Понятие циклов Кондратьева и историческая ретроспектива их возникновения

1. Понятие циклов Кондратьева и историческая ретроспектива их возникновения

         Экономические циклы — это регулярные колебания уровня деловой активности от экономического бума до экономического спада. Циклы состоят из чередующихся периодов относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста.

Различают несколько  типов циклов по их продолжительности:

• сезонные колебания (годовые)
• краткосрочные циклы деловой конъюнктуры (3-3.5 года)
• среднесрочные, или торгово-промышленные (7-12 лет)
• строительные (15-20 лет)
• большие циклы, или длинные волны (40-60 лет)

          Циклы Кондратьева (К-циклы) - периодические циклы современной мировой экономики. Они были открыты русским экономистом Николаем Кондратьевым, в среднем происходят раз в 50 лет с возможным отклонением в 10 лет (от 40 до 60 лет). Циклы состоят из чередующихся периодов между наивысшим развитием и низшим. Многие экономисты не признают существования таких волн. 
           Упоминания о длинных волнах экономической конъюнктуры появились в начале 20-ого века. Голландский экономист ван Гельдерн выдвинул идею о существовании больших циклов продолжительностью 50-60 лет, а в 1924г. эту идею статистически подтвердил С. де Вольф. Однако общепризнанное лидерство в разработке теории больших волн конъюнктуры принадлежит всё-таки русскому экономисту Н.Д. Кондратьеву, который впервые высказал эту идею в 1922г. и в позднейших работах развил, теоретически аргументировал и статистически доказал основные положения этой теории. 
              Большие циклы, изученные российским учёным начала XX века Николаем Дмитриевичем Кондратьевым носят его имя.

     

 

         Циклы Кондратьева включают в себя 2 стадии: повышательную (оживление и подъём) и понижательную (спад и депрессия).  
          Повышательная стадия имеет продолжительность около 20-30 лет и в этот период развивается динамично, легко преодолевая небольшие кратковременные спады.  
Высшей точкой фазы экономического подъёма является пик. В это время наблюдается вершина деловой активности. В период экономического подъёма и, особенно, в его пиковой стадии безработица теоретически достигает самого низкого уровня в рамках цикла, а экономика функционирует с максимальной на неё нагрузкой.  
              Понижательная стадия - период длительного преобладания низкой хозяйственной конъюнктуры, продолжительностью около 20 лет. Доминирование депрессии в понижательной стадии сохраняется, даже несмотря на периодические кратковременные экономические подъёмы. В период экономического спада и депрессии экономика периодически впадает в глубокие кризисы. Минимальный уровень деловой активности наблюдается в низшей точке экономической депрессии и носит название «дно». Во время депрессии и, особенно, в её низшей точке уровни производства и занятости достигают своего минимума в рамках цикла.

 

 

 

 

 

Рисунок 1 

 

            Наличие больших волн экономической конъюнктуры капиталистических стран Кондратьев установил эмпирическим путём, проанализировав динамику изменения различных макроэкономических показателей в таких странах как Англия, Франция, Германия, США за период с конца 18 века по начало 20 века. Рассмотрению подверглись следующие параметры: цены (индекс товарных цен), проценты на капитал, заработная плата в сельском хозяйстве и промышленности, внешняя торговля, производство чугуна, угля, свинца, стали - как по отдельным странам, так и мировое производство (угля и чугуна), посевные площади хлопка (США) и овса (Франция), объём вкладов в сберегательных кассах (во Франции), портфель Банка Франции, потребление угля, хлопка, сахара, кофе (как общие по отдельным странам, так и в расчёте на душу населения).

            Большие циклы рассматривают как нарушение и восстановление экономического равновесия в долгосрочном периоде. Развитие большого цикла представимо в следующем виде. Перед началом и в начале оживления экономики производятся технические открытия и появляются изобретения. Подъём наступает только тогда, когда накопленный капитал достигает того объёма, при котором становится возможным радикальное изменение технического базиса, создание новых и видоизменение имеющихся производительных сил. Регулярный характер долговременных колебаний объяснялся Кондратьевым неравномерностью научно-технического прогресса в совокупности с длительностью оборота капитала, а также рядом

обстоятельств социально-исторического характера. 
             На основе исследований Н.Д.Кондратьева, можно составить таблицу с данными о больших экономических циклах, начиная с конца XVIII века – промышленной революции в европейских странах. В таблице также приведена информация о технических инновациях, сопровождающих экономического подъёма в рамках цикла. Началом и концом кондратьевского цикла являются его низшие точки.

 

Поэтому, в таблице приведены  годы минимальных экономических  показателей:

Таблица 1

 

 

 

 

 

 

 

Рисунок 2. Современная периодизация длинных волн

 
        

            Кондратьевым были отмечены ряд характерных особенностей этих циклов. 
Согласно его исследованиям, перед началом цикла, как правило, происходили глубокие изменения в условиях экономической жизни общества (технологические прорывы, изменения во внешней торговле - вовлечение в орбиту мирового хозяйства новых стран, изменения в структуре денежного обращения и т.п.). 
           Кондратьев отметил, что в рамках длинного цикла наблюдаются более короткие циклы, причём, на восходящей волне большого цикла спады экономики носят краткосрочный характер, в то время как подъёмы весьма интенсивны; на нисходящей же волне большого цикла - всё наоборот. 
Кондратьевым была отмечена повторяемость крупных войн в рамках восходящих волн длинного цикла. 
Характерной чертой нисходящей волны цикла была отмечена глубокая и резкая депрессия сельского хозяйства. 
Кондратьев показывает, что все эти “правильности" больших циклов носят не случайный характер (к примеру, новые технологии появляются не хаотично, но в соответствии с требованиями текущей конъюнктуры; эта мысль, по мнению Кондратьева, подтверждается тем фактом, что многие значимые изобретения зачастую появляются одновременно в нескольких местах независимо друг от друга), а потому сами большие циклы, сроки их начала и окончания являются, скорее всего, не случайными величинами, но общей закономерностью, присущей мировой экономике. 
Причины больших циклов (на сегодняшний день их существование является общепризнанным фактом) - вопрос дискуссионный, и мы приведём здесь две гипотезы (на наш взгляд, они не противоречат друг другу, но гармонично дополняют одна другую; по сути, это взгляд на предмет исследования с разных точек зрения). 
Сам Кондратьев выдвигал следующую гипотезу существования длинных циклов. По его мнению, “большие циклы можно рассматривать как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода. Основная их причина лежит в механизме накопления, аккумулирования и рассеяния капитала, достаточного для создания новых производительных сил". Иными словами, основные производительные силы требуют большого времени и большого накопления средств для их создания. По Кондратьеву, начало подъёма длинного цикла совпадает с моментом, “когда накопление и аккумулирование капитала достигает такого напряжения, при котором становится возможным рентабельное инвестирование капитала в целях создания основных производительных сил и радикального переоборудования техники”. Ускорение экономики вызывает обострение социальных вопросов, усиление борьбы за рынок, внешние конфликты, которые в итоге и приводят к замедлению, а далее и к развороту длинных тенденций. Объяснения Кондратьева существования длинных волн эмпирические и могут рассматриваться лишь в качестве одной из гипотез (что подчёркивал и сам Кондратьев), но не научного доказательства. 
           Долгосрочные циклы, или "длинные волны", Кондратьева объясняются масштабными изменениями в технологическом способе производства, крупными потрясениями всей социально-экономической системы. Так, в начале повышательной волны первого цикла происходило бурное развитие текстильной и металлургической промышленности. Повышательная волна второго цикла была вызвана строительством железных дорог, освоением новых территорий США, преобразованием сельского хозяйства. В начале повышательной волны третьего цикла широкое распространение получило электричество, радио, телефон, созданы перспективы для развития автомобильной промышленности. 
            Таким образом, Н. Кондратьев доказывает наличие периодических колебаний, обусловленных революционным обновлением технологической базы производства. Кризисы в своем общем виде есть нарушение равновесия. Однако следствием этого нарушения в конечном счете являются новые технологии производства, новые потребительские товары, структурные изменения. Как справедливо отмечает австрийский экономист И. Шумпетер, выход из кризиса предполагает необходимость "созидательного разрушения" основ и механизмов прежней экономической системы. Если следовать теории Н.Д.Кондратьева о больших циклах коньюктуры, то, проследив за изменениями уровня ВВП в развитых странах мира, станет видно, что с 2001-2002 года началось постепенное снижение его уровня. Действительно, темпы прироста ВВП в развитых странах мира в 2001–2005 гг. снизились до 2% против 2,5% в 1991–2000 г.г.² По мнению Ю. В. Яковца 2001-2002 г.г. явились переломным моментом, с которого началась понижательная стадия пятого большого экономического цикла Кондратьева. 
Нынешний мировой финансовый кризис, который разразился в 2008 году, а предпосылки к которому наблюдались уже в 2006 и особенно в 2007 году во время ипотечного кризиса в США был вызван проблемами банковской системы и ещё в IV квартале 2008 года привел к дальнейшему замедлению темпов роста большинства развитых и развивающихся экономик мира. В данный момент, мировая экономика находится в состоянии спада и, если следовать теории об экономических циклах Кондратьева, депрессия протянется примерно с 2010 по 2020 гг. 
       Анализируя таблицу 1, мы видим, что началу каждой повышательной стадии обязательно предшествуют кризисы и период спада. В 1979 году немецкий исследователь в области технологий и инноваций Герхард Менш впервые установил тот факт, что в периоды депрессии экономика наиболее восприимчива к инновациям и что именно депрессия даёт толчок для инновационного процесса. Этот факт получил название «триггерный эффект депрессии». В 2006 году, благодаря исследованиям японского экономиста М. Хирооки, было тщательно изучено «место» инноваций в кондратьевских циклах. М. Хироока, на основе анализа большого массива эмпирических данных, доказал существование тесной связи диффузии инноваций и циклов Кондратьева и установил, что диффузия инноваций, благодаря механизму самоорганизации собирает кластер инноваций вдоль повышательной стадии кондратьевского цикла. Так было установлено, что нововведения полностью синхронизируются с повышательной стадией цикла и дают наибольший эффект для экономики в стадии пика. Таким образом, понижательная стадия цикла закономерно должна смениться повышательной благодаря освоению и внедрению новых технологий. 
Учитывая последние тенденции развития науки и техники, можно сделать вывод что вероятнее всего в число грядущей инновационной волны войдут такие отрасли как нанотехнологии, биотехнологии и генная инженерия, экологически чистые источники энергии, мультимедийные и другие компьютерные технологии. В действительности же, средства мультимедиа уже находят широкое применение во всех сферах жизни, компьютерные технологии эволюционируют с огромной скоростью, прогнозируется широкий диапазон применения сверхпроводников. В биотехнологиях самостоятельную нишу заняла генная инженерия. Открытие человеческой эмбриональной стволовой клетки в 1998 г. создало возможность регенерации любого типа человеческой клетки и, следовательно, любого внутреннего органа. Это означает многообещающие перспективы для регенеративной терапии человека. Таким образом, технологии нового поколения находятся в завершающей стадии своего развития и теперь речь пойдёт о новом качественном росте их рынка и доступности его более широкому кругу потребителей. Коммерческое применение инновационных продуктов на их основе должно начаться уже в 2015–2020 гг.  
           Из вышесказанного следует важный вывод: если переход от понижательной стадии цикла к повышательной обеспечивается за счёт внедрения и распространения инноваций, то нельзя ли направить основные усилия и финансы именно в эту область и таким образом как можно скорее оживить экономику. Если государство способно предвидеть периоды затяжных рецессий и в эти периоды активно содействует инновационному процессу, то, несомненно, эти усилия будут оказывать синергетический эффект. Если же, напротив, поддержка правительства будет осуществляться с запозданием, эффективность инноваций значительно снизится.  
Таким образом, следуя теории о больших циклах Кондратьева, период с 2010 по 2020 гг. является, наиболее благоприятным временем для «форсирования» инновационных процессов с целью подъёма экономики. 
2. Современный мировой финансовый кризис: причины, особенности, последствия    

Современный мировой  финансовый кризис стал наиболее часто  обсуждаемой проблемой.Изучение данной темы позволяет сформировать комплексный блок причин, которыми обусловлена нынешняя мировая обстановка, а именно: конкретные трудности американской экономики; системные фундаментальные проблемы современного экономического развития; специфические обстоятельства отдельных стран (автором выделены только российские). 
История развития кризиса в США считается многими главным импульсом для мировых потрясений. Отсчет коллапса ведется с конца 2006 г., когда начинает очерчиваться круг предпосылок, заворачивающий в единую спираль негативные тенденции развития американской экономики. 
Во-первых, картина функционирования ипотечной системы, особенности национального менталитета и политики убеждения. К началу 2007 г. в жилищном секторе США образовался кризис перепроизводства, снижение цен на дома усилилось. Из-за многочисленных спекуляций стал нарастать финансовый кризис: произошло резкое сокращение ликвидности в банковской сфере, затем наступил «кредитный зажим». Наблюдались обвал американских фондовых индексов (август 2007 г.), банкротство инвестиционных банков и ипотечных институтов США, изменение динамики курса доллара. С падением цен на нефть начались проблемы и в реальном секторе экономики. 
Во-вторых, слепая вера экономических агентов в безрисковость, суперстабильность и суперуспешность существующей системы. 
В-третьих, революционное развитие финансового рынка. На протяжении 20-30 лет он рос в США фантастическими темпами. Огромные средства инвестировались в производные финансовые инструменты от американской ипотеки.  
          Наконец, проблема «отречения» государства от экономики. Кризис в США поразил высокоразвитый финансовый рынок, доказав необходимость соответствующего уровня госрегулирования даже для столь продвинутой системы функционирования. Кроме того, особенностью американской действительности является то, что государство через свой бюджет перераспределяет около 31% ВВП, а остальные 69% – делит рынок через финансовые институты. Роль рынка в стране оказалась крайне гипертрофированной, поэтому почти все деньги в экономике были пристроены в различные финансовые активы, а система в дальнейшем, дав сбой, угодила в кризисную яму.  
На данном этапе анализа можно вывести особенности современного кризиса. Во-первых, по мнению д.э.н. В.Квинта, переживаемый кризис – «заразная болезнь… он стал возможен только из-за формирования единого экономического пространства на планете».  
В каждой «заразившейся» стране существуют свои специфические обстоятельства, которые, наложившись на уже перечисленные проблемы, привели к созерцаемым результатам.

Оценим ситуацию в РФ:

• существование двойного профицита (бюджетного и торгового). Оно привело к увеличению притока высокой доли иностранного капитала в страну. Наличие этих «горячих денег» на отечественном фондовом рынке привело к его схлопыванию (обвал в 4 и более раза) в условиях острого дефицита ликвидности в США и ЕС.
• значительная внешняя задолженность большинства крупнейших российских организаций (она уже существенно превышает международные резервы государства). Заимствованные средства шли в основном на приобретение активов за рубежом либо на покупку импортных товаров. В данном случае можно говорить об ошибке государства, не обеспечившего должного контроля.
• сильная зависимость социально-экономического развития России и состояния ее госбюджета от цикличных колебаний экспортных цен на нефть. Во второй половине 2008 г. они сократились со 140 до 34-35 долл./барр. для марки «Юралс».
• просчеты ЦБ: кризис наступает в период максимального сжатия денежной массы для борьбы с инфляцией.
• раздутые бюджетные расходы, обеспеченные сырьевой рентой.
• недоверие граждан политике своей страны и влияние потребительских ожиданий.
• низкие адаптационные возможности большинства отраслей российской экономики.

             Все выше перечисленное называет тенденции, усугубившие кризисную обстановку в РФ, а сравнительная неразвитость и монополистический характер банковской системы и фондового рынка страны смогли особым образом обезопасить ее экономику от более разрушительных результатов. 
             Выявим последствия нынешней ситуации, проявившиеся в масштабах мировой экономики. Их можно разделить на две группы.

          Отрицательные моменты представлены, прежде всего, изначальной реакцией мировых игроков на кризис. Возникли всеобщая растерянность и нервозность как психологический защитный фактор. В целом ухудшились социально-экономические показатели в странах. На фоне этого резко обострились конфликты в отношениях между торговыми партнерами: оправданные в период кризиса «скользящие» протекционистские меры подкрепились учащением торговых споров и проявлением политики «разори соседа».

         Когда обрушился рынок недвижимости, и пошла волна банкротств по ипотечным займам, ABCP отреагировали первыми. Остальные коммерческие бумаги были еще на плаву, но в 2008 г. тоже стали обесцениваться. Так потерпела крах вся структура ликвидности. Фактически был потерян контроль над одной из сфер экономики. Эту ситуацию можно назвать «бунтом финансовых инноваций» подобно «бунту машин против их создателей» (проведение параллели между настоящим и описанием из «Капитала» К.Маркса). 
             Положительному результату необходимо отнести следующее. Прежде всего, постепенно вырабатываются алгоритмы, направленные на решение первоочередных задач: ослабление рецессии и смягчение результатов финансовых проблем. Важнейшими мерами стали предоставление ликвидности, принятие «планов стимулирования». С учетом специфики различных стран создаются антикризисные программы (классический пример улучшения состояния – Китай), т.е. протекает анализ и расстановка приоритетов. 
Идет переосмысление степени влияния государства на финансовые процессы и его роли в экономике. Реально доказана необходимость оптимального баланса между долями государственного и частного секторов. Его исторический поиск для любой страны сопряжен с большими затратами, но результат – эволюционное гармоничное развитие. 
            В мире постепенно происходят переоценка и смена ценностей. Осознание того, что ориентация на цель «деньги ради денег», политику жадности создает мощный разрушающий эффект, приводит к отказу от них и принятию идеи единства и взаимопомощи.  
            Особое внимание уделяется глобальной финансовой системе. Ожидаются серьезные изменения: от модернизации МВФ до вероятной смены в структуре финансовых инструментов и институтов. Высказываются мысли о создании организации, способной регулировать финансовую и инвестиционную «атмосферу», подобно тому, как ВТО осуществляет свои функции в торговой среде, а это иной уровень сотрудничества. 
 
         Общий вывод: исследования в области природы возникновения современного финансового кризиса приводят к твердому убеждению в том, что ипотечный кризис в США стал лишь той искрой, от которой разгорелся нынешний «пожар». Исторические же предпосылки уже заранее приготовили почву для сегодняшних событий, и истинными причинами происходящего можно назвать, на наш взгляд, фундаментальные проблемы современных межстрановых отношений, ориентацию на ложные ценности, уход от эволюционного пути развития, информационную «засоренность» и невнимание к предупреждающим факторам. Этот кризис является беспрецедентным в мировой практике и требует серьезного осмысления всеми участниками своих действий и принятия особого рода решений как на глобальном уровне, так и в рамках отдельных государств. Кроме того, он несет в себе очищающее начало (по Й.Шумпетеру, обладает функцией «творческого уничтожения»), т.е. грядет время структурных перемен и перераспределения сил. Последствия кризиса масштабны и, скорее всего, еще не исчерпали себя, но уже наметились тенденции к «выздоровлению». Скорость борьбы мирового организма с этой «болезнью» зависит от характера его целей, средств и желания жить.

 

 

 

 

 

 

 

 

Список используемой литературы.

1. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения.; Кондратьев Н. Д.; М.: Экономика, 2002.

2.Системный мониторинг: Глобальное и региональное развитие / Ред. Д. А. Халтурина, А. В. Коротаев. М.: УРСС, 2009; С. 141–162

3.Экономическая теория.; Иохин В.Я.; М.: Экономистъ, 2005; С.861.

4.Куликов Л.М. Основы экономической теории: Учеб. пособие. - М.: Финансы и статистика, 2005. - 400 с. 
5.Яковец Ю.В. Научное наследие Н.Д. Кондратьева: современные оценки // www.xrh.ru/