Лицензирование  профессиональной деятельности

на  рынке ценных бумаг

       В соответствии со статьей 39 Закона о  рынке ценных бумаг все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  осуществляются на основании соответствующей  лицензии. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.

       В данный момент действует ряд постановлений  ФКЦБ России, регулирующих вопросы  лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

       № 128-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности”¹. Так, в указанном законе сформулированы важнейшие принципы осуществления лицензирования:

       · обеспечение единства экономического пространства на территории Российской Федерации;

       · установление единого перечня лицензируемых видов деятельности;

       · установление единого порядка лицензирования на территории Российской Федерации;

       · иные принципы.

       Для получения лицензии, а также дальнейшего  осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, юридическое  лицо должно соответствовать установленным требованиям и выполнять определенные условия. Лицензионные требования и условия различаются в зависимости от конкретного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Вместе с тем, из всего объема требований можно выделить основные, необходимые для осуществления любой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Такими требованиями являются:

§ наличие достаточного размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;

§ соответствие руководителей и специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг установленным квалификационным требованиям;

§ соблюдение правил совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

§ наличие системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

       Профессиональная  подготовка и квалификация руководителей  и специалистов  профессионального  участника осуществляется в рамках их аттестации.

       Статьей 10 Закона о рынке ценных бумаг  установлено, что ограничение на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

       Основным  ориентиром в установлении запрета  на совмещение профессиональных видов  деятельности является предотвращение конфликта интересов и снижение риска, связанного с таким совмещением. В Законе о рынке ценных бумаг установлен единственный запрет: на совмещение деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг с любой другой профессиональной деятельностью.

       Одной из функций ФКЦБ России, закрепленной статьей 44 Закона о рынке ценных бумаг, является выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование указанных лицензий.

Аттестация  специалистов на рынке  ценных бумаг

      Допуск  руководителей и работников профессиональных участников на рынок ценных бумаг  осуществляется в рамках системы  аттестации специалистов, установления квалификационных требований к специалистам рынка ценных бумаг и оценки их соответствия таким требованиям. Основные требования к специалистам на рынке ценных бумаг устанавливаются ФКЦБ России в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

      Аттестации  подлежат руководители и специалисты  компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также руководители и специалисты организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии). 

Система аттестации руководителей и специалистов организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

- совокупность установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) требований к профессиональной квалификации руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также методических и организационных условий для подтверждения ими соответствия этим квалификационным требованиям.

Соответствие  руководителей и специалистов квалификационными  требованиям, подтвержденное наличием квалификационных аттестатов - обязательное условие получения лицензии профессиональным участником рынка ценных бумаг. Профессиональная квалификация лиц подтверждается успешной сдачей квалификационных экзаменов, зависящих от вида профессиональной деятельности организации и должностного статуса лиц. В число квалификационных требований входит также наличие высшего образования (для руководителей и контролеров организаций). Неоднократное либо однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства по рынку ценных бумаг или совершение им действий, повлекших аннулирование лицензии организации - профессионального участника, в которой данное лицо является руководителем или специалистом, служат основаниями для аннулирования квалификационного аттестата.

Организационно-методического  обеспечение системы аттестации составляют учебные пособия, рекомендуемые ФКЦБ России для подготовки к квалификационным экзаменам, а также элементы организационной структуры проведения квалификационных экзаменов, к числу которых относятся: уполномоченные на право проведения экзаменов организации из числа региональных отделений ФКЦБ России и саморегулируемых организаций - профессиональных участников. Аккредитованные при ФКЦБ России обучающие организации, осуществляющие подготовку к экзаменам; региональные экзаменационные центры, предоставляющие условия для письменного или компьютерного тестирования на основе договоров с уполномоченными организациями. Система аттестации руководителей и специалистов рынка ценных бумаг установлена Положением ФКЦБ России о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Аттестация  профессиональных участников - аттестат ФСФР

В ИФРУ напечатаны аттестаты по всем специализированным квалификационным экзаменам до 01 НОЯБРЯ 2010 г. включительно. Получить их можно в Экзаменационном центре в рабочие дни с 10.00 до 17.00 лично по предъявлении паспорта либо доверенное лицо по предъявлении доверенности, оформленной в установленном законом порядке, доверенные лица физических лиц предоставляют нотариально заверенную доверенность (при себе иметь паспорт) 

Для получения  аттестата необходимо сдать два  экзамена в любой из аккредитованных  организаций: сначала базовый, а  затем специализированный. Если гражданин  уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или  аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен.

Наличие квалификационных аттестатов специалиста  финансового рынка является необходимым  условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка. (приказ ФСФР 05-17пз-н о специалистах финансового рынка.doc)

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме (Приказ ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н) (приказ ФСФР 06-102пз-н о форме квал-х аттестатов.doc)

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме  аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

Срок действия аттестатов.

Квалификационный  аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

Выдача аттестатов.

Выдача  аттестатов производится в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после сдачи специализированного экзамена.

Получить  их можно в Экзаменационном центре в рабочие дни с 10.00 до 17.00 лично  по предъявлении паспорта либо доверенное лицо по предъявлении доверенности, оформленной  в установленном законом порядке (при себе иметь паспорт) 

Виды экзаменов