Стадии арбитражного процесса. Элементы иска

2.2. Стадия подготовки материалов к рассмотрению в заседании     После возбуждения дела в арбитражном суде следует стадия подготовки материалов к рассмотрению в заседании. Целью этой стадии состоит в том, чтобы обеспечить правильное и своевременное разрешение дела судом желательно в одном судебном заседании. Совокупность и содержание процессуальных действий на этой стадии предусмотрены в ст. 112 АПК         Действие судьи в этой стадии процесса закладывает основу для своевременного и правильного рассмотрения дела, для своевременного и правильного рассмотрения дела, для вынесения законного и обоснованного решения по спору. Поэтому законодатель выделил нормы, регулирующие деятельность арбитражного суда при подготовке дела к судебному разбирательству в отдельную главу АПК.  
В главе 15 АПК РФ более детально, чем в ранее действующем законодательстве, изложены содержание действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству и порядок их оформления.           На этой стадии судья решает вопрос о привлечении к участию в деле другого ответчика или третьего лица. Привлечение другого ответчика может иметь место только с согласия истца. Согласие истца выражается в письменной форме. Третьи же лица, не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, привлекаются к участию в деле по ходатайству сторон или по инициативе суда. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, а также прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, могут заявить ходатайство о привлечении их к участию в деле. В стадии подготовки дела к судебному разбирательству, судья может предложить лицам, участвующим в деле, самые разнообразные действия: определить или уточнить правовую позицию, представить круг вопросов, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, ответчику дать письменное возражение на иск, если он этого не сделал ранее, и др. Далее судья проверяет относимость и допустимость доказательств, решает вопрос о вызове лиц, участвующих в деле. В этой же стадии судья должен разъяснить сторонам их права заключать мировое соглашение (ст. 37 АПК РФ). Если стороны намерены окончить дело мировым соглашением, то необходимо выяснить, на каких условиях. Для обеспечения иска, судья имеет право принимать неотложные меры: наложение ареста на имущество и денежные суммы, принадлежащие ответчику, а также

принимать и другие меры предусмотренные ст. 76 АПК РФ.  
 

2.3. Основная стадия — судебное разбирательство  
 
             Основная стадия арбитражного процесса — судебное разбирательство (гл. 16 АПК). Она определяется как основная, потому что в ней рассматриваются и разрешаются споры по существу, дается окончательный ответ на заявленные требования. Формой разбирательства дела является заседание арбитражного суда. Как правило, эта стадия завершается принятием решения, однако бывают случаи прекращения производства по делу или оставление иска без рассмотрения.           На этой стадии наиболее полно проявляются основные принципы арбитражного процесса: законности, независимости арбитражного суда и его судей, равенства сторон, состязательности, гласности и другие.          В кодексе этой стадии посвящена глава 16, которая регулирует отношения, возникающие в процессе судебного разбирательства. В нее по сравнению с гл.12 АПК 1992 г. внесено много новых положений, изменений и дополнений. Это объясняется необходимостью укрепления гарантий прав организаций и граждан в арбитражном судопроизводстве.               В новом кодексе установлен единый срок рассмотрения всех дел в арбитражном суде. Он не должен превышать двух месяцев (ст.114). Также более четко и подробно урегулирован порядок проведения заседания арбитражного суда.      В ч. 1 ст. 115 АПК РФ записано, что разбирательство дела происходит в заседании арбитражного суда.           Судебное заседание делится на несколько этапов:  
1) подготовительная часть;  
2) рассмотрение дела по существу;  
3) постановление и оглашение решения.           Все эти части, имеют определенную самостоятельность, тесно связаны между собой и сменяют друг друга. Каждый этап имеет свою задачу, содержание и решает определенные вопросы.            В ч. 2 ст. 115 АПК РФ в основном содержатся правила, регулирующие подготовительную часть судебного заседания. Здесь, по сравнению с АПК 1992 г., установлен более полный регламент. В частности, введены дополнительные правила, в соответствии с которыми судья, председательствующий в заседании обязан:  
* открыть заседание арбитражного суда и объявить, какое дело подлежит рассмотрению; 
* проверить явку лиц, участвующих в деле, ее иных участников арбитражного процесса в заседании, их полномочия, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся на заседание, и какие имеются сведения о причине их неявки; 
* разъяснить лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы судьям, переводчику, эксперту;  
* удалить из зала заседания явившихся свидетелей до начала их допроса. 
               Все выше перечисленные правила существенно укрепляют гарантии реализации лицами, участвующими в деле своих прав в арбитражном процессе. Создаются лучшие условия для полного и объективного выяснения имеющих значение для дела обстоятельств.  Вместе с тем, нельзя не заметить, что порядок совершения судьей процессуальных действий в законе изложен не совсем последовательно, что может привести не только к нарушению прав участников, но и к ошибкам при вынесении решения.¹¹     В ч.2 ст.115 АПК РФ говорится, что председательствующий после объявления состава суда и даже после разъяснения лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их прав и обязанностей, только после этого, разъясняет переводчику его обязанности и предупреждает его об уголовной ответственности. Но в этом случае лицо, не владеющее языком, на котором ведется судопроизводство, лишается возможности осуществить предоставленные ему законом права заявлять отводы, ходатайства, а также высказывать свои соображения по ходатайствам и заявлениям, сделанным в подготовительной части судебного заседания другими участниками арбитражного процесса.               Свидетели должны быть удалены из зала заседания до объявления состава суда и до разъяснения лицам, участвующим в деле, их прав и обязанностей. Действующее арбитражное процессуальное законодательство не упускает из виду и проблему укрепления авторитета арбитражного суда, требуя от всех участников процесса уважительного отношения к суду и судье: при входе судей в зал заседания все присутствующие должны встать. Решение арбитражного суда все находящиеся в зале заседания лица выслушивают стоя. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса обращаются друг к другу стоя и дают свои объяснения и показания стоя (ч.1 ст.116).     Статья 117 — одна из узловых в гл. 16 АПК РФ, она раскрывает два новых принципа арбитражного судопроизводства: принцип непосредственности и принцип непрерывности. Суть принципа непосредственности в том, что при рассмотрении для судьи арбитражного суда обязаны лично заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключение экспертов, лично ознакомится с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства. Поэтому закон требует, чтобы судебное разбирательство осуществилось при неизменном составе суда. В случае замены одного судьи, судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала (ч.2 ст.117).               В ч. 3 и 4 ст. 117 АПК РФ впервые закреплен принцип непрерывности арбитражного судопроизводства. Этот принцип обязывает судей сконцентрировать все свое внимание на рассмотрении и разрешении только одного конкретного дела, и тем самым создает условия для качественного рассмотрения споров и вынесения законных и обоснованных решений.            Правило, содержащееся в ч. 3 ст. 117, требует, чтобы начальный процесс протекал непрерывно, кроме времени, назначенного для отдыха и был доведен до конца. Согласно ч. 4 данной статьи до принятия решения по делу или до отложения его рассмотрения арбитражный суд не вправе рассматривать другие дела.        Статья 117 АПК РФ примечательна не только тем, что в ней сформулированы две новых принципа, но и потому, что здесь впервые четко изложены способы исследования доказательств.              Появление в действующем Кодексе ст.118 обусловлено повышением значимости принципа состязательности в арбитражном судопроизводстве. В нем записано, что заявление и ходатайства лиц, участвующих в деле, об истребовании новых доказательств и его всем другим вопросам, связанным с разбирательством дела, разрешаются арбитражным судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле.      Данное правило обогащает содержание принципа состязательности и расширяет возможности сторон и других лиц, участвующих в деле, отстаивать правильности своей позиции по конкретному спору.           В кодекс были внесены существенные коррективы по вопросу о возможности рассмотрения споров арбитражным судом при неявке на заседание лиц, участвующих в деле.               При неявке на заседание арбитражного суда истца спор может быть разрешен в его отсутствии (22 ст. 119).            При неявке на заседание истца спор может быть разрешен в его отсутствие только при наличии заявления истца о рассмотрении дела в его отсутствии (ч.3 ст.119). Если такое заявление не было подано, то иск оставляется без рассмотрения в соответствии с п.6 ст.87 АПК РФ.               В силу ч.3 ст.37 АПК РФ стороны могут окончить дело мировым соглашением в любой стадии процесса. Отсюда и необходимость в правовых нормах, регулирующих порядок оформления и утверждения мирового соглашения. Этим вопросам посвящена ст.121 АПК РФ.             После исследования всех доказательств председательствующий в судебном заседании выясняет у лиц, участвующих в деле, имеются ли у них дополнительные материалы по делу. При отсутствии таких заявлений председательствующий объявляет исследование дела законченным и арбитражный суд удаляется для принятия решения (ст.122).               Статья 123 завершает главу 18 АПК РФ, которая посвящена протоколу заседания арбитражного суда. Протокол введен с целью укрепления гарантии прав лиц, участвующих в деле и имеет важное доказательственное значение, поэтому его содержание и форма, порядок составления должны соответствовать требованиям ст. 123 АПК РФ.     В ч. 2 ст.123 АПК РФ записано, что протокол ведет председательствующий в судебном заседании или другой судья состава, рассматривающего дело.     По моему мнению, эта статья осложняет ход рассмотрения дела. Ведение протокола отвлекает судью от основной работы по рассмотрению дела. Также ведение протокола председателем затягивает ход процесса. И еще один минус этой статьи в том, что председательствующий не может сосредоточиться только на протоколе, что может повлиять на качество этого важного документа. И поэтому, я считаю целесообразным ввести в арбитражный процесс фигуру секретаря судебного заседания. председательствующий же обязан только подписать его.            Протокол ведется в судебном заседании, а подписан может быть не позднее следующего после заседания дня (ст. 123 АПК РФ). Отсутствие протокола в деле и неподписание его лицами, указанными в ст. 123 — самостоятельное основание к отмене решения арбитражного суда (п.7 ч.3 ст.158 АПК РФ).        Кодекс предоставляет суду право выносить два вида судебный активов:                         1) решение; 2) определение.

Этому посвящена гл.17 АПК РФ. В нее  по сравнению с АПК РФ 1992 г., введено  много новых правил, внесено немало изменений и дополнений. Все они  преследуют одну цель — добиться вынесения  арбитражным судом законченных  и обоснованных решений.    Согласно ст. 124 АПК РФ арбитражный суд основывает свое решение только на доказательствах, которые были исследованы в заседании. Решение принимается в отдельной комнате после окончания разбирательства дела в судебном заседании. Во время принятия решения в комнате могут находиться лишь судьи, входящие в состав суда, рассматривающего дело. Эта часть статьи обеспечивает принцип независимости судей.    Прежде чем вынести решение судьи должны оценить доказательства. Выяснить какие доказательства относимы, какие — неотносимы, какие — допустимы; какие — недопустимы; их достоверность и достаточность. Оценив доказательства, суд должен окончательно установить круг фактов, имеющих юридическое значение для данного дела, и на основе достоверных доказательств определить, какие из них следует считать установленными, какие — неустановленными.          На основании нормы права, подлежащей применительно при разрешении данного спора, и установленных обстоятельств дела суд определяет права и обязанности участвующих в деле лиц, и только после этого решает, подлежит ли иск удовлетворению. Если суд придет к выводу, что иск подлежит частичному удовлетворению, то должен определить, в какой конкретно части надо иск удовлетворить, а в какой — оставить без удовлетворения. 
               Согласно ч.2 ст.125 АПК РФ арбитражный суд, если это необходимо, может возобновить разбирательство дела. Он выносит определение о возобновлении разбирательства дела, которое оглашается в судебном заседании. При этом разбирательство дела может завершиться оглашением решения, либо разбирательство дела будет отложено в соответствии со ст. 120 АПК РФ. Отложение дела является свидетельством того, что суд убедился, что получить нужную информацию об обстоятельствах дела в данном судебном заседании невозможно.   
             Решение арбитражный суд выносит от имени Российской Федерации (ч.1 ст.127 АПК РФ) . Введение этой правовой нормы обусловлено местом арбитражного суда в системе органов государственной власти Российской Федерации и характером его деятельности — теперь он, как и другие государственные органы осуществляет правосудие.  Расширение полномочий арбитражного суда при вынесении решения объясняется необходимостью гарантировать реальное его исполнение, укрепить авторитет суда и право взыскателя.              В АПК РФ детально проработан вопрос об особенностях вынесения резолютивной части решения по отдельным категориям дел. Так при принятии решения, связывающего ответчика совершить определенное действие, не связанное с передачей имущества или взысканием денежных сум, арбитражный суд в резолютивной части указывает, кто, когда, в течение какого периода времени обязан эти действия совершить. При необходимости в решении указывается, что если ответчик не исполнит решения, то истец вправе совершить соответствующие действия за счет ответчика со взысканием с него расходов.     Если указанные действия совершаются только ответчиком, арбитражный суд устанавливает в решении срок, в течение которого оно должно быть исполнено (ст. 131 АПК РФ). Резолютивная часть, по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, имеет свою специфику. В решении такого дела должен быть изложен установленный факт (ст.133 АПК РФ), установление факта, имеющего юридическое значение, служит основанием для регистрации такого факта или для оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом, соответствующими органами.    Огласив резолютивную часть решения, председательствующий должен объявить, когда лица, участвующие в деле могут ознакомиться с мотивированным решением (ч.1. ст.134).               Согласно ч.1 ст. 135 АПК РФ момент вступления решения в законную силу определяется по-разному, в зависимости от, того какой арбитражный суд вынес решение.    Если решение было принять Высшим арбитражным судом Российской Федерации, то оно вступает в законную силу немедленно, то есть с момента его принятия. Если же решение принято Арбитражным судом республики в составе Российской Федерации, то момент вступления его в законную силу определяется в зависимости от того, было ли оно обжаловано в апелляционном порядке. В случае подачи жалобы, если решение не отменено, с момента вынесения постановления апелляционной инстанции. Не обжалованные решения вступают в законную силу по истечении срока после их принятия.      Течение срока начинается на следующий день после принятия арбитражным судом решения по делу.             Правовое действие вступившего в законную силу решения арбитражного суда проявляется в следующих правовых последствиях:  
неопровержимости; 
исключительности; 
обязательности; 
преюдицициальности; 
исполнимости.               Исполнению решения арбитражного суда, в законную силу посвящена ч.2 ст.135 АПК РФ. В ней говорится, что решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу. Из этого правила имеются исключения, предусматривающие немедленное его исполнение (ч. 3 ст. 135). Немедленному исполнению подлежат решения о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, а также определения об утверждении мирового соглашения.   
              Закрепленная в ст. 136 АПК РФ правовая норма, регулирующая отношения, возникающие при обеспечении исполнения решения, введена впервые с целью закрепления гарантий реального исполнения решения. Она определяет, кто может ставить вопрос о принятии мер по обеспечению решения, кем и в каком порядке он рассматривается.   
Заявление об обеспечении исполнения решений может быть подано лицами, участвующими в деле, как до, так и после вступления решения в законную силу.  
Статья 138 АПК РФ посвящена дополнительному решению. Здесь введены новые основания и порядок принятия дополнительного решения.        В главе 18 АПК РФ обособлены правовые нормы, регулирующие содержание и порядок вынесения арбитражным судом определений. Выделяется две группы: а) определения, которые выносятся судом в виде отдельного акта; б) определения, которые обеспечиваются устно и заносятся в протокол судебного заседания (ст. 140).      К первой группе относятся определения об отложении рассмотрения дела, приостановлении, прекращении производства по делу, оставление иска без рассмотрения. Для вынесения такого определения суд должен удалиться в отдельную комнату, излагаться в письменной форме, подписываться всеми судьями и оглашается в судебном заседании. Определение может быть обжаловано и это также должно быть указано в нем.  
В ч. 3 ст. 140 сформулировано правило, предоставляющее арбитражному суду выносить определения без оформления их в виде отдельного акта. Они выносятся только по вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства. Они объявляются председательствующим устно и заносятся в протокол судебного заседания.¹²  
Определения, выносимые устно, без оформления в виде отдельного акта, обжалованию не подлежат. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     II. Элементы иска.

1. Понятие иска

     В соответствии со ст.4 АПК заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный  суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном  АПК.

     Обращение в арбитражный суд осуществляется в форме:

Искового заявления – по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;

Заявления – по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях, предусмотренных АПК;

Жалобы – при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК и иными федеральными законами;

Представления – при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

     Таким образом, иск является одним из средств  возбуждения арбитражного процесса по конкретному делу. При этом основные положения, выработанные в доктрине процессуального права применительно к иску, во многом применимы к характеристике заявлений, подаваемых по делам неисковых производств. 

2. Элементы иска 

     Элементы  иска – это его внутренние структурные  части. Общепризнано выделение двух элементов иска: предмета и основания иска. Под предметом иска понимается определенное требование истца к ответчику, например о признании права собственности, о возмещении убытков, о защите чести, достоинства и деловой репутации, о признании полностью недействительным правового акта государственного органа и т.д. Как подчеркнуто в п.4 ч.2 ст.125 АПК, истец должен указать в исковом заявлении свое требование. Предмет иска не следует смешивать с определенным вещественным предметом спора, например конкретным объектом недвижимости, денежными средствами и т.д.

     В отношении одного вещественного  предмета могут предъявляться иски самого разного характера. Например, в связи с вещественным предметом  – нежилым помещением могут быть предъявлены иски о признании права собственности на данный объект недвижимости, о его разделе, об устранении нарушений прав собственника и т.д. Таким образом, вещественный предмет (объект) иска и предмет иска – различные понятия.

     Под основанием иска рассматриваются фактические обстоятельства, из которых вытекает право требования истца, на которых истец их основывает. На такое понимание основания иска прямо указывает п.5 ч.2 ст.125 АПК. Следует подчеркнуть, что истец должен указывать в исковом заявлении только определенные фактические обстоятельства, отвечающие требованиям относимости. При этом не любые факты могут быть приведены истцом в основании иска, а истец должен привести юридические факты – т.е. такие обстоятельства, с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений либо иные правовые последствия. При необходимости истец должен произвести и указать расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы (п.7 ч.2 ст.125 АПК). Все указанные фактические обстоятельства в дальнейшем подлежат доказыванию истцом в арбитражном процессе. Поскольку субъективное право, как правило, основывается не на одном юридическом факте, а на их совокупности, то в основании иска должен приводиться определенный фактический состав.

     Факты, входящие в основание иска, традиционно в процессуальном праве подразделяются на следующие 3 группы:

     Факты, непосредственно правопроизводящие, из которых непосредственно вытекает требование истца. Например, по иску об обращении взыскания на заложенное имущество в указанном качестве выступают такие факты, как наличие основного (кредитного) обязательства, наличие залогового обязательства, исполнение кредитором своих обязательств перед заемщиком, надлежащее содержание и оформление указанных договоров, иные фактические обстоятельства, отражающие наличие существенных условий кредитного и залогового обязательств и их исполнения.

     Факты активной и пассивной легитимации, посредством установления которых  определяется надлежащий характер сторон в арбитражном процессе. Различаются  факты, указывающие на связь требования с определенным субъектом, заявившим это требование, т.е. с истцом (факты активной легитимации), и факты, указывающие на связь определенной обязанности с ответчиком (факты пассивной легитимации). Отсюда вытекает институт замены ненадлежащего истца надлежащим, равно как и замена ненадлежащего ответчика.

     Например, по иску об обращении взыскания на предмет залога в качестве фактов активной легитимации выступают обстоятельства, свидетельствующие о том, что истец является кредитором и залогодержателем, а факты пассивной легитимации – обстоятельства, свидетельствующие, что ответчик является заемщиком и залогодателем, а при залоге третьим лицом – только залогодателем.

     Факты повода к иску – это факты, указывающие, что наступило время для обращения в суд за судебной защитой. Так, по иску об обращении взыскания на предмет залога фактом повода к иску выступает отказ заемщика вернуть долг либо задержка в исполнении кредитного обязательства. Таким образом, необходимо показать, что предпринимались определенные действия по досудебному урегулированию спора, и факты свидетельствуют о невозможности урегулировать дело без обращения к арбитражному суду.

     По  правилам АПК необходимо указание истцом в исковом заявлении как фактического, так и правового обоснования иска. Если фактическое основание иска представляет собой совокупность юридических фактов, то правовое основание иска – указание на конкретные нормы права, на которых основывается требование истца. Так, согласно п.4 ч.2 ст.125 АПК истец должен указать в исковом заявлении законы и иные нормативные правовые акты, на которых основывается его требование. Такое правило о необходимости указания на правовое основание исковых требований истцом следует признать вполне правильным. Если истец не в состоянии определить правовые основания иска, то тем самым усложнялась бы существенно деятельность арбитражного суда, а также защита прав сторон, поскольку было бы не ясно, чего же хочет добиться истец.

     При определении правовых оснований  иска необходима ссылка не вообще на Конституцию РФ либо ГК. Истец должен определить конкретные правовые основания, поскольку, например, требование о признании сделки недействительной может быть заявлено по самым различным основаниям, указанным в ст.168-179 ГК.

     Ряд известных специалистов (М.А. Гурвич, Н.И. Авдеенко, А.Ф. Клейнман и др.) выделяют в качестве третьего элемента иска его содержание, т.е. вид истребуемой истцом судебной защиты – признание, присуждение или прекращение, изменение, осуществление в иной форме преобразовательных полномочий суда. Данная позиция в принципе верна, но лучше всего включать вид истребуемой судебной защиты непосредственно в содержание такого элемента иска, как его предмет. Ведь предмет и включает требование истца к ответчику о присуждении, признании права и т.д. Так, в ст.49, 125, 148, 150 и других статьях АПК не выделяется содержание как отдельный элемент иска. ¹³

     Значение  выделения элементов  иска заключается  в следующем.

1). Элементы  иска являются главным критерием  при определении тождества исков,  которое определяется совпадением предмета и основания иска. Если не совпадают предмет и основание иска, появляются новые юридические факты в основании иска, то соответственно нет тождества исков, можно вновь обращаться с иском в арбитражный суд.