Понятие и классификация следственных версий

По материально-правовой природе есть подлинные и подложные (поддельные) документы. В подлинных  документах и форма (в том числе  реквизиты), и содержание, и исполнитель  соответствуют действительности. В  подложных содержание или реквизиты  противоречат действительности.

Выделяют  интеллектуальный и материальный виды подлога. При интеллектуальном подлоге  документ содержит необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует  действительности. Материальный подлог подразделяется на полный или частичный. При полном подлоге полностью  подделываются и бланк, и содержание, и реквизиты, при частичном вносятся изменения в содержание подлинного документа.

Интеллектуальный  подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных  и судебных действий (допроса, осмотра  и др.), материальный - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут  быть выявлены самим следователем (судьей).

Внесение  изменений в подлинный документ может осуществляться путем: 1) подчистки; 2) смывания или химического травления  текста; 3) дописки, допечатки, исправления  текста; 4) замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); 5) подделки подписей, оттисков печатей  и штампов⁷.

Подчистка представляет собой механическое удаление части  текста. Инструментами для удаления текста могут служить ластик или  острый предмет. Специфика этого  способа - нарушение поверхностного слоя бумаги. Соответственно основными  признаками подчистки будут "взъерошенность" волокон поверхностного слоя бумаги, оставшиеся следы старого текста, изменение глянца бумаги, уменьшение ее толщины, расплывчатость чернил на месте подчистки.

Самый простой  способ выявления подчистки - рассмотрение документа в косо падающем свете  или на просвет. В этих же целях  могут быть использованы рассеянный свет, ультрафиолетовое (УФ) и инфракрасное (ИК) освещение документа. Изменения  текста можно также увидеть при  сильном увеличении. Первоначальный текст может отобразиться на следующем  листе бумаги вдавленными следами  или на обратной стороне этого  же листа. Кроме того, восстановить текст можно с помощью фотографирования в УФ- и ИК-зонах спектра, в косо падающем свете, со светофильтрами, а  также с использованием диффузно-копировального метода.

Смывание  и химическое травление - удаление или  обесцвечивание штрихов первоначального  текста с помощью соответственно спиртовых растворов и растворителей  или химических реактивов (кислот, щелочей). Признаки травления или смывания - изменение цвета бумаги, хрупкость  бумаги, изменение цвета штрихов  соседнего и нового текста, нарушение  линовки и защитной сетки бумаги.

Выявление признаков  травления или смывания может  быть проведено методами, аналогичными методам выявления подчистки. Кроме  того, следует учитывать, что многие химические вещества при травлении и смывании могут обладать свойствами люминесценции в ультрафиолетовых лучах. Для восстановления первоначального текста применяются в основном фотографические методы: съемка со светофильтрами, съемка ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции. Экспертными исследованиями может быть выявлен факт смывания или травления, определено конкретное вещество, с помощью которого были произведены данные действия, восстановлен первоначальный текст и т.д.

Дописка, допечатка  и иные исправления текста. Дописка  производится вручную, путем внесения в первоначальный текст красителем аналогичного цвета новых слов (как  правило, коротких), отдельных букв, цифр, штрихов, изменяющих букву или  цифру (дорисовка). Допечатка - внесение аналогичных изменений в машинописный текст с помощью печатной машинки  с лентой, близкой по интенсивности  окрашивания красителя.

Признаки  дописки или допечатки - отличия  в общих и частных признаках  почерка или машинописного текста, различия оттенков красителя, различия люминесценции красителя, сдвоенные, утолщенные штрихи, части штрихов, оставшиеся от прежнего знака. Основные способы  выявления данного способа подделки аналогичны выявлению подчистки, но, кроме того, исследуется химический состав красителей с помощью хроматографии  и спектрального анализа. В ходе исследований может быть выявлен  факт дописки (допечатки и т.д.), определены способы внесения изменения в  текст, установлены инструменты  внесения изменений и проведена  их индивидуальная идентификация, определен  исполнитель дописки, восстановлен первоначальный текст и т.д.

Замена частей документа (фотокарточки, листов документов). Замена листов, как правило, происходит путем "разжима" скрепок, изъятия  листа и вставки нового. Признаки: различия размеров листов, оттенка  цвета, иная линия обреза (для совмещения размера новые листы могут  подрезаться), лишние отверстия для  скрепок в месте сгиба, нарушение  порядка нумерации страниц, отличия  серии и номера документа на новых  листах, отличия в люминесценции  в УФ-свете новых листов и текста на них от иных листов документа.

Замена фотокарточки может производиться целиком, с  оставлением уголка с оттиском печати, путем отделения эмульсионного  слоя. На новую фотокарточку дорисовывается оттиск печати. Признаки переклейки фотокарточки: следы клея у краев фотографии, различия в химическом составе клея под фотографией и вокруг нее, отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, различие содержания, размера, шрифта букв в частях оттиска  печати, несовпадение частей оттиска, отсутствие разрыва в оттиске  печати у края фотокарточки на бумаге.

Подделка  подписи может осуществляться как  простой имитацией почерка, так  и с помощью технических средств. В первом случае документ становится объектом исследования почерковедения, во втором проводится технико-криминалистическое исследование. Техническая подделка подписи может осуществляться с предварительной прорисовкой (например, прорисовкой или продавливанием на просвет), копированием оригинала через копировальную бумагу. Только затем штрихи подготовки обводятся чернилами. Признаками технической подделки являются наличие штрихов подготовки, замедленность движений в штрихах обводки, присутствие частиц красящего вещества копировальной бумаги.

Методами  выявления служат исследование в  УФ- или ИК-лучах (с использованием электронно-оптического преобразователя), сравнение на просвет с оригиналом подписи, исследование состава красителей. В ходе экспертных исследований выявляются факт и способ технической подделки подписи, идентифицируются конкретные инструменты, с помощью которых  подделана подпись.

Подделка  оттисков печатей и штампов может  осуществляться путем рисовки, предварительного изготовления клише, влажной перекопировки, перекопировки через промежуточное  клише. В оригинальных печатях и  штампах текст набирается шрифтом  одного размера и рисунка, располагается  строго радиально с одинаковыми  интервалами, симметрично по отношению  к разделительным знакам, тексту или  гербу (иному рисунку), используются только общепринятые сокращения. В  поддельных печатях и штампах  могут наблюдаться отклонения от этих правил, неправильное согласование текста, орфографические ошибки. Конкретные способы подделки оттисков могут  характеризоваться также дополнительными  следами.

В случае использования  для прорисовки рамки круглой  печати циркуля или инженерной линейки  в оттиске могут появиться  соответствующие следы (след прокола  от ножки циркуля, неровность круга  вследствие дефектов линейки и т.д.).

При влажной  перекопировке происходит перенос  подлинного оттиска с одного документа  на другой. При этом во избежание  зеркальности изображения используется промежуточный липкий объект (вареное  яйцо, фотобумага). При этом новый  оттиск получается заметно бледнее  оригинала. Вокруг него могут наблюдаться  частицы и следы использованного  промежуточного материала. Использованный промежуточный материал меняет люминесцентные свойства бумаги в месте контакта.

В целях подлога  документа также может быть изготовлено  поддельное клише печати или штампа. Признаками данного способа подделки будут различия красителя, различия в общих или частных признаках  оттиска оригинальной и поддельной печатей. Общие признаки оттисков печатей  и штампов: шрифт, форма и размеры  знаков, рисунков, эмблем, расстояния между  элементами печати или штампа, радиальность и симметричность расположения текста, само содержание текста. Частные признаки: особенности строения букв, знаков и мелких деталей, рисунка, дефекты  рамки, особенности расположения отдельных  элементов печати.

Подделка  с использованием оргтехники осуществляется с использованием сканеров и последующей  обработки изображения в программе Photoshop или аналогичных программах. Признаки использования данного способа - следы использования принтера, различия оттенка окраски бумаги внутри оттиска и на остальном листе.

Для экспертного  исследования оттисков печатей и  штампов необходимо изъять свободные  и экспериментальные образцы  оттисков. При этом экспериментальные  образцы оставляются в количестве порядка 10 штук с разной степенью нажима, до и после промывки клише. В ходе экспертного исследования могут  быть определены факт подделки, способ подделки, используемые инструменты, способ изготовления поддельного клише, идентифицировано конкретное клише, установлен факт нанесения  оттисков одним и тем же клише  в разных документах и т.д.

3. Тактические приемы обыска жилых помещений

В процессе раскрытия и расследования преступлений возникает необходимость в проведении такого следственного действия, как обыск, носящего ярко выраженный принудительный характер по отношению к лицам, у которых он осуществляется.

Обыск - следственное действие, направленное на принудительное обследование каких-либо объектов или  лиц в целях обнаружения и  изъятия орудий преступления, предметов, документов, ценностей, которые могут  иметь значение для уголовного дела. Обыск может производиться в  целях обнаружения трупов и разыскиваемых  лиц⁸.

Задачами  обыска в соответствии со ст. 182 УПК РФ могут быть:

1) отыскание  и изъятие орудий преступления (оружие, взрывные устройства и  др.), предметов и ценностей, полученных  преступным путем (деньги, валюта, транспортные средства и др.), а также других предметов и  документов, имеющих существенное  значение для дела (например, личные  письма, черновики, одежда с замытыми  пятнами крови, фотовидеоматериалы  и др.);

2) обнаружение  разыскиваемых лиц, трупов или  их частей;

3) нахождение  имущества, на которое может  быть наложен арест с целью  обеспечения гражданского иска;

4) выявление  и изъятие предметов, полностью  запрещенных к обращению или  изъятых из гражданского оборота  (огнестрельное оружие, наркотики,  радиоактивные вещества и др.).

Процессуальным  основанием является наличие постановления  следователя о производстве обыска либо судебного решения. Обыск в  жилище производится на основании судебного  решения (п.3 ст.182 УПК РФ).

В исключительных случаях, не терпящих отлагательства, обыск в жилище может быть произведен на основании постановления следователя  без получения судебного решения. К числу подобных случаев можно  отнести: случаи, когда отыскиваемые объекты могут быть уничтожены или  перепрятаны; промедление с обыском  позволит разыскиваемому лицу скрыться; неотложность обыска обусловлена обстановкой только что совершенного преступления; обыск необходим для пресечения дальнейшей преступной деятельности. В таких случаях следователь обязан в течение 24 часов с начала производства следственного действия письменно уведомить судью и прокурора о производстве следственного действия (п. 5 ст. 165 УПК РФ). К уведомлению он должен приложить копию постановления и протокола обыска. Рассмотрев эти документы, судья выносит постановление о законности или незаконности обыска. В случае признания его незаконным все доказательства, полученные в ходе обыска, являются недопустимыми, т.е. не имеющими юридической силы.

Обычно выделяют четыре взаимосвязанные стадии обыска: предварительную, обзорную (общий обзор  обыскиваемого объекта), детальную (детальное исследование и поиски) и фиксацию результатов обыска⁹.

Предварительная стадия начинается с момента прибытия на место и продолжается до ознакомления обыскиваемого с постановлением о производстве обыска.

В ходе предварительной  стадии необходимо внезапно прибыть  на место производства обыска, оставив  транспортное средство в укрытии, удалении от объекта обыска, и так же внезапно постараться проникнуть в обыскиваемое помещение (обеспечивая наблюдение за окнами и дверями обыскиваемого  объекта). Этого возможно достичь, пригласив  лицо, знакомое обыскиваемому или  членам его семьи, которому без затруднений  открыли бы дверь. Попав на обыскиваемый объект, следователь должен предъявить удостоверение и постановление  о производстве обыска, предложив  обыскиваемому или заменяющим его  лицам подтвердить этот факт подписью (подписями) на постановлении.

При этом сразу  же оперативным сотрудникам следует  поручить выяснить, кто находится  в помещении, подлежащем обыску, с  какой целью, и установить за ними наблюдение с целью пресечь возможность  кому-либо скрыться, что-либо спрятать или уничтожить. При наличии соответствующих  сил следователю или по его  поручению оперативным сотрудникам  можно проверить документы у  лиц, оказавшихся на обыскиваемом объекте, и произвести их опрос для выяснения  их отношения к обыскиваемому. С  учетом этого возможно решить вопрос о том, кому из этих лиц можно удалиться, предварительно предупредив о неразглашении  ставших им известными сведений. Оставшимся нужно разъяснить, что без разрешения следователя они не могут покидать помещение, передвигаться по объекту, общаться, подходить к телефону, вмешиваться в действия обыскивающих и т.д.