Почерковедческая экспертиза

Обязательным моментом в  создании полноценной количественной методики является экспериментальное  исследование обучающих выборок  почерковых объектов, представляющих распознаваемые классы.

 

5 Подготовка материалов  для почерковедческой экспертизы

 

Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица - исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает  на основе специальных знаний в области  судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования.

К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и  диагностического характера, которые  могут быть поставлены перед экспертом  на его разрешение.

При назначении судебной экспертизы в экспертное учреждение направляются постановление следователя либо определение суда о назначении экспертизы, документы, содержащие рукописи, образцы  почерков лиц предполагаемых исполнителей, иные материалы, содержащие сведения об условиях выполнения исследуемых документов.

Ознакомление с вопросами. Поставленными перед экспертом, предполагает выяснение задания, определение  того, входит ли разрешение данных вопросов в компетенцию эксперта-почерковеда, а так же если задача идентификационная, выяснение круга предполагаемых исполнителей.

При осмотре подлежащего  исследованию документа эксперт  знакомится с ним сначала в  целом, а затем с конкретным объектом исследования.

При осмотре документа  в целом эксперту следует выяснить способ изготовления документа и  его частей, что представляет собой  материал документа и каковы штрихи текста. При осмотре используются лупы и микроскопы.

Осмотр непосредственно  объекта предполагает более подробное  ознакомление с ним. Детальный осмотр рукописи начинается с выяснения  характера и объема рукописи. В  процессе осмотра, эксперт знакомится с содержанием рукописи, выясняя  при этом каким способом она выполнена: скорописью, с подражанием печатному  шрифту или прописям, специальным  шрифтом, например чертежным или  библиотечным.

В процессе предварительного исследования эксперт обращает внимание на признаки, свидетельствующие о  необычных условиях ее выполнения.

На экспертизу представляются подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанавливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

Поэтому представление фотокопий  документов (ксерокопий, светокопий), а  также документов, выполненных через  копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная  копия существенно ограничивает возможности исследования почерка. Эксперту представляются свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка и подписей.

Свободными образцами  почерка и подписи называют рукописи и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения, по которому производится экспертиза, вне связи  с ним, когда исполнитель не предполагал, что они будут использованы в  качестве сравнительных материалов для производства почерковедческой экспертизы.

Экспериментальными образцами  являются рукописи, выполненные определенным лицом по специальному заданию следователя  или судьи в связи с назначением  судебно-почерковедческой экспертизы.

Необходимость таких образцов обусловлена тем, что они позволяют: провести дополнительную проверку достоверности  изъятых ранее свободных образцов; восполнить недостатки свободных образцов; в отдельных случаях провести экспертное исследование при отсутствии свободных образцов.

Условно-свободные образцы - это такие рукописи или подписи, которые выполнены после возникновения  дела, зачастую и в связи с ним, но не специально для экспертизы. К  ним относятся как документы  по делу (объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов), так и другие рукописи, выполненные во время ведения  дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным  образцам (если не обнаружены свободные  образцы, а отобрать экспериментальные  невозможно), эксперт должен быть поставлен  в известность о причинах невозможности  представления иных образцов. Тогда  экспертное исследование бывает затруднено, хотя в некоторых случаях вопрос, поставленный перед экспертом, все  же может быть решен при условии, что идентификационная совокупность признаков почерка образцов окажется достаточной. В процессе исследования эксперт анализирует, не выполнены  ли представленные материалы (рукописи) измененным почерком; это способствует правильной оценке установленных идентификационных  признаков почерка и дает возможность  успешно провести экспертизу.

Если исследованию подлежит рукописный текст, желательно предоставить свободные образцы рукописного  текста, выполненные подозреваемым  лицом на 5-10 листах; экспериментальные  образцы рукописного текста на 5-12 листах.

Некоторые особенности имеет  подготовка материалов для экспертизы подписей. Эксперту предоставляются  не только образцы подписей, по 8-10 свободных  и 15-20 экспериментальных, но и образцы  почерка лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись, и лиц, подозреваемых в исполнении этой подписи, причем в качестве экспериментальных  образцов представляются подписи, выполненные  подозреваемым от имени того лица, чья подпись предполагается поддельной, а также собственные подписи  подозреваемого.

В гражданском и арбитражном  процессе свободные образцы для  производства экспертизы обычно представляются сторонами, которые для успешного  решения собственного дела должны тщательно  проверять их достоверность.

 

6 Заключение эксперта-почерковеда:  структура, оценка и использование  следователем и судом

 

Заключение эксперта - процессуальный документ, поэтому к нему предъявляются  определение требования, а именно: обоснованность, конкретность выводов  и полнота ответов на поставленные вопросы, соблюдение единой схемы построения (наличие трех разделов), ясность, четкость, доходчивость и простота изложения, применение правильной и единообразной  терминологии. В то же время заключение не должно содержать юридическую  квалификацию совершенного обвиняемым деяния («подлог», «умысел» и т. д.).

Любое заключение эксперта предполагает четкость и конкретность суждений и выводов как в отношении  самих объектов исследования, так  и тех фактов, которые имели  место в процессе исследования.³.

Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-либо неточностей и тем самым исключающим  возможность различного толкования выводов эксперта.

Наконец, заключение эксперта должно быть последовательным. Это  значит, что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны находиться во взаимосвязи и  взаимозависимости, вытекать одни из других и излагаться в определенной последовательности.

Заключение эксперта в  соответствии с последовательностью  и этапами исследования состоит  из трех частей - вводной, исследовательской  и выводов.

Во вводной части содержатся:

1) номер и наименование  дела, по которому назначена экспертиза;

2) краткое описание обстоятельств  дела, имеющих отношение к исследованию;

3) сведения об органе  и лице, назначивших экспертизу, правовых основаниях для назначения  экспертизы (постановление или определение);

4) наименование экспертного  учреждения, исходные сведения о  лице (или лицах), производившем экспертизу (фамилия, имя, отчество, образование,  экспертная квалификация, ученая  степень, звание, стаж экспертной  работы);

5) род и вид экспертизы.

Далее перечисляются поступившие  на экспертизу материалы, способ их доставки, вопросы, вынесенные на разрешение эксперта. Вопросы, разрешаемые экспертом  по собственной инициативе, также  приводятся во вводной части заключения. Если экспертиза комиссионная, комплексная, дополнительная или повторная, это  указывается во вводной части  заключения, где также излагается, когда и кем проводились предшествующие экспертизы, к каким выводам пришли эксперты и каковы основания назначения повторной или дополнительной экспертизы.

Вопросы, выносимые на разрешение эксперта, приводятся во вводной части  без каких-либо изменений их формулировки. Если эксперт считает, что некоторые  из них выходят (частично или полностью) за пределы его специальных знаний или для ответа на эти вопросы  специальных знаний не требуется, он отмечает это в заключении. После вопросов во вводной части заключения перечисляются образцы почерков и подписей, представленных для сравнительного исследования, в таком порядке: свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Исследовательская часть  должна отражать процесс решения  задач.

В исследовательской части  заключения обычно подробно описывается:

1) вид упаковки представленных  на экспертизу объектов, ее целостность,  реквизиты;

2) состояние этих объектов  и сравнительных образцов;

3) процесс исследования  по стадиям с описанием его  методики, условий применения тех  или иных методов.

На основании проведенного исследования дается научное объяснение выявленных диагностических и идентификационных  признаков, причем это описание должно быть логически обоснованным и подводить  к окончательным выводам.

В выводах в краткой  и четкой форме эксперт формулирует  ответы сначала на вопросы, поставленные перед ним и затем решенные им по собственной инициативе. В  зависимости от информационной сущности полученных данных формулируется вывод  об установлении или отрицании тождества  исполнителя рукописи. В зависимости от возможности объективного обоснования вывод формулируется в категорической положительной или отрицательной, вероятной положительной либо отрицательной форме. Положения, касающиеся обоснования, в выводах не указываются. В них четко и точно отражаются конкретные исследуемые объекты, документы, в которых расположены эти объекты, с отражением реквизитов, индивидуализирующих их.

Для соблюдения единой структуры  построения заключения желательно, чтобы  последовательность выводов соответствовала  последовательности пунктов исследовательской  части заключения.

В тех случаях, когда представленные объекты исследования и материалы  дела непригодны или недостаточны для  проведения исследований и дачи заключения и эксперту отказано в их дополнении, если поставленные вопросы выходят  за пределы знаний эксперта-почерковеда  либо современный уровень развития судебного почерковедения не позволяет  ответить на поставленные вопросы, эксперт  в письменной форме сообщает органу, назначившему экспертизу, о невозможности  дать заключение по поставленным вопросам с указанием причин⁴.

К заключению эксперта, как  правило, должны быть приложены таблицы  со снимками, иллюстрирующие заключение эксперта. Они являются составной  частью заключения.  С их помощью  в наглядной и доступной для  суда и органов следствия форме  демонстрируются и потому легче  воспринимаются и оцениваются совпадающие  и различающиеся признаки почерка  и подписей и все результаты исследования, на основании которых эксперт  пришел к выводу.

На прилагаемой к заключению таблице со снимками эксперт иллюстрирует исследуемый объект и образцы  почерка предполагаемого исполнителя, отмечая стрелками признаки, положенные в обоснование вывода.

В процессе исследования эксперт  может установить факт необычного выполнения исследуемого текста и в ряде случаев  определить причину, под действием  которой выполнялся текст, что будет  иметь немаловажное значение для  суда и органов следствия. Поэтому  ответ формулируется более полно  со ссылкой на действие необычных  факторов и в ряде случаев с  указанием конкретного необычного фактора, даже если специального вопроса  об этом не ставили. Например: «Записка исполнена В. под действием какого-то необычного фактора (волнения, опьянения, болезни)».

Заключение эксперта-почерковеда  – один из источников доказательств  по делу. Как и всякое другое судебное доказательство, оно подлежит оценке следователя (суда). Содержащиеся в  заключении эксперта-почерковеда, данные, как и любые другие доказательства, не имеют заранее установленной  силы. Они оцениваются при строгом  соблюдении требований закона по внутреннему  убеждению следователей и судей, которые для проверки достоверности  и обоснованности выводов эксперта-почерковеда  должны проверить не только логику экспертного исследования, но и тщательно  разобраться в его содержании.