Курс лекций по "Арбитражному процессу"

В случае привлечения к участию в деле ответчика или третьего лица судья выносит об этом мотивированное определение, причем на привлечение к участию в деле второго ответчика требуется согласие истца, что вытекает из содержания ч. 2 ст. 47 АПК РФ. Согласие истца в этом случае должно быть выражено в письменном виде. При отсутствии согласия истца на замену ненадлежащего ответчика и на привлечение второго ответчика дело рассматривается по предъявленному иску. В то же время целесообразно решить вопрос о привлечении указанного лица к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований.

Лица, привлеченные судом к участию в деле, ставятся об этом в известность; второму ответчику направляется копия искового заявления с предложением ознакомиться с материалами дела. Копия искового заявления по предложению судьи может быть направлена ответчику, дополнительно привлеченному к делу, и самим истцом.

Не исключено, что интерес к делу может проявиться у того или иного лица, организации в силу выполняемых ими функций (государственной, общественной). Этот интерес не носит материально-правового либо процессуального характера. Выполняя такую задачу судопроизводства, как содействие укреплению законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, судья вправе поставить в известность о нахождении в производстве дела прокурора, когда речь идет о государственных, общественных интересах или интересах значительной части населения, крупных трудовых коллективах, либо вышестоящий государственный орган при возникновении спора о признании недействительным (полностью или в части) ненормативных актов государственных органов. Извещение указанных лиц носит информационный характер и не определяет их процессуального положения в рассматриваемом деле. Таким образом, круг лиц, заинтересованных в деле, может и не совпадать с лицами, участвующими в деле. Последние же обязательно должны быть извещены в любом случае о времени и месте судебного разбирательства.

Весьма важными с точки зрения обеспечения рассмотрения дела достаточной доказательственной базой являются подготовительные действия, связанные с предложением лицам, участвующим в деле, другим организациям, их должностным лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора. Перечисленные подготовительные действия направлены прежде всего на оказание помощи лицам, участвующим в деле, которые лишены возможности самостоятельно получить необходимые доказательства от иных лиц, участвующих либо не участвующих в деле. Как правило, решению судьи истребовать доказательство предшествует ходатайство заинтересованной в этом стороны, третьего лица. В ходатайстве должно быть указано: какие обстоятельства подтверждают истребуемые доказательства, что они из себя представляют и где находятся. Истребование недостающих доказательств возможно и по инициативе судьи. Последний обязан контролировать выполнение запроса. При неуважительности выполнения обязанности представить истребуемое доказательство виновное лицо, независимо от того, участвует ли оно в деле или нет, может быть подвергнуто судебному штрафу. Применение санкции не освобождает владельца истребуемого документа от обязанности представить его в дальнейшем арбитражному суду.

Судья вправе обязать лиц, участвующих в деле, иные организации, их должностных лиц совершить ряд действий, которые способствовали бы уяснению обстоятельств дела и более быстрому, эффективному продвижению процесса. К таким действиям, например, можно отнести производство сверки расчетов по денежным требованиям, направление другой стороне или друг другу отдельных документов, представление отзыва на заявленное требование, проведение аудиторской проверки и т.п.

В качестве одного из действий, совершаемых судьей в порядке подготовки, в ст. 135 АПК РФ указывается на вызов свидетелей. В данном случае имеется в виду направление вызова свидетелю с целью обеспечения его явки в судебное заседание. Свои показания, приобретающие доказательственное значение, свидетель дает в ходе судебного разбирательства при участии сторон, третьих лиц и других лиц, явившихся в судебное заседание. По предложению арбитражного суда свидетель вправе изложить свои показания в письменном виде, его предупреждают об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний.

В стадии же подготовки дела к судебному разбирательству определяется состав свидетелей, место их нахождения; исходя из объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, и иных данных, которыми судья располагает, выясняется, какие сведения относительно обстоятельств дела свидетели могут сообщить.

Хотя ст. 135 АПК РФ указывает лишь на возможность решения вопроса о назначении экспертизы, однако это не означает, что сама экспертиза в стадии подготовки дела к судебному разбирательству не может быть назначена и проведена. Убедившись предварительно в том, что в ходе судебного рассмотрения дела возникнут вопросы, требующие специальных познаний, и при наличии ходатайства об этом от лиц, участвующих в деле, либо при их согласии, а в определенных указанных в законе случаях по собственной инициативе, судья выносит вопрос о назначении экспертизы на обсуждение всех лиц, участвующих в деле. Эти лица вправе предложить вопросы, требующие разъяснения при проведении экспертизы, порекомендовать специалиста на роль эксперта. Окончательный круг вопросов определяется судьей. Он же назначает эксперта (экспертов). В порядке подготовки дела к судебному разбирательству возможны консультации со специалистами, экспертами относительно перечня вопросов, их содержания, характера и объема исследовательского материала, методики исследования и других обстоятельств, касающихся проведения экспертизы.

Необходимые доказательства определяются судьей с учетом особенностей дела, требований относимости и допустимости доказательств. Следует отметить, что разрешение спора, относящегося к определенной категории дел, требует своего набора доказательств, при отсутствии которого нельзя считать, что дело подготовлено к судебному разбирательству.

Вопрос о вызове лиц, участвующих в деле, и прежде всего сторон решается в зависимости от сущности конкретного дела, его сложности, неясности отдельных его обстоятельств, возможности или серьезности возражений ответчика, необходимости уточнения правовой и доказательственной позиции, которую намерены занимать эти лица при рассмотрении дела по существу. Вызов сторон целесообразен и с целью реализации обязанности суда принимать меры к примирению сторон. Весьма важно при выяснении позиции ответчика указать на его право предъявить встречный иск, если имеются к тому основания, предусмотренные ст. 132 АПК РФ, а также направить арбитражному суду отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения против иска в срок и обеспечивающих поступления отзыва ко дню рассмотрения дела (ст. 131 АПК РФ).

Важное место среди действий, совершаемых в стадии подготовки, занимает принятие мер по обеспечению иска.

Судьей совершаются и иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

Так, по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия судья в порядке подготовки, предварительно истребовав от предприятия бухгалтерский баланс, устав предприятия, список всех кредиторов и должников с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и причин отказа от оплаты, назначил проведение независимой аудиторской проверки финансового состояния предприятия, поручив такую проверку аудиторской фирме, имеющей лицензию на право заниматься подобной деятельностью. Результаты аудиторской проверки впоследствии были положены в основу решения арбитражного суда.

Следует отметить, что институт аудиторской проверки получил широкое распространение в экономической практике последних лет; результаты аудиторских исследований все чаще используются и при рассмотрении дел арбитражными.

Подготовительные действия включают в себя и меры, направленные на создание предпосылок, обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью недопущения его отложения по мотивам неявки.

Подготовка дела к рассмотрению в суде апелляционной инстанции имеет свои особенности, которые обусловлены пределами рассмотрения дела в этой инстанции. Прежде всего это касается действий по собиранию доказательств. Согласно ст. 135 АПК РФ, помимо имеющихся в деле доказательств, собранных при рассмотрении дела в суде первой инстанции, в апелляционную инстанцию могут быть представлены дополнительные доказательства. Однако последние принимаются арбитражным судом лишь при условии, если заявитель обосновал невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, от него независящим. В силу этого ограничения суд апелляционной инстанции лишен права собирать доказательства, отсутствующие в деле, если на них не указывает заявитель либо он не в состоянии убедить суд в том, что он не мог их представить в суд первой инстанции по независящим от него причинам.

О подготовке дела к судебному разбирательству судьей выносится определение, в котором перечисляются действия по подготовке. Кроме того, определение является и актом окончания подготовки, поскольку им назначается дело к судебному разбирательству, указывается время и место его проведения. Формулировка закона позволяет сделать вывод о возможности внесения в ранее вынесенное определение новых данных о подготовительных действиях. Что касается указаний о назначении дела к судебному разбирательству, о времени и месте судебного заседания, то они вносятся в определение о подготовке после того, как подготовка, по мнению судьи, закончена.

О действиях по подготовке участвующие в деле лица ставятся в известность посредством направления в их адрес копии определения заказным письмом с уведомлением о вручении.

Определение о подготовке не заменяет иные предусмотренные законом определения судьи, касающиеся отдельных действий. К ним относятся определения, например, о назначении экспертизы, о принятии мер обеспечения иска, о судебном поручении. Эти определения выносятся отдельно.

         5. Предварительное судебное заседание и назначение дела к судебному разбирательству

Особое место среди действий по подготовке дела к судебному разбирательству занимает предварительное судебное заседание. Его основная задача - при активном участии сторон и других заинтересованных лиц окончательно определится в том, насколько дело готово для разрешения его по существу. Условия, в которых происходит судебное заседание, предоставляют равные возможности сторонам и иным заинтересованным лицам принять участие в обсуждении вопросов, связанных с подготовкой дела к судебному разбирательству. Они вправе высказать свое суждение относительно обстоятельств, которые подлежат выяснению при рассмотрении дела, достаточности тех доказательств, которые имеются в деле и которые дополнительно будут или должны быть представлены. В этом случае могут быть предъявлены новые доказательства, относящиеся к делу, заявлены различного рода ходатайства.

Весьма важно со стороны суда проинформировать участвующих в деле лиц о тех процессуальных действиях, которые уже были совершены в этой стадии, и вынести на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, особенно те, на окончание решения которых требуется предварительное согласие заинтересованных лиц (например, о замене ненадлежащего ответчика - ст. 47 АПК РФ; о назначении экспертизы, проведение которой невозможно без получения согласия лиц, участвующих в деле, - ч. 1 ст. 82 АПК РФ; о рассмотрении с согласия сторон в раздельных судебных заседаниях требования об установлении оснований ответственности ответчика и связанное требование о применении мер ответственности - ст. 160 АПК РФ).

Если ранее не были судом разрешены путем вынесения отдельного определения вопросы, в частности, о привлечении к делу третьих лиц, о принятии встречного иска, о соединении и разъединении нескольких требований, о привлечении арбитражных заседателей, то они должны найти свое окончательное разрешение в определении о назначении дела к судебному разбирательству. Весьма важным элементом такого определения является указание на время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

Копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле. Судья и другие работники арбитражного суда обязаны принимать все меры к своевременному извещению участников процесса о времени и месте судебного заседания. Назначение дела к судебному разбирательству должно производиться с таким расчетом, чтобы участники процесса имели достаточно времени для подготовки к участию в судебном заседании и своевременной явки в суд.

При определенных условиях непосредственно после завершения предварительного судебного заседания процесс может перейти в новую стадию - в стадию рассмотрения и разрешения спора. Согласно ч. 4 ст. 137 АПК РФ, если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции. Об этом указывается в определении об окончании подготовки и назначении дела.

В то же время такое развитие процесса невозможно, если в соответствии с АПК РФ дело подлежит рассмотрению и разрешению арбитражным судом в коллегиальном составе.

               6. Примирительные процедуры. Мировое соглашение

Примирительные процедуры имеют цель урегулировать спор на основе добровольного волеизъявления самих сторон.

Согласно ч. 2 ст. 138 АПК РФ стороны могут урегулировать спор, заключив мировое соглашение или используя другие примирительные процедуры, если это не противоречит федеральному закону.

Существуют следующие виды примирительных процедур: переговоры, претензионный порядок разрешения споров, посредничество, мировое соглашение.

Посредничество - примирительная процедура, направленная на урегулирование правового спора и выработку взаимоприемлемого решения самими сторонами с участием третьей стороны (посредника).

Институт посредничества в Российской Федерации еще недостаточно разработан в теории и редко применяется на практике, хотя имеет ряд преимуществ перед другими примирительными процедурами (переговоры, претензионный порядок разрешения споров). В отличие от переговоров, претензионного порядка рассмотрения споров оно допускает участие третьего лица, что облегчает достижение соглашения между сторонами.