Криминалистическое документоведение

    Общие  сведения  о  методике  проведения  почерковедческой  исследования рукописей можно разделить на:

— предварительное  исследование;

— раздельное исследование;

— сравнительное исследование;

— оценка результатов и формулирование выводов.

    При   предварительном    исследовании    эксперт    проверяет    наличие представленных материалов и  оценивает  их  достаточность  для  производства экспертизы, уясняет поставленные вопросы, знакомится с документом  в целом, затем с конкретным объектом (текстом, его частью, либо подписью). На  второй стадии раздельно выявляются и анализируются признаки  письма  в  исследуемом документе  и  образцах.  На  третьей  стадии  осуществляется   сопоставление выявленных признаков письма: общих и частных, совпадающих  и  различающихся. Наибольшее идентификационное значение имеют частные  и  редко  встречающиеся  признаки. Раздельное  и   сравнительное   исследования   сопровождаются   составлением разработок  и  таблиц  признаков.  В  заключительной  стадии  дается  оценка совпадающих и различающихся признаков.  
 
 
 

4. Технико-криминалистической  исследование документов. 

    В следственной практике зачастую  возникает  необходимость   установления подлинности  документов,  определение  времени,  способов   и   средств   их изготовления, обнаружения в них признаков подделки,  выявление  невидимых  и

слабовидимых   записей,   восстановление   содержания    сожженных документов.  В   этих   целях   проводится   их   технико-криминалистическое исследование,  в  основе  которого  лежат  методы  и  средства,   специально разработанные криминалистикой, а  также  заимствованные  из  химии,  физики, полиграфии, других естественных и  технических  наук.  Посредством  технико-криминалистического  исследования  документов  решаются  диагностические   и идентификационные задачи.

    К наиболее важным из них  относятся:

—     определение способа изготовления документов или их  отдельных  частей, реквизитов;

—     установление факта  и  способа  изменения  первоначального  содержания   документа;

—     выявление слабовидимых и невидимых, в том числе  залитых,  заклеенных, зачеркнутых записей, а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т. п.) документов;

—     установление родовой (видовой) принадлежности  материалов  документов, их идентификация;

—      определение   времени   изготовления   документов   или   их   частей (абсолютного и относительного);

—     идентификация технических средств, использовавшихся  для  изготовления или копирования документов.

    Виды  технического  исследования   документов   принято   различать   по непосредственным  объектам  исследования:  бумаги,  подписей,   машинописных текстов, оттисков печатей и т. п.

    Установление факта подделки текста.

  Поддельные  бланки  документов  чаще  всего   изготовляются   посредством рисования или печатания с клише. Клише получают путем  набора  типографского шрифта, фотоцинкографическим  способом,  гравированием  от  руки  и  другими способами. Каждому из этих способов присущи специфические признаки.

    Бланки, подделанные путем рисования,  отличаются  неравномерной  толщиной штрихов, неодинаковыми  по  размеру  и  конфигурации  одноименными  буквами, нестандартным  рисунком,  наличием  в   тексте   грамматических   ошибок   и логических противоречий, следов карандашной подготовки и  копирования  через копировальную бумагу.

    Для  клише,  гравированного  вручную,  характерны  нестандартный   шрифт, изломы  в  овальных  элементах  знаков,  извилистость   строки,   зеркальное изображение знаков и т. п.

    Для  клише,  изготовленного  фотоцинкографическим   способом,   присущи: утолщение  слоя  краски  по  краям  штрихов  и  вдавленность  штрихов  букв, изменение размеров оттиска от оригинала из-за  нарушения  масштабов  съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неровные края и  разрывы  в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

    Установление  факта  изменения   первоначального  содержания   документов предполагает наличие признаков подчистки,  травления  или  смывания  прежних записей.

    Подчистка представляет  собой   механическое  удаление  штрихов   с  целью изменения его первоначального содержания. Признаками ее являются:  нарушение структуры верхнего слоя бумаги,  в  результате  чего  она  становится  более шероховатой и тонкой, что выявляется при рассмотрении документа на  просвет. При подчистке нередко повреждаются штрихи линовки, защитной  сетки  и  рядом находящихся письменных знаков. В то  же  время  остается  рельеф  удаленного текста, проявляющийся в виде вдавленной с лицевой и выпуклостей  с  обратной стороны листа. Вновь написанные буквы, цифры имеют  неровные  края  штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей  способности  шероховатой  бумаги. Иногда проявляются остатки штрихов  первоначального  текста  в  виде  частиц красящего   вещества,   не   относящиеся   к   имеющимся   надписям.   Следы механического воздействия порой  маскируются  приглаживанием,  в  результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшегося  для полировки.

    Травление  -  умышленное   удаление   записей   или   их   части   путем обесцвечивания красителя штриха  химическими  реактивами  (кислоты,  щелочи, окислители). Признаки  травления  являются  в  нарушении  проклейки  бумаги, матовости или изменении цвета бумаги  в  местах  травления.  Бумага  в  этих местах  нередко  приобретает   желтоватый   оттенок;   образуются   трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей,  выполненных  на  участке, подверженном воздействию травящего вещества; наличие  остатков  слабовидимых штрихов  первоначального  текста,  записей   разного   цвета,   различие   в люминесценции подвергавшегося  травлению  участка  и  остальной  поверхности документа (холодное свечение).

    Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, исследований в ультрафиолетовых  лучах,  контрастирующей  фотосъемки,  съемки   видимой   и инфракрасной люминесценции и т. д.

    Смывание состоит в удалении  штрихов с поверхности документа   посредством различных  растворителей.  Многие  признаки,  характерные   для   травления, проявляются и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью  средств, рекомендованных для обнаружения травления.

    Дописка заключается в  изменении   первоначального  содержания  документа путем внесения на свободные места новых букв, цифр, слов и их сочетаний. Признаки дописки: различия в цвете и оттенках штрихов, первоначальных  и новых записей, размещение отдельных записей в тексте,  в  ширине  штрихов  и выработанности почерка, которым выполнены сопоставляемые записи; сжатые  или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками; наличие примесей  в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Иногда  дописку можно обнаружить  посредством   выявления   логических противоречий  при  изучении  содержания  документа.   Дописка   может   быть установлена  путем  осмотра  документа  с  помощью  лупы  или  микроскопа  в рассеянном или косопадающем освещении.

    Замена фотографических карточек  в  большинстве  случаев   производится  в документах, удостоверяющих личность, ценных бумагах и т. п. Наиболее распространенными приемами являются:

—     полная замена фотографии;

—     монтаж фотоснимка (на документе  оставляет  часть  прежнего  снимка  с

    имеющимся на нем оттиском  печати, а к ней подклеивают фотографию другого

    лица;

—     нанесение на подложку старой  фотокарточки  части  эмульсионного  слоя

    другой фотографии;

—     замена части ценной бумаги;

—     вклеивание номеров.

    Замена  листов  встречается   в  трудовых  книжках,  паспортах   и   иных документах, состоящих из нескольких листов. На замену  листов  в  документах указывают: различие  в  оттенке  и  качестве  бумаги  разных  листов  одного документа; несовпадение  нумерации  страниц;  несовпадение  серии  и  номера листов  документа,  размеров  и  конфигурации  краев  листов;   различие   в типографическом тексте замененного листа с остальными.

    Установление факта подделки подписи.

    Наиболее часто встречаются следующие  способы подделки: по памяти,  когда подпись воспроизводится  на  основе  запоминания  ранее  увиденной  подписи; рисованием,  когда  подпись   воспроизводится   с   использованием   образца подлинной подписи;  копированием,  когда  подпись  обводится  чернилами  или шариковой  пастой.  Встречается   несколько   способов   подделки   подписей копированием:  на   просвет,   с   помощью   копировальной   бумаги,   путем передавливания штрихов заостренным предметом с последующей  обводкой  следов давления,   с   помощью   веществ,   обладающих   копирующей    способностью (изготовление промежуточного клише), фотопроекционный  способ.  Кроме того, подпись может быть перенесена влажной копировкой.

    Многие признаки рассматриваемого  вида подделки подписей можно  обнаружить при  осмотре  документа  с  помощью  лупы,  микроскопа  в   косопадающем   и рассеянном свете.  Признаки  замедленности  движений,  сдвоенность  штрихов, расплывы  красителя,  следы  ретуши,  микроструктуру  выявляют  и  фиксируют фотографическими методами. Во всех случаях производства  экспертизы  подписей  исследуемую  подпись рекомендуется сравнивать с образцами подписи  лица,  от  имени которого  она выполнена.

    Установление факта  подделки оттисков, печатей, штампов.

    Печати и штампы - это специально  изготовленные  в  граверных  мастерских или  полиграфических  предприятиях  клише,  имеющее   установленную   форму, размер, шрифт, соответствующие определенным образцам. Их  изготавливают  из каучука  или  металла.  Практике  известны  несколько   способов   подделки. Основные из них: рисовка печати на  самом  документе,  получение  оттиска  с помощью  самодельного   клише,   перекопирование   подлинного   оттиска   на поддельный документ.

    Рисовка изображения  печати  или  штампа  на  самом   документе  является наиболее  простым  способом  подделки.  Ему  присущи   следующие   признаки: нестандартность шрифта и неравномерное размещение  текста,  несимметричность расположения букв, слов, и строк, искажение рисунков (герба, эмблемы)  и  т.п., наличие грамматических ошибок в  тексте  и  неправильное  его  смысловое содержание, следы подготовки оттиска (проколы  бумаги  от  циркуля,  остатки карандашных штрихов).

    При выполнении оттиска печати  или штампа с помощью  самодельного  клише, изготовленного путем гравировки, травления, рисовки на бумаге, вырезания из плотных материалов (резины,  линолеума,  дерева  и  т.  д.),  собранного  из типографских  литер,  остаются  характерные  признаки,  которые  могут  быть обнаружены  в  процессе  осмотра  или  специального  исследования.  К  таким признакам относятся: нестандартность шрифта,  неодинаковые  размеры  букв  и интервалов между ними, отсутствие  отсечек  в  буквах,  наличие  зеркального отображения букв  и  знаков,  наличие  кругов  годовых  колец  в  отпечатках деревянных клише,  наличие круговых  линий или параллельных  бороздок  от металлических  клише,  неравномерное  распределение  красителя  в   оттиске, извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк и другие.

    Названные признаки обнаруживаются  с  помощью  увеличительных  приборов, масштабных сеток, транспортира при осмотре документа  в  косопадающем  свете или облучении документа  ультрафиолетовыми  лучами. 

    Перекопирование оттиска печати  или штампа с подлинного  документа   может быть  прямым  (зеркальное  отображение),  но  чаще  всего   путем   двойного копирования.

    Признаками подделки оттиска,  полученного двойным копированием  являются: слабая окрашенность штрихов, расплывы красящего вещества в  них,  отсутствие глянца бумаги, отличие  в  люминесценции  участка,  где  расположен  оттиск, наличие штрихов, не относящихся к изображению  печати,  но  перекопированных вместе с нею. Если  для  усиления  откопированный  оттиск  обводится  красителем,   то наблюдаются признаки рисования.

    К другим способам подделки  указанных  оттисков  относятся  изготовление печати или штампа путем  монтажа  с  помощью  букв  и  цифр,  вырезанных  из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации.

    Иногда для изготовления  поддельных  документов  используются  подлинные печати  или  штампы  другой  организации,  но  при   этом   маскируется   их содержание. С этой целью  печать  во  время  прикосновения  к  листу  бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым "смазанным".