Незаконный оборот драгоценных металлов

 

     

     Содержание 

 

      ВВЕДЕНИЕ 

     За  прошедшее с 1996 г. время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие правоприменительной практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики.

     Только  за 2008 г. из общего числа зарегистрированных в России преступлений – 3554738 (темп прироста, по сравнению предыдущим годом, составил 22,8 %) количество преступлений экономической направленности составило 437719 (прирост 8,8 %), при этом 73251 преступление было совершено в сфере экономической деятельности (прирост 55,5 %).

     Тем не менее, соответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного реформирования уголовного закона) происходило далеко не всегда. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализировались должным образом и не пересматривались с момента их создания.

     В числе таких норм и ст. 191 УК РФ, запрещающая под угрозой уголовного наказания незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

     Содержание понятий, характеризующих предмет преступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; подобным образом, понятия, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ – «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пересылка» не соответствуют описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве.

     Между тем, необходимо отметить, что за 2008 г. в России было зарегистрировано совершение 1696 преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ (при этом падение темпа прироста составило всего лишь 33%), значительная масса данной разновидности преступлений была совершена на территории Центрального Федерального Округа России – 777 преступлений (причем темп прирост составил 153%), основная часть из которых была совершена в г. Москве – 679 преступлений (прирост составил 15,1%).

     При этом на 40% увеличилось совершение незаконного  оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, на 39,2% совершение этого преступления в соучастии (группой лиц по предварительному сговору) и незначительно снизилось его совершение организованной группой – на 1,9 %.

     К уголовной ответственности в 2008 г. в России за совершение данного преступления было привлечено 934 человека. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред, но, в не меньшей степени, навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма.

     Таким образом, объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет актуальность данного исследования, а также его значимость для теории и практики.

     Цель  данной работы – исследовать уголовную  ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга.

 

      1. Объект и объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ

     УК  РФ 1996 г. впервые в истории уголовного права России криминализировал незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга. Ранее действующие уголовные кодексы не содержали норм, предусматривающих ответственность за деяния такого рода.

     Исключением является УК РСФСР 1922 г.¹, содержащий схожую норму. Статья 106 УК РСФСР 1922 г. предусматривала ответственность за хранение в торговом заведении неклейменых изделий из золота, серебра и платины и сбыт таковых.

     Данное  преступление также характеризовалось  наличием альтернативных признаков объективной стороны, а именно: хранением указанных предметов или их сбытом. Обязательным признаком объективной стороны при хранении неклейменых изделий из золота, серебра и платины являлось место. Хранение считалось преступным лишь в случае, если оно осуществлялось в торговом заведении.

     Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ², устанавливающая ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, выражается в альтернативных действиях. Для признания в содеянном наличия данного состава, достаточно одного из альтернативно указанных действий. Указанное преступление с объективной стороны может быть совершено любым из следующих четырех действий.

     1. Путем совершения сделки, связанной  с предметами преступления, в нарушение установленных правил.

     В соответствии со ст. 153 ГК РФ под сделками понимаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Исходя из ст. 1 Федерального закона от 04.03.1998 «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»³, раскрывающей понятие «операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями», под понятие сделки подпадают действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни.

     Покажем, какие сделки в соответствии со ст. 191 УК РФ рассматриваются как преступные.

     Во-первых, согласно ч. 1 ст. 191 УК РФ преступными  признаются сделки с драгоценными камнями  и драгоценными металлами, добытыми физическими лицами, а также юридическими лицами, не имеющими лицензии на эти действия.

     Можно выделить следующих субъектов, имеющих право совершать определенные сделки в установленном порядке с драгоценными камнями и драгоценными металлами:

     – Министерство финансов РФ, приобретающее  ценности для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ;

     – Центральный банк Российской Федерации;

     – коммерческие банки, специально уполномоченные Центральным банком РФ по согласованию с Министерством финансов РФ на совершение операций с драгоценными металлами;

     – пользователи недр – организации, в  том числе артели старателей, получившие специальные разрешения (лицензии) на добычу драгоценных металлов из коренных россыпных и техногенных месторождений с получением концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;

     – предприятия-заготовители, осуществляющие сбор и первичную обработку вторичного сырья;

     – предприятия-переработчики, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков;

     – аффинажные заводы – государственные предприятия, акционерные предприятия и акционерные общества, которым предоставлено право осуществлять аффинаж драгоценных металлов;

     – промышленные потребители – предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующих золото и серебро для изготовления своей продукции;

     – инвесторы – организации, включая  коммерческие банки, вкладывающие свои средства в приобретение слитков золота, серебра, платины, монет;

     – физические лица, приобретающие в  банках мерные слитки драгоценных металлов⁴.

     Во-вторых, в соответствии со ст. 3 указанного Федерального закона законные сделки могут совершаться только в отношении:

     – стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов;

     – необработанных драгоценных камней, прошедших сортировку;

     – обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию;

     – самородков драгоценных металлов;

     – изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней;

     – полуфабрикатов и монет, содержащих драгоценные металлы.

     Следовательно, при наличии других признаков сделки с драгоценными камнями и драгоценными металлами, находящимися в другом виде, признаются преступными.

     В-третьих, согласно ст. 3 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» сделки с указанными драгоценными металлами и драгоценными камнями осуществляются в большинстве случаев через биржи драгоценных металлов и драгоценных камней. Следовательно, за исключением специально предусмотренных в законе случаев, осуществление сделок, минуя биржевую торговлю, незаконно.

     В пункте 13 Правил осуществления государственного контроля за качеством сортировки и оценки драгоценных камней, утвержденных Постановлением Правительства C6 371 от 5 апреля 1999 г., подчеркивается: совершение сделок с несортированными необработанными природными камнями не допускается.

     В пункте 14 Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории РФ, утвержденного Постановлением Правительства *C6 756 от 30 июня 1994 г., указывается, что совершение сделок с минеральным сырьем, содержащим золото и серебро, не допускается, кроме случаев, установленных этим Положением. В пункте 7 указанного Положения подчеркивается, что продажа предприятиями-заготовителями и скупочными предприятиями вторичного сырья другим субъектам кроме Комитета РФ по драгоценным металлам и драгоценным камням не допускается⁵.

     Таким образом, совершение сделки, связанной  с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, может осуществляться в самых различных формах. Это и их покупка, и продажа, и обмен, и использование в качестве средства платежа или залога и другие виды сделок, если они не противоречат порядку совершения таких сделок, установленному в РФ.

     На основании вышеизложенного незаконность сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями может быть определена незаконностью самой добычи или производства этих предметов, а также нарушением установленного законодательством порядка осуществления сделок (по кругу субъектов, предмету сделки, месту ее совершения, нарушения приоритетного порядка и т.д.) с правомерно добытыми или произведенными драгоценными металлами и камнями.

     Например, незаконными являются сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями, не являющимися ювелирными, и иными бытовыми изделиями и ломом таких изделий, заключенные между физическими лицами.

     Как исключение разрешены сделки купли-продажи, обмена, дарения в целях коллекционирования единичных экземпляров монет⁶.

     Скупочным организациям и индивидуальным предпринимателям запрещено скупать алмазное сырье и полуфабрикаты, драгоценные металлы в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях и отходах производства и потребления, полуфабрикаты ювелирного и зубного производства (кроме коронок и дисков), изделия производственно-технического назначения из драгоценных металлов (пластины, проволока, контакты и т.д.), драгоценные металлы и природный жемчуг в необработанном виде⁷. 

     2. Незаконное хранение драгоценных  металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

     Хранение  драгоценных металлов, природных  драгоценных камней или жемчуга  предполагает их нахождение у виновного  лица. Указанные предметы могут находиться в жилище виновного, в специально оборудованном тайнике, в камере хранения – то есть в любом удобном месте, обеспечивающем их сохранность.

     Исходя  из смысла ст. 191 УК РФ речь идет о хранении как одной из форм незаконного  оборота драгоценных металлов. 

     3. Незаконная перевозка предмета  преступления.