Криминалистическое исследование документов

      федеральное государственное  учреждение

      Государственное образовательное  учреждение

      Высшего профессионального  образования

      «Российская таможенная академия»

Ростовский  филиал

Российской  таможенной академии

Кафедра уголовно-правовых дисциплин 

РЕФЕРАТ

на  тему «Криминалистическое исследование документов» 

Дисциплина: Криминалистика 

Специальность: 050501.65 «Юриспруденция» 

Форма обучения: очная 
 
 

Выполнил: студент 4 курса, гр. 4.1

Камышникова Е.Е.

      Проверил: В.И. Игнашин  
 
 
 
 
 

Ростов-на-Дону

                    2011 г. 

     ОГЛАВЛЕНИЕ 
 

Введение 3

1. Виды документов 4

2. Технико-криминалистическое исследование документов 8

3. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов 10

Заключение 17

Список  использованной литература 18 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Введение

     Криминалистическое  исследование документов - это отрасль  криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

     В случаях, когда содержащаяся в документе  информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения  с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

     Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что  они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие  смысловое содержание оригинала. Целью  данной контрольной работы является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов. При подготовке контрольной работы использовались учебники по криминалистике Е.Р. Россинской, Е.П. Ищенко, Н.П. Яблокова, А.Г. Филиппова.

1. Виды  документов

 

     Криминалистическому исследованию подвергаются официальные  и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются  также стандартными. Все другие относятся  к неофициальным или нестандартным.

     Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

     Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

     Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.2, с. 65

     Поддельные  документы бывают двух видов:

     1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

     2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

     В зависимости от вида документа перед  экспертом могут ставиться различные  задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая  сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) - технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов - вещественных доказательств.

     Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.

     Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется  в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно  лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для  хранения и использования при  производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

     При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами  чистой бумаги таким образом, чтобы  они не оказались проколотыми, прошитыми  нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом. 1, с. 73

     При работе с документами надо иметь  в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних  веществ и т.п. Поэтому при обращении  с ними нужно пользоваться пинцетами  с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

     Осмотр  документа можно производить  в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения  наименования, вида, назначения документа  и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать  о наличии интеллектуального  подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.

     Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных  документах и др. При этом используются необходимые технические средства -- специальные осветители, позволяющие  просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в  ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

     Содержание  нестандартных документов, небольших  по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много  либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные  и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие  индивидуальные признаки стандартных  документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра  отмечается, кому, когда, где и кем  выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

     В качестве дополнительного способа  фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его  общего вида и отдельных особенностей.

     Осмотр  документа при необходимости  возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области  иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

     Криминалистическое  исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение  решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных  элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов). 3, с. 87 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. Технико-криминалистическое исследование документов

 

     Под технико-криминалистическим исследованием  документов понимается совокупность специальных  технических способов и приемов  в целях установления закономерностей  возникновения и движения информации в целом документе или в  его элементах (реквизитах). Область  криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено  способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования  для совершения преступлений.

     Технико-криминалистическое исследование документов включает в  себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с  помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные  и идентификационные вопросы. В  число первых входят определение  относительного и абсолютного времени  исполнения документа; установление места  его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление  невидимых и тайных записей, а  также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных  реквизитов и др.

     К идентификационным вопросам относятся  установление конкретных печатающих аппаратов  и средств, с помощью которых  выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя  машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или  печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

     В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные  устройства, основанные на использовании  невидимых лучей электромагнитного  спектра, светофильтры, рентгеновские  приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.