Автор: Пользователь скрыл имя, 08 Января 2013 в 12:34, контрольная работа
Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг); депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
1.1. Понятие и классификация профессиональных участников рынка ценных бумаг
1.2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
Список использованной литературы
- непредставление в
лицензирующий орган в срок, установленный
в предписании, документов, подтверждающих
устранение нарушений,
- по инициативе лицензиата.
Также на ФСФР РФ возложены задачи по утверждению квалификационных требований, предъявляемых к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг. В частности, ФСФР РФ осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи. При этом ФСФР РФ имеет право аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о ценных бумагах.
Список использованных источников
1. Часть первая Гражданского кодекса Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации - 5 декабря 1994 г. - № 32 - Ст. 3301.
2. Федеральный закон « О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ // Собрание законодательства РФ. - N 17. - 22.04.1996. - ст. 1918.
3. Федеральный закон «О
4. Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20.02.1992 №2383-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. - 07.05.1992. - №18. - Ст. 961.
5. Данилов Ю.А. Анализ и прогноз развития российского рынка ценных бумаг. // ЭКО. - 2006 - №2.
6. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки: Учебное пособие для ВУЗов. - М.: Банки и биржи, 2007.
7. Чалдаева Л.А. Экономика и организация фондовой биржи. – М.: Экономистъ, 2006. – 332 с.
1 Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 №115-ФЗ (ред. от 17.07.2009) // Собрание законодательства РФ. - 13.08.2001. - №33 (часть I). - Ст. 3418.
Информация о работе Профессиональные участники рынка ценных бумаг