Основные способы увелечения капитала

     В течение трех календарных дней со дня получения решения уполномоченного  органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент  обязан опубликовать в печатном издании  сообщение на государственном и  русском языках о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных нарушений в срок, установленный уполномоченным органом. Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется после устранения выявленных нарушений на основании письменного уведомления уполномоченного органа.

     Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.

     Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

     Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований, предусмотренных Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:

     1) права и интересы инвесторов  в процессе приобретения ими  эмиссионных ценных бумаг;

     2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами.

     В случае принятия решения о приостановлении  обращения эмиссионных ценных бумаг  по основаниям, уполномоченный орган  направляет письменные предписания  об устранении выявленных нарушений  эмитенту и лицам, участвующим (участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок, установленный уполномоченным органом, устранить выявленные нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных нарушений.

     Решение о приостановлении обращения  эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному депозитарию.

     Регистратор и центральный депозитарий обязаны  приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.

     Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов с момента получения уведомления центрального депозитария письменно уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального держания ценных бумаг.

     После устранения нарушений возобновление  регистрации сделок с ценными  бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета  номинального держания ценных бумаг  осуществляется на основании письменного  уведомления уполномоченного органа, направленного эмитенту, регистратору и центральному депозитарию не позднее трех календарных дней с момента принятия решения о возобновлении регистрации сделок с ценными бумагами.

     Решение об аннулировании выпуска акций, обращаемых на вторичном рынке ценных бумаг, принимается уполномоченным органом в связи с решением общего собрания акционеров акционерного общества об аннулировании выпуска акций в случае реорганизации акционерного общества (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) или его ликвидации.

     Для аннулирования выпуска акций  эмитент представляет в уполномоченный орган:

     1) копию решения суда о признании  недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации (реорганизации эмитента) или копию протокола общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) акционерного общества об аннулировании выпуска объявленных акций в связи с реорганизацией или ликвидацией акционерного общества;

     2) свидетельство о государственной  регистрации выпуска объявленных  акций, проспект выпуска объявленных  акций, отчеты об итогах размещения  акций и уведомления уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения акций.

     Условия и порядок аннулирования выпуска  объявленных акций устанавливаются  нормативным правовым актом уполномоченного органа.

     Запрещается совершение гражданско-правовых сделок с акциями, в отношении выпуска которых уполномоченным органом принято решение об аннулировании.

     Эмитент обязан в течение семи календарных  дней с момента получения уведомления  уполномоченного органа об аннулировании  выпуска акций опубликовать информацию об этом в печатном издании на государственном и русском языках.

     Решение об аннулировании выпуска акций  направляется уполномоченным органом  эмитенту, регистратору и центральному депозитарию, которые обязаны с  момента получения уведомления  об аннулировании незамедлительно  произвести приостановление регистрации всех сделок с ценными бумагами, выпуск которых подлежал аннулированию.

     Порядок прекращения ведения системы  реестров держателей ценных бумаг в  связи с аннулированием выпуска  объявленных акций устанавливается  нормативным правовым актом уполномоченного органа.

     В период обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг эмитент обязан соблюдать  установленный законодательством Республики Казахстан и проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг порядок выплаты дохода по ценным бумагам.

     Доход по эмиссионным ценным бумагам и  номинальная стоимость облигаций  при их погашении выплачиваются  лицам, которые обладают правом на их получение по состоянию на начало последнего дня периода, за который  осуществляются эти выплаты (по времени в месте нахождения регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей ценных бумаг).

     Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам  и номинальной стоимости облигаций  при их погашении осуществляется эмитентом самостоятельно или с  использованием услуг платежного агента.

     Условия и порядок осуществления выплаты  дохода по государственным эмиссионным  ценным бумагам, выпущенным Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или местными исполнительными органами, устанавливаются законодательством Республики Казахстан.

     Решение об избрании платежного агента для  осуществления выплаты дохода по негосударственным эмиссионным  ценным бумагам и номинальной  стоимости негосударственных облигаций  при их погашении принимается органом эмитента в соответствии с его уставом.

     В случае принятия решения об использовании  услуг платежного агента проспект выпуска  эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующие сведения о  платежном агенте:

     1) полное наименование платежного  агента;

     2) место нахождения, реквизиты платежного  агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату  дохода (номинальной стоимости облигаций)  по ценным бумагам.

     В случае изменения платежного агента эмитент обязан внести изменения  в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг и представить их в уполномоченный орган для регистрации в течение семи календарных дней с даты такого изменения.

     В случае невыплаты, а также неполной выплаты по вине эмитента дохода по эмиссионным ценным бумагам и  номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент обязан выплатить держателям ценных бумаг сумму основного обязательства и пеню за каждый день просрочки, исчисляемую исходя из официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. [7, c.53] 

      2.2 Выпуск и обращение облигаций 

     Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуски облигаций  в пределах облигационной программы  при соблюдении следующих условий:

     1) не иметь фактов дефолта;

     2) осуществлять безубыточную деятельность  в течение трех последних лет;

     3) соответствовать требованиям организатора  торгов к эмитентам, претендующим  на включение облигаций, выпускаемых  в пределах облигационной программы, в список организатора торгов.

     Эмитент вправе осуществлять различные по структуре  выпуски облигаций в пределах облигационной программы.

     Требования  к условиям и порядку досрочного погашения облигаций, выпущенных в  пределах облигационной программы, особые условия и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим выпуск облигаций в пределах облигационной программы, устанавливаются проспектом облигационной программы.

     Эмитент вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных бумаг Республики Казахстан с учетом особенностей, если эмитентом соблюдается одно из следующих условий:

     1) на дату представления в уполномоченный  орган документов для государственной  регистрации выпуска облигаций эмитент имеет минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств в соответствии с требованиями, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа, и по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций, величина левереджа не превышает двух и не будет превышать указанную величину в результате размещения всех облигаций нового выпуска;

     2) вновь выпускаемые облигации  являются ипотечными облигациями;

     3) на дату представления в уполномоченный  орган документов для государственной  регистрации выпуска облигаций  у эмитента отсутствуют случаи  неисполнения или несвоевременного  исполнения обязательств по погашению  ранее выпущенных облигаций или выплате вознаграждения по облигациям, находящимся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг.

     Банк  или организация, осуществляющая отдельные  виды банковских операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при  обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

     Выпуск  облигаций со сроком обращения не более трех месяцев вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены в список фондовой биржи по наивысшей категории листинга.

     Размещение  и обращение облигаций со сроком обращения не более трех месяцев  осуществляются только в торговой системе  фондовой биржи.

     Условия и порядок государственной регистрации  выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

     Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций. Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть предусмотрена уставом акционерного общества.

     Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится в соответствии с условиями и порядком конвертирования  облигаций в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.[8, c. 197]