Предварительное следствие

В одном и том же объекте  может быть несколько предметов  исследования (потожировой след пальца руки исследуется на предмет наличия  и характера папиллярного узора  или химического состава пота и жира). По предмету проводится криминалистическая классификация экспертиз.

Специальные познания при  производстве судебной экспертизы используются для выполнения особых исследований, т.е. изучения представленных объектов. Этим экспертиза отличается, в частности, от получения справок по специальным  вопросам (например, справки метеослужбы  о погодных условиях в тот или  иной день), а также от показаний  сведущих свидетелей, т.е. свидетелей, обладающих специальными знаниями, которые, благодаря им, имели возможность при наблюдении за происходящим событием правильнее его понять и обратить внимание на существенные обстоятельства. Сведущие свидетели могут использовать при даче показаний свои специальные познания для лучшего разъяснения воспринятых ими ранее событий, но не проводят при этом в отличие от эксперта каких-либо исследований. Особый характер экспертных исследований выражается в том, что они выполняются не в процессе осуществления других процессуальных действий (например, допроса), а проводятся отдельно, для чего эксперту предоставляется определенное время и место.

Экспертные исследования имеют самостоятельный характер. Это означает следующее: а) следователь  может лишь присутствовать при проведении экспертных исследований (ст. 197 УПК), но не руководить при этом действиями эксперта;

б) лицо или орган, назначивший  экспертизу, другие участники процесса не вправе навязывать эксперту ту или  иную методику проведения исследований либо вытекающие из них выводы, которые  определяются экспертом самостоятельно. По этому, в частности, признаку экспертиза отличается от помощи специалиста, в  случае привлечения его к участию  в процессуальных действиях для  содействия в обнаружении, закреплении  и изъятии предметов и документов, применения технических средств  в исследовании материалов уголовного дела (ч. 1 ст. 58), поскольку такой специалист действует под руководством следователя.

Особая процессуальная форма  экспертного исследования требует  особого порядка назначения и  проведения экспертизы, а также оформления ее результатов в виде отдельного вида доказательств – заключения эксперта (ст. 80). Данный признак позволяет отграничить экспертизу от различного рода непроцессуальных специальных исследований, результаты которых также могут использоваться в уголовном процессе. Непроцессуальные исследования (оперативно-розыскные исследования предметов и документов, медицинские обследования, ведомственные ревизии, составление калькуляций стоимости ремонта поврежденного автомобиля, и т.д.) могут проводиться как по инициативе участников процесса, так и независимо от производства по уголовному делу, в том числе, и до его возбуждения. Подобные исследования проходят вне уголовно-процессуальной формы, а их результаты (например, медицинское заключение, акт ревизии) могут быть приобщены к материалам уголовного дела в качестве заключения специалиста (ч. 3 ст. 80) или иных документов (ст. 84). Такие исследования, в отличие от экспертизы, не обеспечены процессуальными условиями и гарантиями, поэтому после возбуждения уголовного дела вместо них может, а в ряде случаев и должна, назначаться судебная экспертиза.

Основанием для назначения экспертизы является необходимость  установления фактов именно с помощью  заключения эксперта – особого источника  доказательств. Вопрос о наличии  такой необходимости в каждом конкретном случае решается субъектом, ведущим производство по делу, с  учетом всей имеющейся совокупности доказательств.

При этом необходимо руководствоваться  предметом экспертизы данного рода или вида. Если вопрос относится  к предмету экспертизы, он, как правило, не может быть разрешен с помощью  других видов доказательств. Так, например, идентификация следов обуви обвиняемого, оставленных на месте происшествия, с изъятой у него обувью не может  быть установлена посредством свидетельских  показаний или осмотра, так как  относится к предмету трасологической криминалистической экспертизы. Другой вопрос, необходимо ли в данном деле заключение эксперта-криминалиста для установления факта пребывания обвиняемого на месте происшествия? Этот вопрос должен разрешаться исходя из наличия и силы других доказательств. Когда названный факт вне всякого сомнения доказан показаниями свидетелей, признательными показаниями самого обвиняемого и т.д., основание для проведения экспертизы отсутствует. Другими словами, при решении вопроса о необходимости назначения судебной экспертизы следует различать два уровня установления фактов с помощью заключения эксперта: а) первый уровень – при доказывании обстоятельств, входящих непосредственно в предмет экспертизы (например, идентичности следов); б) второй уровень – при доказывании обстоятельств дела, которые могут устанавливаться с учетом фактов первого уровня (например, пребывание обвиняемого на месте происшествия). Установление с помощью заключения эксперта фактов второго уровня – вопрос целесообразности; обстоятельства же первого уровня должны, как правило, устанавливаться экспертным путем. Альтернативой здесь может быть только использование результатов некоторых непроцессуальных исследований. Так, если в распоряжении следователя имеются заключение специалиста (например, акт документальной ревизии), в которых даются не вызывающие сомнений с точки зрения своей полноты и достоверности ответы на интересующие его вопросы, назначение экспертизы, как правило, излишне.

Однако в некоторых  случаях назначение экспертизы является обязательным, даже при достаточности  других доказательств. Назначение экспертизы обязательно, если необходимо установить: 1) причины смерти; 2) характер и степень  вреда, причиненного здоровью; 3) психическое  или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности  самостоятельно защищать свои права  и законные интересы в уголовном  судопроизводстве; 4) психическое или  физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его  способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для  уголовного дела, и давать показания; 5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет  значение для уголовного дела, а  документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение (ст. 196).

Следует иметь в виду, что в судебно-следственной практике сформировался ряд обычных норм, расширяющих перечень случаев обязательного  назначения экспертизы. Как правило, экспертиза назначается для разрешения вопросов о том, является ли данный предмет оружием, относится ли данное вещество к числу наркотических, являются ли денежные купюры поддельными, каковы причины взрыва или пожара, механизм дорожно-транспортного происшествия и др.

Специальными условиями  для назначения экспертизы являются достаточность объектов для исследования, наличие научнообоснованной экспертной методики по данному предмету и, по общему правилу, согласие свидетеля и потерпевшего на их обследование. Экспертиза производится лишь после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела (ч. 4 ст. 146).

Порядок производства экспертизы.

Производство судебной экспертизы регулируется главой 27 УПК РФ, а также  Законом РФ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31.05.01 г., 20 который подлежит применению в части, не противоречащей УПК.

Производство экспертизы складывается из трех этапов: а) назначения экспертизы, б) проведения самостоятельного процессуального исследования лицом (лицами) на основе его специальных  познаний и дачи им заключения (сообщения  о невозможности дать заключение) по вопросам, поставленным осуществляющим производство по делу органом, в) ознакомление сторон с результатами исследования.

Первый этап – назначение экспертизы включает в себя ряд последовательных действий: 1) вынесение постановления  о назначении экспертизы (о возбуждении  перед судом ходатайства о  назначении экспертизы, связанной с помещением обвиняемого или подозреваемого в медицинский стационар); 2) ознакомление с постановлением заинтересованных лиц и разъяснение им прав; 3) получение в необходимых случаях письменного согласия потерпевшего и свидетеля на их экспертное обследование; 4) направление материалов уголовного дела для проведения экспертизы.

Принудительное экспертное исследование возможно в отношении  потерпевшего для установления: а) характера  и степени вреда, причиненного здоровью; б) его психического или физического  состояния, когда возникает сомнение в его способности правильно  воспринимать обстоятельства дела и  давать о них показания; в) его  возраста, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнения (ч. 4 ст. 195, ст. 196). Принудительное обследование свидетеля (в том числе, экспертное) возможно, когда необходима оценка достоверности его показаний (ч. 5 ст. 56; ч. 1 ст. 179). Решение о назначении судебной экспертизы может быть обжаловано заинтересованными лицами в установленном законом порядке (ст. ст. 124, 125, 127).

В постановлении о назначении экспертизы указываются, основания  для назначения экспертизы, кому поручается проведение экспертизы, поставленные перед экспертом вопросы и  предоставляемые эксперту материалы.

В постановлении целесообразно  описать суть дела (фабулу), приложить  к нему необходимые копии материалов, а иногда и все уголовное дело. Поставленные перед экспертом вопросы  должны полно охватывать устанавливаемый  факт и не выходить за пределы специальных  познаний эксперта. С этой целью  перед назначением экспертизы следователю  полезно ознакомиться с методическими  рекомендациями для данного вида экспертиз или получить консультацию самого эксперта либо специалиста (ч. 1 ст. 58 УПК). В постановлении должны быть указаны индивидуальные признаки объектов экспертизы, какова их упаковка, чтобы исключить сомнение в подмене объектов. Кроме того, в постановлении требуется сделать отметку о добровольном или принудительном проведении экспертизы в отношении живых лиц, о решении следователя присутствовать при производстве экспертизы.

После вынесения постановления  о назначении экспертизы следователь  знакомит с ним заинтересованных лиц:

• каждого подозреваемого и обвиняемого по данному делу и их защитников, причем ознакомление с постановлением должно состояться даже тогда, когда экспертиза проведена  до появления в деле подозреваемого и обвиняемого;

• потерпевшего, в отношении  которого назначена экспертиза, его  представителей (ч. 2 ст. 198).

• потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и  их представителей, если экспертиза была назначена по их ходатайству (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; ч. 2 ст. 159).

• свидетеля, если экспертиза производится в отношении этого  лица (ч. 2 ст. 198).

При производстве экспертизы указанные выше лица имеют следующие  права:

• знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы;

• заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении;

• ходатайствовать о привлечении  в качестве экспертов указанных  ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

• ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

• присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту;

• знакомиться с заключением  эксперта или сообщением о невозможности  дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Об ознакомлении заинтересованных лиц с постановлением о назначении экспертизы составляется протокол.

Назначение экспертизы заканчивается  направлением материалов уголовного дела для проведения экспертизы (ст. 199), которое различается в зависимости от того, проводится ли экспертиза в экспертном учреждении или вне экспертного учреждения. Если экспертиза проводится в экспертном учреждении, то часть процессуальных полномочий возлагается на руководителя экспертного учреждения. Ему направляются постановление о назначении экспертизы и прилагаемые материалы. Руководитель экспертного учреждения поручает производство экспертизы конкретному эксперту или комиссии экспертов данного учреждения и уведомляет об этом лицо, назначившее экспертизу. Перед началом исследования руководитель экспертного учреждения разъясняет экспертам их права и обязанности, а также уголовную ответственность за дачу заведомо ложного заключения, за разглашение данных предварительного расследования, о чем отбирает подписку в виде отметки на постановлении о назначении экспертизы.

Если экспертиза проводится вне экспертного учреждения, то она  поручается «частному эксперту» (ч. 4 ст. 199). При этом следует учесть ряд особенностей:

• в качестве частного эксперта не может выступать государственный  судебный эксперт (ст. 16 Закона РФ от 31.05.01 г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»).

• производство судебно-психиатрических  экспертиз допускается только в  государственных судебно-экспертных учреждениях, относящихся к ведению  федерального органа исполнительной власти (ч. 5 ст. 11 названного Закона).

• до назначения экспертизы вне экспертного учреждения следователь  должен установить специальность, компетентность частного эксперта, отсутствие оснований  для его отвода, разъяснить ему  права и обязанности, в том  числе предупредить об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ.

Между частным экспертом  и органом, назначающим экспертизу, заключается гражданско-правовой договор, по которому работа частного эксперта должна быть оплачена. Эти расходы  относятся к судебным издержкам  и могут быть возмещены не только за счет государства, но и за счет сторон (ч. 1 ст. 131 УПК).

Второй этап производства экспертизы – это проведение самого исследования. Эксперт самостоятелен  в выборе методов исследования, однако, к ним предъявляется ряд общих  требований:

• соблюдение общих правил производства следственных действий (запрет незаконных мер, насилия, угроз, обмана, унижения чести и достоинства, повреждения  имущества и др.);