Уповноважені особи ДКЦПФР: права та обов’язки

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ  І  НАУКИ  УКРАЇНИ

КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ  УНІВЕРСИТЕТ

ІМЕНІ ВАДИМА ГЕТЬМАНА

 

 

 

 

 

 

 

 

ДОПОВІДЬ

НА ТЕМУ:

«УПОВНОВАЖЕНІ ОСОБИ ДКЦПФР:  ПРАВА ТА ОБОВ’ЯЗКИ»

 

 

 

 

 

 

 

Виконала:

Студентка 4курсу

Спеціальності 6503

Білоус К.М.

Перевірив:

Прилипко С.І.

 

 

2013

Уповноваженими особами  Державної комісії з цінних паперів  та фондового ринку є:

Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

начальники відповідних  територіальних органів Державної  комісії з цінних паперів та фондового  ринку; від 06.09.2005 )

працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

працівники відповідних  територіальних органів Державної  комісії з цінних паперів та фондового  ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії. від 06.09.2005 )

Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право:

безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати необхідні документи  та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією  своїх повноважень; від 06.09.2005 )

залучати за погодженням  з відповідними центральними та місцевими  органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад для проведення перевірок та ревізій;

відповідно до розподілу  обов'язків чи письмового доручення  провадити в межах наданих  повноважень розгляд справ про  порушення чинного законодавства  щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і  правил, визначених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства;

 

вимагати в межах своєї  компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень. від 06.09.2005 )

Без згоди Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку уповноважені нею особи не можуть входити до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються центральними державними та місцевими органами виконавчої влади, а також органами місцевого самоврядування.

Ст. 9 ЗУ Про державне регулювання ринку цінних паперів від 30.10.1996 № 448/96-ВР

Державне регулювання  ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері (ст. 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів").

Державне регулювання  ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної  політики у сфері випуску та обігу  цінних паперів та їх похідних;

створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів  суспільства;

одержання учасниками ринку  цінних паперів інформації про умови  випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарсько! діяльності емітентів, обсяги і характер угод з  цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;

забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів;

гарантування прав власності  на цінні папери;

захисту прав учасників фондового ринку;

інтеграція в європейський та світовий фондові ринки;

дотримання учасниками ринку  цінних паперів вимог актів законодавства;

 

запобігання монополізації  та створення умов розвитку добросовісної  конкуренції на ринку цінних паперів;

контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів (ст. 2 Закону).

Державне регулювання  ринку цінних паперів здійснює Національна  комісія з цінних паперів та фондового  ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з  цінних паперів та фондового ринку (Н КЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з  цінних паперів та фондового ринку  складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.

Національна комісія з  цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, що затверджується Президентом України.

Національна комісія з  цінних паперів та фондового ринку як колегіальний орган утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.

Основною формою роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як колегіального органу є засідання. Засідання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу. Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають по одному голосу кожен

При Національній комісії  з цінних паперів та фондового ринку створюються Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи.

 

Консультаційно-експертна  рада розробляє рекомендації щодо політики на ринку цінних паперів та бере участь у підготовці й обговоренні проектів нормативно-правових актів, які розробляються і розглядаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджуються Національною комісією з цінних паперів  та фондового ринку.

Основними завданнями Державної  комісії з цінних паперів та фондового  ринку є:

1) формування та забезпечення  реалізації єдиної державної  політики щодо розвитку і функціонування  ринку цінних паперів та їх  похідних в Україні, сприяння  адаптації національного ринку  цінних паперів до міжнародних  стандартів;

2) координація діяльності  державних органів з питань  функціонування в Україні ринку  цінних паперів та їх похідних;

3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування;

4) захист прав інвесторів  шляхом здійснення заходів щодо  запобігання і припинення порушень  законодавства на ринку цінних  паперів, застосування санкцій  за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

5) сприяння розвитку ринку  цінних паперів;

6) узагальнення практики  застосування законодавства України  з питань випуску та обігу  цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначені ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

 

Форми державного регулювання  ринку цінних паперів встановлені  ст. З Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів". До них належать:

прийняття актів законодавства  з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

регулювання випуску та обігу  цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;

видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку  цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

заборона та зупинення  на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;

реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;

контроль за дотриманням  емітентами порядку реєстрації випуску  цінних паперів та інформації про  випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

створення системи захисту  прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

контроль за достовірністю  інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

встановлення правил і  стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

контроль за системами  ціноутворення на ринку цінних паперів;

контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

 

проведення інших заходів  щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Професійна діяльність з  торгівлі цінними паперами на фондовому ринку провадиться торговцями цінними паперами господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.

Професійна діяльність з  торгівлі цінними паперами включає:

брокерську діяльність;

дилерську діяльність;

андеррайтинг;

діяльність з управління цінними паперами.

Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими  коштами статутний капітал у  розмірі не менш як 500 тисяч гривень, брокерську діяльність - не менш як 1 мільйон гривень, андеррайтинг або діяльність з управління цінними паперами - не менш як 7 мільйонів гривень.

Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 4 Закону України "Про державне регулювання  ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів:

1) брокерська діяльність - укладення торговцем цінними  паперами цивільно-правових договорів  (зокрема договорів комісії, доручення)  щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

 

2) дилерська діяльність - укладення торговцем цінними  паперами цивільно-правових договорів  щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

3) андеррайтинг - розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;

4) діяльність з управління  цінними паперами - діяльність, яка  провадиться торговцем цінними  паперами від свого імені за  винагороду протягом визначеного  строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

5) діяльність з управління  активами - професійна діяльність  учасника фондового ринку - компанії  з управління активами, що провадиться  нею за винагороду від власного  імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності;

6) діяльність з управління  іпотечним покриттям - діяльність, що провадиться управителем іпотечного  покриття від свого імені за  винагороду протягом визначеного  строку на підставі договору про управління іпотечним покриттям та передбачає представництво інтересів власників іпотечних облігацій, здійснення контролю за додержанням умов заміни іпотечних активів чи включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття, здійснення контролю за своєчасністю та повнотою здійснення емітентом платежів за звичайними іпотечними облігаціями, забезпечення відповідності іпотечного покриття вимогам законодавства, виконання інших функцій, визначених законодавством;

 

7) депозитарна діяльність  депозитарію цінних паперів - діяльність з надання послуг  щодо зберігання цінних паперів,  обслуговування правочинів щодо  цінних паперів на рахунках  зберігачів цінних паперів, а  також операцій емітента щодо  випущених ними цінних паперів;