Проведение аудита на предприятии ООО «Котельная компания»

Автор: Пользователь скрыл имя, 23 Декабря 2012 в 18:59, курсовая работа

Описание работы

Требования настоящей процедуры распространяются на все структурные подразделения предприятия, относящиеся к области применения СМК, СЭМ.
Настоящая процедура является обязательной к исполнению руководителями и специалистами, осуществляющими выявление несоответствий, анализ причин несоответствий, разработку, реализацию, оценку эффективности и регистрацию корректирующих действий.

Скачать полностью (127.87 Кб) Сколько стоит заказать работу?

Работа содержит 1 файл

Несоответсвия.docx

— 140.38 Кб (Скачать)

Приложение Б1.

БЛОК-СХЕМА ПРОЦЕССА “ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ”.

Ответственность

Этапы процесса

Виды записей

1.Оформление

потенциального

несоответствия, принятие решения и

регистрация потенциального несоответствия

Планирование

ПД

1.Директор по направлению;

2.Аудиторы;

3.Начальник ОИСМ.

Протокол о потенциальном несоответствии (Прил. В); Приказ (распоряжение), Протокол Совета.

Журнал регистрации несоответствий и предупреждающих действий (Приложение Г)

1.Руководитель структурного подразделения, в котором выявлено потенциальное несоответствие;

2.Рук-ли, специалисты структурных подраздел..

Протокол о потенциальном несоответствии

(Приложение В);

Приказ (распоряжение), Протокол Совета.

3.Выполнение

ПД

1.Руководитель структурного подразделения, в котором выявлено потенциальное несоответствие;

2.др.специал.,руководит. указанные в ПД.

Протокол о потенциальном несоответствии (Приложение В);

Приказ (распоряжение), Протокол Совета.

1.Директор по направлению;

2.Начальник ОИСМ.

нет

4.Оценка

эффективности

ПД

да

Протокол о потенциальном несоответствии (приложение В);

Приказ (распоряжение), Протокол Совета.

5.Окончательная регистрация закрытого потенциального несоответствия

Начальник ОИСМ

Журнал регистрации несоответствия и ПД

Приложение В

ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ ДЛЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ №

Новое несоответствие Продолжение по несоответствию№

Внутренний аудит Рекламации Другое

Формулировка несоответствия Требование: Несоответствие: Объективное свидетельство:
Несоответствие выявил	Дата	Подпись
Ответственный по несоответствию
Причины несоответствия
Ответственный по несоответствию:	Дата	Подпись
Корректирующие действия
Ответственный по несоответствию	Дата	Подпись
Достаточность и целесообразность КД КД признано недостаточным. Обоснование: Продолжение-протокол №________ КД признано нецелесообразным. Обоснование: Ответственный за выполнение КД: Срок выполнения:
Директор по направлению:	Дата	Подпись
Выполнение КД
Ответственный за выполнение КД:	Дата	Подпись
Эффективность КД КД признано эффективным КД признано неэффективным Продолжение-протокол №_____
Директор по направлению	Дата	Подпись

Приложение В1

ПРОТОКОЛ О ПОТЕНЦИАЛЬНОМ НЕСООТВЕТСТВИИ ДЛЯ ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

ПРОТОКОЛ О ПОТЕНЦИАЛЬНОМ НЕСООТВЕТСТВИИ №______

Новое потенциальное несоответствие

Продолжение по несоответствию №_____

Формулировка потенциального несоответствия
Несоответствие выявил	Дата	Подпись
Решение по потенциальному несоответствию Ответственный за предупреждающее действие:
Директор по направлению	Дата	Подпись

Приложение Г

ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ И КОРРЕКТИРУЮЩИХ

ДЕЙСТВИЙ

Дата выявления и № протокола несоответствия. Кем выявлено.	Описание несоответствия	Ответственный за несоответствие	Причины несоответствия	Планируемые сроки устранения несоответствия	Содержание корректирующего(ПД) действия	Оценка эффективности корректирующих(ПД) действий	Отметка о закрытии протокола	Отметка об устранении несоответствия

Лист регистрации изменений

№ изменения	Количество листов	№ распоряжения, дата введения изменения	Ф.И.О ответственного за НД	Дата

План аудита

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

Компании ООО«Котельная компания»

________________

«3» октября 2012 г.

План аудита СЭМ, действующий для

ООО «Котельная компания»

Целью внутреннего аудита является проведение систематического контроля за функционированием системы экологического менеджмента внедрённой на предприятии и выявление в её работе несоответствий.

Просьба подготовить на время проведения аудита отдельное помещение для работы аудиторов и проведения совещаний.

Сроки проведения аудита: 03.10.2012-3.10.2012

Основание для аудита: процедура СЭМ «Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия.».

Нормативная база аудита: ISO 14001:2004

п.4.5.3 “Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия”

Руководитель аудиторской группы:

Состав аудиторской группы:

Представители руководства организации

и специалисты, которые включены в план аудита:

Руководитель предприятия:

Начальник котельной:

Главный оператор:

Начальник кислородно-компрессионного участка:

Начальник участка тепловодовоздухоснабжения и вентиляции:

Директор по охране труда экологии и качеству:

Начальник по ОИСМ:

Общий план аудита СЭМ

Планирование и подготовка аудита.
Вступительное собрание, согласование плана аудита и пояснение методов отчётности.(назначение ответственных за предоставление документации).

Главная цель вводного совещания состоит в том, чтобы представить группу и установить основные правила. Приглашаются представители высшего руководства организации и руководителей подразделений.

Проведение аудита. Проверка подразделений компании, посредствам общения с сотрудниками и проверки документации.
Определение несоответствий и корректирующих действий
Подготовка отчёта об аудите и заявки на корректирующие и предупреждающие действия, если были обнаружены несоответствия.
Заключительное собрание, на котором обсуждают несоответствия или замечания.

Заключительное совещание проводится под председательством руководителя группы для сообщения о результатах аудита руководству аудируемого участка, а также определения любых последующих действий. Приглашаются представители высшего руководства организации, руководители подразделений.

План аудита
Руководитель аудита:		Тип аудита:
Члены группы:		Дата начала аудита:
1.		Дата окончания аудита:
2.
Подразделение	Ответственный	Процесс	Документ	Комментарий
Представители высшего руководства всех задействованных подразделений	Руководитель предприятия Руководитель аудиторской группы	Вводное собрание	План аудита	Согласование плана аудита, пояснение методов отчетности, назначение ответственных за предоставление документации. Представление группы аудиторов
ОИСМ	1. Аудиторы; 2. Начальник ОИСМ	Запрос протокола несоответствий ,приказов( распоряжений) Протокола заседания Совета.Журнала регистрации несоответствий и корректирующих действий.	Протокол о несоответствии Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета
	1. Аудиторы; 2. Начальник ОИСМ	Аудит
	Начальник ОИСМ	Окончательная регистрация закрытого несоответствия	Журнал регистрации несоответствия и корректирующих действий
ОИСМ и др. структурные подразделения	1.Директор по виду деятельности; 2. Аудиторы; 3. Начальник ОИСМ	Выявление несоответствия и его регистрация	Протокол о несоответствии Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета. Журнал регистрации несоответствий и корректирующих действий
	1.Руководитель структ. подразделения, в котором выявлено несоответствие 2.Руководители и специалисты структ. подразделений	Анализ причин и планирование КД и ПД	Протокол о несоответствии Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета.
	1.Директора по виду деятельности; 2. Начальник ОИСМ	Оценка достат.и целесообр. КД	Протокол о несоответствии Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета.
	1.Директор по направлению 2. Начальник ОИСМ	Оценка эф-ти КД и ПД	Протокол о несоответствии Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета.
Структурные подразделения	1.Аудиторы 2.Руководители структурных подразделений	Аудит
Представители высшего руководства всех задействованных подразделений	Руководитель предприятия Руководитель аудиторской группы	Заключительное совещание		Сообщение результатов аудита руководству, определение последующих действий

План аудита
Руководитель аудита: А.В Иванченко			Тип аудита:
Члены группы:			Дата начала аудита:
1.			Дата окончания аудита:
2.
п.4.5.3 «Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия»
	Мероприятие	Процесс или подразделение		Время
	Вводное совещание	Согласование плана аудита и пояснение методов отчетности		9:00-10:00
	Аудит:	ОИСМ		10:00-11:00
	Аудит:	ОЭ		11:00-12:00
	Аудит:	Производственный отдел		12:00-13:00
	Аудит:	Кислородно-компрессионный участок		13:00-14:00
	Аудит:	Участок тепловоздухоснабжения и вентиляции		14:00-15:00
	Работа с документацией	Подготовка отчета		15:00-17:00
	Заключительное совещание	Аудиторы и руководители присутсвовашие на вводном совещании		17:00-18:00

Требования конфиденциальности:

Комиссия обязуется не разглашать конфиденциальную

информацию, полученную в ходе аудита СЭМ

ООО «Котельная компания»,и не передавать материалы оценки

третьим лицам без согласия сторон, участвующих в создании

плана аудита СЭМ ООО «Котельная компания» на соответствие

требованиям международного стандарта ISO 14001:2004

п.4.5.3 “Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия”.

Информация о работе Проведение аудита на предприятии ООО «Котельная компания»