Брокерская деятельность

Размер собственного капитала должен соответствовать требованиям на момент получения лицензии, а также  в течение всего срока осуществления  соответствующего вида деятельности.

 Руководители  и специалисты, в обязанности  которых входит выполнение функций,  непосредственно связанных с осуществлением брокерской деятельности, должны удовлетворять квалифицированным требованиям, установленным комиссией.

 Юридическое  лицо, осуществляющее брокерскую  деятельность, должна иметь в  своем штате от 1 до 3 специалистов, имеющих квалификационные аттестаты.

Деятельность  брокера на рынке ценных бумаг  возможна лишь при наличии соответствующей  лицензии. Лицензия выдается на основании  заявления коммерческой организации, намеренной осуществлять брокерскую деятельность. Оно должно содержать всю информацию в соответствии с установленными требованиями.

 Кроме  заявления подаются документы,  установленные ГКЦБФР.

 Лицензия  выдается на срок не более  установленный положением о лицензировании. Порядок продления лицензии устанавливается  ГКЦБФР.

Брокерские  фирмы, работающие на бирже, проходят соответствующую  аккредитацию, то есть биржа устанавливает  соответствие фирмы тем требованиям, которые к ней предъявляются. На некоторых биржах, кроме аккредитации самой фирмы, нужна аккредитация брокеров, которые будут ее представлять в ходе биржевых торгов. Брокерская фирма, которая прошла аккредитацию, вносится в реестр биржи и получает номер (код, шифр), под которым будет действовать при заключении сделок. На отдельных биржах цифровой код брокерской фирмы заменяют или дополняют буквенным, тогда он содержит строго определенное количество букв.

 Еще  большее значение приобрели брокерские  фирмы на фондовом рынке, где  без профессионального посредника  невозможно провести ни одной  сделки. Используя услуги фондового брокера, клиенты покупают акции по справедливой цене, т.е. цене, соответствующей настоящему, не прибегая к услугам случайных лиц.

 На первом  этапе деятельность брокерской  фирмы финансируется открыл ее  юридическим или физическим липом, а в дальнейшем - за счет получаемых доходов от посреднической деятельности (которые образуются из комиссионных сборов от сумм совершаемых сделок) и платы за различные маркетинговые услуги, предоставляемые клиентам.

 Штат  брокерской фирмы и оплата  занятых в ней лиц определяется ее владельцем или руководителем в зависимости от уровня прибыльности фирмы.

 Оплата  за брокерские услуги обычно  устанавливается по соглашению  между фирмой и клиентом в  размере определенного процента  в зависимости от сумм сделки (например, чем больше сумма сделки, тем меньше процент отчислений).

 Действуя  по поручению клиента, брокерская  фирма заключает сделку от  его имени. Как правило, брокерская  фирма не участвует в расчетах  между контрагентами в сделках,  и на ее расчетный счет поступают лишь комиссионные. Однако возможен вариант покупки брокерской фирмой товара с последующей перепродажей. В этом случае она проводит дилерские операции, а ее доход складывается из разницы между ценой покупки и продажи.

 Брокерские  фирмы и брокеры, работающие на бирже, осуществляющих операции в соответствии с Правилами биржевой торговли приобретают или получают информацию о всех видах продуктов и услуг, предлагаемых для реализации на бирже; пользуются в установленном порядке услугами персонала биржи, включая использование торговых залов и других биржевых помещений, средств связи и другой организационной (в том числе вычислительной) техники, участвует в работе арбитражной комиссии биржи.