Контрольная работа по "Предпринимательство"

Содержание: 
 

1. Государственное  регулирование предпринимательской  деятельности регистратора на  рынке ценных бумаг                                                                       2

2. Антимонопольное  регулирование предпринимательской  деятельности, конкуренция на рынке финансовых услуг                                                               9       

Список  использованной литературы и нормативных  документов                       19 
 
 

  

  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Государственное  регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг 

      «Деятельностью по ведению реестра  владельцев ценных бумаг признаются  сбор, фиксация, обработка, хранение  и предоставление данных, составляющих  систему ведения реестра владельцев  ценных бумаг»- ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ ¹.

    Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

    Лица, осуществляющие деятельность по ведению  реестра владельцев ценных бумаг, именуются  держателями реестра (регистраторами).

    Согласно  Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении  Положения о ведении реестра  владельцев именных ценных бумаг» от 02.10.1997 № 27 (далее в работе - Положение)  регистратор – «профессиональный  участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации»².

    Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного  в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

    Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

    Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и  хранение в течение установленных  законодательством Российской Федерации  сроков информации о всех фактах и  документах, влекущих необходимость  внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

    Для ценных бумаг на предъявителя система  ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

    Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

    Реестр  владельцев ценных бумаг - это часть  системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной  стоимости и категории принадлежащих  им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

    Зарегистрированное  лицо - физическое или юридическое  лицо, информация о котором внесена в реестр.

    Виды  зарегистрированных лиц:

    владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат  на праве собственности или ином вещном праве;

    номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

    доверительный управляющий - юридическое лицо или  индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

    залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом  обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

    Держателем  реестра может быть эмитент или  профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании  поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.

    Договор на ведение реестра заключается  только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры  владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

    Регистратор обязан:

    осуществлять  открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Положением;

    исполнять операции по лицевым счетам в порядке  и сроки, предусмотренные Положением;

    устанавливать размер оплаты за оказание услуг в  соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии;

    принимать передаточное распоряжение, если оно  предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или  лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или  уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

    осуществлять  проверку полномочий лиц, подписавших  документы;

    осуществлять  сверку подписи на распоряжениях;

    ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

    предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением;

    соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;

    в течение времени, установленного правилами  ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

    по  распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

    по  распоряжению эмитента предоставлять  ему список лиц, имеющих право  на получение доходов по ценным бумагам;

    информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления  этих прав;

    обеспечить  хранение в течение сроков, установленных  нормативными актами Федеральной комиссии и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

    хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

    В случае утраты регистрационного журнала  и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

    уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

    опубликовать  сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

    принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный  срок с момента утраты.

    Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

    не  предоставлены все документы, необходимые  для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

    предоставленные документы не содержат всей необходимой  в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Положения;

    операции  по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено  распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

    в реестре отсутствует анкета зарегистрированного  лица с образцом его подписи, документы  не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Положении  способов;

    у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы  не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или  его уполномоченным представителем;

    в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

    количество  ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

    стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

    Регистратор не имеет права:

    аннулировать  внесенные в реестр записи;

    прекращать  исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного  лица или его уполномоченного представителя;

    отказать  во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или  эмитентом;

    при внесении записи в реестр предъявлять  требования к зарегистрированным лицам  и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные  законодательством Российской Федерации и Положением.

    Раскрытие информации регистратором

    Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам  информацию о своей деятельности.

    Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

    Статьей 15.22 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг: «Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг -

    влечет  наложение административного штрафа на должностных лиц в размере  от десяти до двадцати минимальных  размеров оплаты труда; на юридических  лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда».