Криминалистическое исследование документов

В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические  и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы:

– каков образовательный  уровень автора текста;

– является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой  язык, предположительно, является его  родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;

– составлен ли исследуемый  документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического  и др.) стиля письменной речи;

– составлен ли данный текст  с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном  психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

– является ли данное лицо автором  текста;

– является ли данное лицо автором  нескольких спорных текстов.

Объекты автороведческой  экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим  способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

§ 2.4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Под судебно-технической  экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа  или нанесения текста и удостоверительных  знаков, выявление подделок, решение  вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для  письма, и установление их групповой  принадлежности, общности источника происхождения или тождества⁶.

Под документом в его судебно-техническом  значении понимаются предметы, на которых  языковыми знаками отражены мысли  человека, события и факты. Материалы  документа - это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием  документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве  связаны определённые юридические  последствия. Назначение и производство судебных экспертиз⁷.

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением  документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных  познаний в предусмотренном законом  порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения  и методы физики, химии, технических  и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд - юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной  экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа  изготовления документа либо его  фрагментов, факта и способа изменения  первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в  том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа  по признакам, характеризующим условия  хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные  задачи, когда для следствия важно  установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для  изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как  идентификационные, так и диагностические  вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов⁸.

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее  время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование судебно-технических исследований документов производится в следующих направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует  производить за письменным или рабочим  столом. Документы нужно размещать  на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые  отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки Осмотр производится при неярком, но в тоже время достаточно интенсивном освещении. Для осмотра  документа следует применять  лупу и светофильтры. Иногда возникает  необходимость указать присутствующим при осмотре лицам на те или  иные детали. Для этой цели следует  пользоваться спицей, спичкой и прочими  предметами. Результаты следственного  осмотра, производимого в присутствии  понятых, фиксируются в протоколе.

Объектами судебно-технического исследования документов являются, главным  образом, документы - вещественные доказательства:

– рукописные и машинописные документы;

– документы, изготовленные  полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

– орудия письма: шариковые  и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для  пишущих машинок, картриджи для  принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы  и пр.;

– средства для вытравливания  текстов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в  целях обнаружения признаков  полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и  средств их изготовления, выявления  невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных  документов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач  выделяют следующие виды технико-криминалистического  исследования документов:

– исследование реквизитов документов;

– исследование оттисков печатных форм;

– исследование материалов документов.

 

Виды частичной подделки документов и их признаки.

Подчистка – механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.

Травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.

Замена частей документа:

– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного  слоя другого). Признаки – различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе  и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой  фотографии и старой и др.;

– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов  и т.п. (вклеивание номеров, цифр или  изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям  вклейки и т.п.;

– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.

 

Заключение.

Как указано ранее, криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия,

Криминалистическое исследование документов выступает в качестве эффективного средства установления обстоятельств  по делу.

При рассмотрении материала по изученной теме, можно сделать выводы о том, что криминалистическое исследование документов является сложным, поэтапным, трудоемким, творческим процессом и направлением в криминалистике, требуя от эксперта высшего судебно-экспертного образования, большого опыта, профессиональной интуиции.

Существуют различные  виды криминалистического исследования документов, которые дают широкие  возможности исследовать документы, как вещественных доказательств.

Возможно, без данных исследований, многие уголовные дела не были бы доведены до суда, а преступники (лица, опасные  для общества), оставались бы безнаказанными.

Результаты криминалистических исследований документов (выводы эксперта) лежат в основе доказательной  базы по уголовному делу, являясь частью субъективной стороны состава преступления, как доказательство вины. Т.е. способствует расследованию и раскрытию преступлений.

В перспективе, криминалистическое исследование документов будет существовать и развиваться параллельно научному прогрессу.

 

 

Нормативно-правовые акты.

1.Конституция Российской  Федерации, 1993г. (с учетом поправок, внесенных Законом РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008г., от 30.12.2008г. № 7-ФКЗ).

2. Уголовный кодекс РФ  от 13.06.1996г. № 63-ФЗ (в ред. От 01.03.2012г.).

3. Уголовно-процессуальный  кодекс РФ от 18.12.2001г. № 174-ФЗ (в ред. от 01.03.2012г.).

 

Литература.

1. Аверьянова Т.В., Белкин  Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р.  Криминалистика: Учебник для вузов  / Под ред. Р.С. Белкина. –  М.: Изд-во НОРМА, 2000.

2. Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2005.

3. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Л., 1975.

4. Крылов И.Ф. Судебная экспертиза в уголовном процессе. Л., 1963.

5. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова – М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2011.

6. Криминалистика / Под ред. Н.П.Яблокова – М.: Издательство Юрайт, 2011.

7. Материалы для истории Императорской Академии наук. Т.1. СПб, 1885.

8. Основы судебной экспертизы, ч. 1. Общая теория. М., 1997.

9. Основы криминалистической теории. Эксархопуло А.А. С.Пб.,1992.

 

Электронные источники:

1. http//mbe2009.ru/sudebno-ekspertnye_uchre.

¹ Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001.

² . http//mbe2009.ru/sudebno-ekspertnye_uchre. (закладка информация).

³ Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова – М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2011.

⁴ Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.

⁵ Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.

⁶ Лисиченко В.К. Криминалистическое исследование документов. - К., 1971. - С.77.

⁷ Пособие для следователей, судей и экспертов. - С.62.

⁸ Общая часть (методическое пособие для экспертов, следователей и судей). - М., 1986. - С.48.