Планирование расследования.Тактика планирования и вспомогательная документация

     Общие и частные классификации следственных действий могут строиться и по другим основаниям (по ведомственной  принадлежности субъектов поисково-познавательной деятельности, по месту проведения действий, этапам расследования, типичным ситуациям, категориям дел и т.д.).

     Построение  и использование криминалистических классификаций следственных действий – важное средство решения теоретических и прикладных задач. Выбор необходимой классификации зависит от того, рассчитана ли она на использование в исследованиях теоретической или прикладной направленности, от того, в каком разделе криминалистики осуществляется исследование, какая конкретно задача решается в рамках проводимого исследования.

     Приемы  и правила тактической природы  исходят из задачи способствовать выявлению  и оптимальному использованию богатого тактического потенциала следственных действий. Тактический потенциал  следственного действия представляет собой массив информации, имеющей  поисковое, познавательное и доказательственное значение, которая в скрытом состоянии  находится в ее носителях и  должна быть обнаружена, получена, зафиксирована, осмыслена и использована следователем. Чем выше и разнообразнее тактический  арсенал следователя, чем лучше  его вооруженность тактическими приемами и правилами, тем выше его  активность, тем выше результативность следственного действия. В самом  общем виде прием можно определить как средство, способ решения какой-либо задачи. При криминалистической интерпретации  данного понятия в его тактическом  варианте следует учитывать ряд  существенных обстоятельств.

     Субъектом применения тактического приема является следователь либо другое лицо, осуществляющее расследование по уголовному делу. Сфера его применения – деятельность при подготовке и производстве следственного действия. Выступая в качестве способа решения задач, возникающих в ходе этой деятельности, тактический прием представляет собой не единственный, а один из серии возможных в том или ином случае способов, вариантов решения задачи поисковой, познавательной, поисково-познавательной направленности. Выбор соответствующего варианта, пути решения задачи осуществляется с учетом особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся поисково-познавательной ситуации. Прием должен быть адекватным ситуации и по сравнению с другими вариантами решения наиболее оптимальным с точки зрения ожидаемого результата, способствующим эффективному рациональному производству следственного действия. С учетом сказанного тактический прием может быть определен как адекватный ситуации способ речевого и неречевого воздействия на объект (фрагмент объективной деятельности, документ, предмет, человек), способствующий эффективному собиранию и использованию информации, оптимизации решения других задач при подготовке и проведении следственного действия.

     При подготовке и проведении следственного  действия обычно используется сочетание  различных тактических приемов, т.е. те или иные их комплексы (тактические комбинации). Наряду с приемами следователь реализует при подготовке и проведении следственного действия типовые, так или иначе формализованные, безальтернативные шаги, акты процедурного, методического характера. Такого рода средства решения возникающих задач называют правилами. В отличие от правил нормативного характера, исполнение которых обязательно во всех случаях, тактические правила носят рекомендательный характер.

     Общий и индивидуальные планы расследования по делу всегда конкретизируются, дополняются планами следственных действий. В плане следственного действия должны быть четко определены его цель, условия, место и время проведения, содержание подготовительных мероприятий, конкретные участники и их обязанности, тактические приемы и технические средства выполнения, способы фиксации результатов. Эти общие элементы плана приобретают свое конкретное содержание в зависимости от вида следственного действия и особенностей расследуемого преступления. Например, план допроса и план следственного эксперимента будут значительно отличаться друг от друга.

     В плане допроса акцент делается на предмете допроса, содержании (иногда и на формулировках) исследуемых вопросов, очередности их постановки, выявлении взаимоотношений допрашиваемого с другими участниками процесса, предупреждении оговора, тактических приемах получения от допрашиваемого правдивых показаний, использовании доказательств.

     В плане следственного  эксперимента наряду с конкретной целью его проведения находят отражение все элементы его подготовки: выявление условий проверяемого события, определение содержания, способа, очередности, времени начала и окончания опытных действий, пределов их варьирования, определение пределов ознакомления с содержанием предстоящего эксперимента каждого из его участников, их инструктаж, подготовка научно-технических средств, транспорта, связи, средств сигнализации и охраны. В плане указываются также конкретные условия, место и время производства эксперимента, его участники и конкретные функции каждого из них, а также планируемые способы фиксации условий, хода и результатов следственного эксперимента. Содержание планов следственных действий зависит и от других факторов. Например, планы допроса сознавшегося обвиняемого и обвиняемого отрицающего свою вину, не одинаковы по своему содержанию.

     Наряду  с планом расследования преступления в целом практикуется планирование наиболее сложных следственных действий. 

     §4. Формы планов и вспомогательной документации 

     План  расследования по форме может быть устным и письменным. В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

     Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него пока нет возможности составить письменный план. В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу, же приобретает хаотический характер и, как правило, малоэффективна.

     Выполнив  все неотложные мероприятия, следователь  приступает к составлению письменного  плана расследования. В нем находят  отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные  мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения.

     Если  применяется бригадный метод  расследования, руководителем следственно-оперативной  группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и, кроме того, каждый следователь  составляет свой, индивидуальный план расследования.

     Конкретное  содержание индивидуальных планов зависит  от того, как распределены обязанности  между членами группы и какое  задание получил каждый.

     На  практике распределение обязанностей происходит по-разному.

     В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь  осуществляет проверку одной или  нескольких намеченных версий; в других – она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих, – если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места м проводят расследование.

     Иногда  бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.д. По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу.

     Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны. Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты. Если же следователю (или оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных (или оперативно-розыскных) действий, то, очевидно, его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (или оперативно-розыскного мероприятия).

     По  групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования (документация):

1. схема структуры преступной группы
2. схема преступных связей соучастников
3. схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда)
4. карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.
5. список связей обвиняемых
6. сетевой график расследования.

     Как было уже сказано выше, любой план может иметь мысленную, письменную и графическую форму. О самостоятельной  мысленной форме плана, конечно, можно говорить с определенной натяжкой. Эта форма практически может  существовать как промежуточная  до составления письменного или  графического плана.

     Применительно к расследованию преступлений на практике сложилась определенная типовая  письменная форма плана расследования, в которой рекомендуется предусмотреть  следующие данные:

1. наименование дела;
2. время его возбуждения и время принятия к производству следователем;
3. срок окончания расследования;
4. лицо (лица), подвергнутые аресту;
5. дата ареста;
6. графы:

• доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии);

• версия;
• подлежащие решению вопросы;
• необходимые мероприятия;
• срок выполнения каждого мероприятия;
• исполнители;
• отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения).

     Рис. 1. Образец письменного плана расследования 

     При этом для каждой версии необходимо выделить отдельную горизонтальную полосу.

     По  многоэпизодным делам составляются общий и отдельные (по эпизодам, субъектам, местам совершения преступления и др.) планы с использованием указанной выше схемы.

     Таким образом, в настоящее время криминалистической наукой и оперативной практикой выработаны требования, которым должен удовлетворять план следственной работы:

1. Максимальная обоснованность плана относительно существенных компонентов будущего действия: условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов, ожидаемых событий.
2. Реальность, выполнимость плана. Он должен исходить не из благих пожеланий, а из точного расчета и учета реальных возможностей.
3. Индивидуальность плана, его пригодность для данной работы, для расследования определенного дела или группы дел.
4. Гибкость и подвижность плана.
5. Непрерывность плана.
6. Последовательность, согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени, исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям.
7. Эффективность, способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.

      Заключение