Проблемы квалификации и предложения по улучшению законодательства

Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации, например раскрываемых ОАО  годовых отчетов общества, бухгалтерских  отчетов, проспектов эмиссий и других сведений, которые в соответствии со ст. 92 Федерального закона "Об акционерных обществах" подлежат обязательному раскрытию.

Криминальная разведка ориентирована, во-первых, на сбор закрытой информации, во-вторых, на получение сведений компрометирующего характера. Кроме того, криминальная разведка зачастую осуществляется незаконными средствами (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и проч.). Особо исследуется история создания или приватизации предприятия для обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на данный бизнес. Анализу подвергаются состояние реальных конфликтов среди акционеров, "тлеющие" конфликты на предприятии, "забытые" конфликты, внешние корпоративные конфликты, в которые вовлечена компания-жертва. Внимательно изучается личная жизнь топ-менеджмента и значимых акционеров - физических лиц ²².

2. Оценка способности защиты компании-жертвы. На этом этапе подвергаются анализу возможности объекта захвата по организации защиты. Учитываются система охраны, число, подготовленность и профессионализм её сотрудников, материально-техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными органами (ЧОП, МВД России, ФСБ России, прокуратура), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Данный этап завершается составлением плана нейтрализации потенциальных защитников объекта.

3. Разработка схемы захвата предприятия. Схема предусматривает два варианта: без применения силы и с её применением. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта. Силовой захват применяется при высокой вероятности активного сопротивления со стороны собственника. Избрание подобного варианта мотивируется также возможностью быстро реализовать такие действия, как внесение изменений в реестр акционеров, продажа имущества компании. Для разработки схемы захвата изучается структура собственности объекта, место хранения и доступность реестра акционеров, стоимость нейтрализации местных судов, милиции, органов власти, обеспечение PR-прикрытия акции при необходимости (например, если захватывается градообразующее предприятие).

4. Осуществление захвата. Перед штурмом обычно проводятся беседы с охраной предприятия: ее пытаются подкупить или запугать, в зависимости от профессионального уровня этой охраны. Затем готовится штурмовая группа: людей оснащают камуфляжной униформой, бронежилетами и резиновыми палками, газовым или пневматическим легким вооружением, дымовыми шашками. В день Х (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные дни, когда бдительность руководства захватываемого предприятия ослаблена) группы захвата прибывают к предприятию на автобусах. Обязательно присутствует адвокат, поскольку в случае попыток вмешательства со стороны сотрудников полиции он нейтрализует это вмешательство, сообщая в органы МВД России о нарушениях сотрудниками полиции приказа министра внутренних дел России о запрете сотрудникам полиции вмешиваться в споры хозяйствующих субъектов. При этом присутствует судебный пристав с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству предприятия. Сам захват начинается по команде старшего, иногда на территорию предприятия бросают дымовые шашки, и захват происходит под их прикрытием, при этом используются спецсредства, а против сопротивляющихся охранников и сотрудников предприятия применяется физическая сила. Нападающие, как правило, заранее инструктируются; до их сведения доводятся следующие требования: не бить по лицам, не применять смертельных или опасных для здоровья спецприёмов, не применять огнестрельное оружие, а также воздерживаться от насилия в отношении сотрудников МВД России. Захваченное предприятие или офис блокируется, занимаются кабинеты руководства, бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управленческие документы акционерного общества, а также круглая печать предприятия. Потом нанятые сотрудники ЧОПа держат оборону в здании офиса или на всей территории предприятия, а юристы в это время переоформляют акционерное общество на новых хозяев. На проведение любого мероприятия требуются финансовые затраты, тем более такого широкомасштабного, как захват предприятия ²³.

По данным исследований Департамента по законодательству Торгово-промышленной палаты России, наиболее распространены следующие способы рейдерских захватов: скупка мелких пакетов акций; скупка долговых обязательств предприятия; целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов; преднамеренное доведение до банкротства; оспаривание прав собственности; "покупка" менеджеров предприятия; публикация заказных материалов в пользу "захватчиков"; угрозы в адрес действующих руководителей предприятий ²⁴.

Подкомиссия Общественной палаты РФ по проблемам противодействия  коррупции разработала памятку  по борьбе с рейдерством.  В ней  указаны типичные действия рейдеров по захвату чужой собственности:

Осуществление захвата:

- получение незаконным  путем в контролирующих, регистрационных и налоговых органах документов о предприятии, акциях, имуществе и проч.;

- размещение в СМИ  "заказных" статей негативного  характера о предприятии и  его сотрудниках;

- инициирование необоснованных  проверок контролирующими органами либо возбуждение в отношении руководителей предприятия уголовных дел с целью оказания на них давления;

- регистрация подставных  фирм ("фирм-прокладок") для последующего  оформления на них продаж и  перепродаж захваченного предприятия  и его имущества;

- изготовление поддельной печати предприятия;

- подделка договора  купли-продажи акций и смена  регистратора;

- изготовление подложных  документов о внеочередном собрании  акционеров, переизбрании совета  директоров, смене руководителя  и передача таких документов  в налоговые органы;

- подделка судебного  решения об аресте имущества  предприятия и реализация этого  решения через службу судебных  приставов;

- понуждение мелких  акционеров под угрозой или  иными способами вопреки их  воле к продаже акций;

- проведение в нарушение установленной процедуры общих собраний акционеров, где избираются "параллельные" органы управления обществом и руководители, которые в дальнейшем при внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) могут предпринять меры по отчуждению имущества предприятия;

- получение контроля  над долгами предприятия путем  их скупки либо в результате  переуступки прав требования, что  дает возможность при предъявлении  требований о погашении долгов  инициировать в установленном  порядке наложение ареста на активы предприятия;

- открытие в ассоциированном  с рейдерами банке дополнительного  счёта предприятия и перевод  на него денежных средств с  других счётов этого предприятия;

- распродажа имущества  предприятия или продажа предприятия  в целом физическим и юридическим лицам, не осведомленным о преступном характере его отчуждения ("добросовестному приобретателю")²⁵.

Итак, существует множество  различных форм и методов рейдерских захватов. Однако весь процесс рейдерства можно условно разделить на следующие  этапы: разведка; оценка защиты компании жертвы; разработка схемы захвата предприятия; осуществление захвата.²⁶

3.Проблемы квалификации  и предложения изменения законодательства

3.1. Квалификация рейдерства по  уголовному законодательству

             В 2010 г. был принят Федеральный закон N 147-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации", который вступил в силу с 5 июля 2010 г. Положения Федерального закона направлены на совершенствование уголовно-правовых норм в целях противодействия незаконному захвату собственности (рейдерству).

При этом Федеральным  законом создано наиболее оптимальное  соотношение защиты прав добросовестного  приобретателя и эффективной  уголовно-правовой защиты прав прежнего собственника путем дополнения Уголовного кодекса Российской Федерации статьями, которые предусматривают ответственность за действия, посредством которых создаются правовые предпосылки для рейдерского захвата

Так, Федеральным законом  предусмотрены следующие изменения:

Уголовный кодекс Российской Федерации дополняется статьями 170.1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра  владельцев ценных бумаг или системы  депозитарного учета), 185.5 (фальсификация  решения общего собрания акционеров хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества), 285.3 (внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений).

К сожалению, ряд правонарушений (обналичивание денежных средств, рейдерство, серое растаможивание, уклонение от уплаты налогов) не считается в среде российских предпринимателей криминалом. Отсюда, наверное, и тот размах и цинизм рейдерских захватов, который мы видим сегодня ²⁷.

Большинство рейдерских "методик" вполне могут быть квалифицированы действующими статьями УК.  В первую очередь это ст. 159 УК (мошенничество); ст. 179 УК (принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения); ст. 163 УК (вымогательство); ст. 195 - 197 УК (неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное банкротство, фиктивное банкротство) и др.

Судя по широте списка статей УК, может показаться, что  на каком-то этапе, во-первых, рейдерские действия будут пресечены, а, во-вторых, виновные лица (заказчики, рейдеры и их пособники) понесут ответственность хотя бы за одно из перечисленных преступлений. Однако это весьма абстрактное представление. Это связано со следующими обстоятельствами:

1. В целом в рамках  действующего законодательства  цепочка рейдерских действий не предстает как цепочка общественно опасных деяний. Если же потерпевший обращается к правоохранительным органам или в суд, то зачастую ему трудно или невозможно обосновать свою позицию как потерпевшей стороны.

2. Существуют огромные  трудности для расследования рейдерских захватов. Дело в том, что следствие сталкивается с большим числом преступлений, квалифицируемых по разным статьям УК. И объединить их "сквозной идеей" довольно сложно. К тому же часто приходится доказывать умысел, а его порой невозможно доказать. Кроме того, необходимо особо подчеркнуть, что ни в Следственном комитете при МВД, ни в Следственном комитете РФ на ведомственном уровне нет определенных критериев отнесения того или иного уголовного дела к категории рейдерских.

3. Рейдерство непосредственно связано с подкупом разнообразных должностных лиц: правоохранительных, налоговых, регистрирующих и проч., а также судей ²⁸.

Дополнительные трудности  по выявлению, раскрытию и расследованию  преступлений вызваны и тем, что  члены организованных преступных групп, осуществляющие свою противоправную деятельность в этом секторе экономической деятельности, обладают большими материальными ресурсами, высокой технической оснащенностью, обеспечивающей совершенствование криминальных способов рейдерского поглощения и соответствующий уровень конспирации своей деятельности. Поэтому зачастую так трудно выявить непосредственно сам факт рейдерского захвата, не говоря уже о лицах, его совершающих.

Итак, существует насущная необходимость формирования и внесения в УК самостоятельного нового состава преступления под названием "рейдерство". Преимущества включения данного состава в УК состоят в том, что существенно облегчится:

- возможность выявления  и квалификации такого преступления  и возбуждения уголовного дела;

- расследование таких преступлений (доказательственная база станет гораздо менее объемной), поскольку акцент будет сделан на объективной стороне;

- облегчится контроль  и накопление статистики по  расследованию такого типа дел ²⁹.

Если рассматривать  состав такого преступления (рейдерства), хотя данное преступление не закреплено в УК РФ, то можно выделить соответствующие его элементы (объект, субъект, объективная и субъективная стороны).

Объект преступления. Родовым объектом рассматриваемого преступления будут являться отношения в  экономической сфере, видовой объект – непосредственно сама экономическая деятельность. Если же говорить о непосредственном объекте, то таковым будет «бизнес» как  самостоятельная, осуществляемая на свой риск экономическая деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом и (или) нематериальными активами, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Также можно выделить и предмет рейдерства, а именно, предприятие, как имущественный комплекс (ст. 132 ГК РФ).

Объективная сторона  выражена в форме действий, нацеленных на  неправовое (незаконное), а в  некоторых случаях силовое (с  использованием насилия) получение  контроля над активами других субъектов экономической деятельности с нанесением им экономического и иных видов ущерба.

Субъектом рейдерства является как лицо, совершившее преступление (исполнитель деяния), так и лицо, организовавшее его совершение (организатор), а также иные лица, способствовавшие его совершению, так как в одиночку рейдерствий захват совершить не представляется возможным. Кроме вменяемости и достижения определенного возраста, как общих признаков характеризующих преступление, в законе должны быть указаны также специальные признаки субъекта (должностное положение).

Субъективную сторону  рейдерства образуют вина (исключительно  в форме прямого умысла); мотив (т.е. побуждения, которыми руководствовалось  лицо при совершении преступления –  завладение бизнесом); цель, которую лицо преследовало при совершении преступления – завладеть бизнесом ³⁰.

Следует ещё раз отметить, что самостоятельный состав данного  преступления в настоящее время  не предусмотрен уголовным законодательством, однако предпринимаются попытки  по включению в УК РФ различных статей, которые напрямую связаны с рейдерством.

Например, следственный комитет при МВД России предлагает внести в УК РФ ст. 201.1 "Незаконное присвоение полномочий органа управления юридического лица" и ст. 201.2 «Злоупотребление правами участника (акционера) юридического лица».

Статья 201.1 предполагает: внесение в уставные документы или  решения учредителей (участников), реестр акционеров юридического лица или Единый государственный реестр юридических  лиц заведомо ложных сведений, повлекшее прекращение или приостановление полномочий единоличного или коллегиального органа управления юридического лица, являющегося коммерческой или иной организацией, и фактический переход этих полномочий к неуправомоченному лицу или лицам, либо ликвидацию или реорганизацию юридического лица, если эти деяния повлекли причинение существенного вреда юридическому лицу либо правам и законным интересам граждан или других юридических лиц либо охраняемым законом интересам общества или государства.