ||
| Примечание |
От ДЕПОНЕНТА От КОНТРАГЕНТА
___________________ /____________________ / _____________________ /_____________________ /
Приложение №28
Депозитарий ОАО Банк «Петрокоммерц»
127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1
тел/факс (495) 625-75-39
______________________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Настоящим уведомляем, что в Депозитарии ОАО Банк «Петрокоммерц» открыт счет (раздел счета) депо:
Номер
счета депо ______________________________
Вид счета
депо ______________________________
Номер
и наименование раздела счета депо ______________________________
Дата открытия счета (раздела счета) депо «______» _________________ 20______ г.
Основание:
Поручение на административную депозитарную операцию № ____________
от «____» _______________ 20______ г.
Наименование (Ф.И.О.) Депонента:
______________________________
______________________________
Исполнитель _____________________ /___________________________/
Руководитель Депозитария ____________________ /___________________________/
«______»________________20____
Приложение №29
Депозитарий ОАО Банк «Петрокоммерц»
127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1
тел/факс (495) 625-75-39
______________________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ЗАКРЫТИИ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Настоящим
уведомляем, что в Депозитарии
ОАО Банк «Петрокоммерц»
Номер
счета депо ______________________________
Вид счета
депо ______________________________
Номер
и наименование раздела счета депо__________________________
Наименование (Ф.И.О.) Депонента:
______________________________
______________________________
Дата закрытия счета (раздела счета) депо «______» ________________ 20____ г.
Основание:
Поручение на админиcтративную депозитарную операцию № ____________
от «____» _______________ 20______ г.
Исполнитель _____________________ /___________________________/
Руководитель Депозитария ____________________ /___________________________/
«______»________________20____
Приложение №30
Депозитарий ОАО Банк «Петрокоммерц»
127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1
тел/факс (495) 625-75-39
______________________________
Получатель
| Отчет об исполнении бухгалтерской операции | |
| Отправитель
отчета
Получатель отчета Номер и дата составления отчета Номер и дата приема поручения депо Инициатор операции Исполнитель операции Тип операции Синтетический счет зачисления (списания) Лицевой счет депо зачисления (списания) Раздел Депонент Корреспондирующий синтетический счет Корреспондирующий лицевой счет депо Раздел Депонент Вид и категория* ЦБ Эмитент/векселедатель Гос. регистрационный номер ЦБ/ISIN код** Количество ЦБ*** |
|
| Фактическая дата исполнения операции Основание операции *Для акций **По векселям указывается серия и номер векселя ***По векселям указывается количество бланков Исполнитель___________________ | |
Приложение №31
Д Е П О З И Т А Р И Й О А О Б А Н К «П Е Т Р О К О М М Е Р Ц»
127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1, тел/факс (495) 625-75-39
Выписка № ______________
по счету депо по состоянию на «_____»____________ 20____г.
(на начало
операционного дня по
Номер счета депо
Зарегистрированное лицо
Тип аналитического счета
Раздел:
| № | Вид ценной бумаги,
категория* |
Эмитент/
векселедатель |
Выпуск,
транш (серия)** |
Государственный регистрационный номер/ISIN код*** | Номинал | Код синтетического счета депо | Количество
ценных бумаг****, шт. |
| |
* Для акций
** Указывается при наличии
***Номер сертификата (бланка) для документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии
****Для векселей указывается количество бланков
Исполнитель ______________________________
Руководитель
Депозитария ______________________________
Дата составления _________________________
Приложение №32
Д Е П О З И Т А Р И Й О А О Б А Н К «П Е Т Р О К О М М Е Р Ц»