Проведение аудита на предприятии ООО «Котельная компания»

Санкт-Петербургский государственный  университет

Факультет географии и  геоэкологии

Кафедра экологической безопасности и устойчивого развития регионов

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Творческая работа по предмету «Экологический аудит» на тему: «Проведение аудита на предприятии ООО «Котельная компания»  по п.4.5.3 ISO 14001:2004 «Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия»

 

 

 

Работу выполнила студентка 5го курса:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Санкт-Петербург

2012

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель предприятия

__________________  Ф.И.О.

“__” _______________ 201_г.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРОЦЕДУРА

Идентификация и оценка значимости

экологических аспектов

 

 

 

 

 

 

РАЗРАБОТЧИК:                 __________________ 

                                            _____________________ « ___» _____________201_г.

 

СОГЛАСОВАНИЕ :           __________________ 

                                            _____________________ « ___» _____________201_г.

 

Процедура

СЭМ по ISO 14001 п.4.5.3 «Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия»

 

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

 

1.1 Требования настоящей  процедуры распространяются на  все структурные подразделения  предприятия, относящиеся к области применения СМК, СЭМ.

 

1.2 Настоящая процедура  является обязательной к исполнению  руководителями и специалистами,  осуществляющими выявление несоответствий, анализ причин несоответствий, разработку, реализацию, оценку эффективности  и регистрацию корректирующих  действий.

 

2. ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ПРОЦЕССА

 

2.1 Назначение

Данный процесс предназначен для проведения корректирующих  и предупреждающих действий, необходимых для устранения причин выявленных несоответствий, с целью предотвращения их повторного возникновения.

 

2.2 Ответственный за процесс

Ответственным за процесс  “Корректирующие и предупреждающие действия” является Директор по охране труда, экологии и качеству.

 

2.3 Вход процесса

Входом процесса “Корректирующие и предупреждающие действия” являются выявленные несоответствия по процессам: “Внутренние аудиты”, “Обработка претензий”, “Анализ данных”, “Анализ со стороны руководства”, “Мониторинг удовлетворенности потребителя”.

 

2.4 Выход процесса

Выходом процесса “Корректирующие и предупреждающие действия” являются результаты устранения причин выявленных несоответствий.

 

2.5 Применяемые пункты  стандарта ISO 14001:2004

Процедура разработана в  соответствии со стандартом ISO 14001:2004 п.4.5.3 “Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия”.

 

2.6 Параметры эффективности  процесса

Показателем эффективности  процесса является тенденция к снижению повторяемости несоответствий.

 

2.7 Виды записей

Виды записей - согласно Реестру (Приложение А).

 

2.8 Критерии профессиональной  подготовки

Руководители, специалисты, участвующие в процессе “Корректирующие и предупреждающие действия”, указаны в блок-схеме процесса в графе “Ответственность”.

Критерии профессиональной подготовки в соответствии с требованиями должностных инструкций.

 

3. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

 

3.1 В настоящей процедуре  использованы ссылки на следующие  нормативные документы:

• ISO 14001:2004 Система экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.

 

4. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

 

4.1 В настоящей процедуре  использованы следующие сокращения:

П – Процедура;

СМК – Система менеджмента  качества;

СЭМ – Система экологического менеджмента;

КД – Корректирующие действия;

ПД- Предупреждающие действия;

ОИСМ – Отдел интегрированных  систем менеджмента.

 

5. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

 

5.1 Блок-схема процесса

Блок-схема процесса “Корректирующие  действия” приведена в Приложении Б.

5.2 Блок-схема процесса

Блок-схема процесса “Предупреждающие действия” приведена в Приложении Б.1.

 

 

 

5.3 Руководящие указания по этапам процесса

 

5.3.1 Оформление несоответствия и потенциального несоответствия, принятие решения и регистрация потенциального несоответствия

5.3.1.1 Основанием для разработки  корректирующего и предупреждающего действий является выявленное несоответствие, т.е. невыполнение установленных требований. Несоответствия могут быть обнаружены в результате следующих процессов:

-анализ данных;

-анализ со стороны  руководства;

-обработка претензий;

-мониторинг удовлетворенности  потребителя;

-аудиты (внутренние, внешние);

Несоответствия могут  быть выявлены:

-директорами по направлениям;

-начальником ОИСМ;

-аудиторами.

5.3.1.2 Несоответствия и потенциальные несоответствия, выявленные в результате процесса “Внутренний аудит” оформляются протоколами о несоответствии (Приложение В). Несоответствия, выявленные в результате процесса “Анализ со стороны руководства”, оформляются протоколом в соответствии с П 4.6.

Запись формулировки несоответствия должна отражать:

-требование, которое было  нарушено;

-в чем состоит нарушение;

-объективное свидетельство:  записи по качеству, документы,  утверждения в устной форме,  наблюдаемые действия, сообщения  сотрудников подразделения.

По каждому несоответствию, лицом, его оформившим и подписавшим, должен быть определен Ответственный  по несоответствию.

Для предупреждающих действий: не на все потенциальные несоответствия предусматриваются предупреждающие действия.

 

5.3.1.3 Оформленные несоответствия направляются в ОИСМ для регистрации.

5.3.1.4 Каждое несоответствие и потенциальное несоответствие подлежит регистрации. Регистрация несоответствий производится в “Журнале регистрации несоответствий и корректирующих действий” (приложение Г), который ведется в электронном виде.

 

5.3.2 Анализ причин и  планирование корректирующих действий

5.3.2.1 По каждому несоответствию  должна быть определена причина  несоответствия. Если обнаружено  несколько причин одного несоответствия, то они должны быть распределены  в соответствии с их важностью  (т.е. определен рейтинг причин).

5.3.2.2 Одновременно с определением  причин несоответствия должны  быть предложены корректирующие  действия. Корректирующие действия  должны быть направлены на  устранение причин несоответствия  и предотвращения его повторного  возникновения.

5.3.2.3 Все предложенные  корректирующие действия подлежат  регистрации (Приложение В). Предложенные  корректирующие действия, с указанием  срока реализации, должны быть  оценены Начальником ОИСМ, Директором  по виду деятельности на предмет  достаточности и целесообразности.

5.3.3 Планирование ПД

5.3.3.1 По каждому потенциальному  несоответствию должны быть запланированы  предупреждающие действия, с указанием  срока выполнения ПД.

 

5.3.4 Оценка достаточности и целесообразности корректирующих действий

5.3.4.1 На данном этапе оценивается целесообразность выполнения предлагаемого корректирующего действия , исходя, с одной стороны , из размера текущих и потенциальных потерь, связанных с данным несоответствием, и, с другой стороны, размером затрат, необходимых для выполнения корректирующего действия. При анализе целесообразности выполнения корректирующих действий вопрос о поставке несоответствующей продукции потребителю рассматриваться не может. Все несоответствия продукции должны быть исправлены до ее поставки потребителю. Аналогично, все рекламации потребителя, признанные обоснованными, должны быть удовлетворены.

5.3.4.2 Оценка целесообразности и достаточности корректирующих действий проводится Начальником ОИСМ, Директором по виду деятельности. Если корректирующее действие признано целесообразным и достаточным, то назначается Ответственный за его выполнение и срок выполнения.

5.3.4.3 Если корректирующее действие признано недостаточным, то делается соответствующая запись с обоснованием такого решения. Далее несоответствие оформляется повторно с учетом исходной формулировки и имеющейся на этот момент информации. Дальнейший порядок работы в соответствии с п.п. 5.3.2-5.3.3 данной процедуры. Таким образом, процесс может повторяться циклически, пока корректирующие действия не будут признаны достаточными.

5.3.4.5 Если проведение корректирующих действий признано нецелесообразным, то делается соответствующая запись с обоснованием такого решения, и несоответствие считается закрытым. Все закрытые несоответствия регистрируются в соответствии с п.5.3.7.

 

5.3.5 Выполнение корректирующего действия и предупреждающего действия

5.3.5.1 Корректирующее и предупреждающее действие должно быть выполнено в срок, определенный на предыдущих этапах.

 

5.3.6 Оценка эффективности корректирующих и предупреждающих действий

5.3.6.1 Оценка эффективности производится Начальником ОИСМ, Директором по направлению после проверки выполнения КД. Если проверка дает положительный результат, то несоответствие считается закрытым.

5.3.6.2 Если корректирующее и предупреждающее действие признано неэффективным, то производится повторное оформление несоответствия с учетом исходной формулировки и имеющейся на этот момент информации. Дальнейший порядок работы – в соответствии с пп.5.3.2 – 5.3.5 данной процедуры. Таким образом, процесс может повторяться циклически, пока несоответствие не будет устранено и корректирующие действие признано эффективным.

 

5.3.7 Регистрация закрытого несоответствия

5.3.7.1 Окончательная регистрация закрытых несоответствий производится в Журнале регистрации несоответствий и корректирующих действий (Приложение Г). Все протоколы о несоответствиях подшиваются в один общий скоросшиватель в порядке их нумерации, копия протокола закрытого несоответствия направляется в подразделение.

 

РАЗРАБОТЧИК:  

 

 

СОГЛАСОВАНИЕ: 

 

 

Приложение  А

 

 

 

РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ

Наименование  записей	Место, условие хранения	Срок  хранения	Пользователи
1 Протокол  о несоответствии	ОИСМ, бумажный носитель	3 года	Директора по виду деятельности; Руководители  структурных подразделений; ОИСМ
2 Журнал  регистрации несоответствий и  корректирующих действий	ОИСМ, электронная форма	3 года	ОИСМ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение Б

 

БЛОК – СХЕМА  ПРОЦЕССА “КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ”

 

Ответственность	Этапы процесса	Виды записей
1.Оформление несоответствия и его  регистрация 1.Директор по виду деятельности; 2. Аудиторы; 3. Начальник ОИСМ		Протокол о несоответствии (Приложение В); Приказ (распоряжение); Протокол заседания  Совета. Журнал  регистрации несоответствий и корректирующих действий (Приложение Г)
2.Анализ причин и планирование  КД 1.Руководитель структ. подразделения, в котором выявлено несоответствие 2.Руководители и специалисты  структ. подразделений.		Протокол  о несоответствии (Приложение В); Приказ (распоряжение); Протокол заседания  Совета.
1.Директора по виду деятельности; 2. Начальник ОИСМ.	Не достат.   3 Оценка достат.и целесообр. КД     Не целесообр.	Протокол о несоответствии (Приложение В); Приказ (распоряжение); Протокол заседания  Совета.
4.Выполнение КД 1.Руководитель структурного подразделения, в котором  было выявлено несоответствие, либо 2.др. специал.,руководит. указанные в корректир. действиях		Протокол о несоответствии (Приложение В); Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета.
1.Директор по направлению 2. Начальник ОИСМ.	КД неэффект. 5. Оценка эффект. КД	Протокол о несоответствии (Приложение В); Протокол о несоответствии (Приложение В); Приказ (распоряжение); Протокол заседания Совета.
6.Окончательная регистрация закрытого несоответствия Начальник ОИСМ		Журнал регистрации несоответствия и корректирующих действий

 

П

 

 

 

 

 

 

DВсе процессы